东方电气股份有限公司

                      2022 年度独立董事述职报告


     作为东方电气股份有限公司第十届董事会独立董事（以下简称“东方电气”、“公
司”），2022 年，我们严格遵守《公司法》《证券法》中国证监会《上市公司独立董
事规则》等相关法律法规以及《东方电气股份有限公司章程》《东方电气股份有限公
司独立董事工作制度》等制度规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,独立、公正、
负责地行使职权。我们及时了解公司生产经营信息,全面关注公司的发展状况,亲自出
席公司董事会及各专门委员会会议,认真审议各项议案,独立、客观、审慎地对重大事
项发表意见,充分发挥独立董事的作用,促进了董事会及各专门委员会的规范运作和
公司治理水平的不断提高,有效维护了公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合
法权益。现将 2022 年度主要工作情况总结如下:
     一、独立董事的基本情况
     （一）个人履历情况
     截至 2022 年 12 月 31 日，公司第十届董事会共有三名独立董事，分别为黄峰、
刘登清、马永强。独立董事人数不低于董事会成员的三分之一，符合监管要求和公司
章程规定。独立董事简历如下:
     黄峰，1956 年 6 月出生，2021 年 6 月 29 日起任本公司独立非执行董事。本科
毕业于清华大学第一分校电机工程系；教授级高级工程师。历任中国国际工程咨询公
司能源项目部电力处工程师，副处长，处长；中国国际工程咨询公司能源项目部副主
任，主任；2008 年至 2010 年任中国国际工程咨询公司总经理助理兼能源业务部主任；
2011 年至 2016 年任中国国际工程咨询公司党组成员，副总经理，兼公司专家学术委
员会副主任。2017 年至今任中国国际工程咨询有限公司专家学术委员会副主任。现兼
任中国电机工程学会能源系统专委会主任委员，中国核工业集团公司战略与管理咨询
委员会委员，中国南方电网有限公司专家委员会，清华大学西南能源研究中心专家委




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员会委员，中国能源研究会核能专委会委员。现任中国长江电力股份有限公司独立董
事。
       刘登清，1970 年 11 月出生，2018 年 6 月 29 日起任本公司独立非执行董事，管
理学博士。历任北京中企华资产评估有限责任公司首席评估师、副总裁兼首席评估师、
高级副总裁兼首席评估师、总裁兼 CEO，党支部书记、总裁兼 CEO。其中，2008 年 5
月至 2010 年 5 月在中国证监会任第十、十一届发审委专职委员，2012 年 5 月至 2016
年 5 月在中国证监会任第四、五届并购重组委委员。2020 年 7 月至今任深圳证券交易
所第一届创业板上市委员会委员，现兼任北京注册会计师资产评估行业党委委员、中
国资产评估协会常务理事，中国矿业权评估师协会副会长，北京资产评估协会副会长。
现任百得利控股有限公司、华创阳安股份有限公司独立董事。
       马永强，1975 年 10 月生，2021 年 6 月 29 日起任本公司独立非执行董事。研究
生学历，会计学博士、教授，博士生导师。2004 年 7 月至 2006 年 8 月，在中国人民
大学博士后流动站和深圳证券交易所博士后工作站从事博士后研究工作；2006 年 9 月
至今，在西南财经大学会计学院工作；2010 年 10 月至 2014 年 9 月，任四川广安爱众
股份有限公司独立董事，2012 年 3 月至 2015 年 12 月，任成都三泰控股集团股份有限
公司独立董事；2013 年 11 月至 2016 年 11 月，任四川中光防雷科技股份有限公司独
立董事；2012 年 6 月至 2015 年 12 月及 2018 年 7 月至 2021 年 2 月，任哈尔滨银行股
份有限公司独立董事、审计委员会主席。现任四川发展龙蟒股份有限公司、四川水井
坊股份有限公司独立董事。
       (二)独立性情况
       各独立董事及其直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职、没有直
接或间接持有公司已发行股份的 1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有
公司已发行股份 5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职。
       各独立董事没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务,没有从公司
及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此,
独立董事均具备中国证监会《上市公司独立董事规则》所要求的独立性,不存在影响
独立性的情况。


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     二、独立董事年度履职概况
     （一）出席股东大会、董事会及专门委员会的履职情况
独立董事积极出席公司股东大会、董事会会议及董事会专门委员会会议。会前，独立
董事详细审阅会议议案及待决策事项所涉及的会议材料，组织调研并适时向公司管理
层提出质询，及时了解公司生产运作和经营情况，为董事会科学决策做出充分准备。
会上，各位独立董事以全体股东（特别是中小股东）和公司整体利益为重，认真审议
每个议题，积极参与讨论并提出建议和意见，对董事会的各项决策均做出独立的意愿
表达。2022 年，公司共召开股东大会 1 次，A 股类别股东会议 1 次，H 股类别股东会
议 1 次，董事会共召开 14 次会议，战略发展委员会共召开 4 次会议，审计与审核委
员会共召开 5 次会议，风险与合规管理委员会共召开 1 次会议，薪酬与考核委员会共
召开 4 次会议，提名委员会共召开 3 次会议，各位独立董事履职时间均超过 20 个工
作日。独立董事具体出席会议的情况如下：
     董事会会议：
                                                                      参加股东
                                 参加董事会情况
                                                                      大会情况
           本年应参   亲自出席次数   委托出 缺席次    是否连续两次未 出席股东
  董事
           加董事会   （现场+通讯） 席次数 数         亲自参加会议    大会次数
  姓名
           次数

 刘登清         14          13            1       0         否           0
  黄峰          14          14            0       0         否           0
 马永强         14          12            2       0         否           1
     出席专委会会议情况：
         姓名                应参加专委会次数           实际参加专委会次数
     刘登清                          13                          13

         黄峰                        17                          17
     马永强                          13                          13
    （二）现场考察、上市公司配合独立董事工作情况


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    2022 年，独立董事通过参加董事会、股东大会、以及电话或电子邮件等方式，充
分与公司管理层进行沟通，密切关注公司生产经营情况和财务状况，独立董事能够及
时了解公司生产经营动态。
    公司积极配合独立董事工作,对董事会及相关会议各项议案的调查、获取及做出
决议所需要的其他情况和资料提供尽可能的便利，公司召开董事会会议及各专门委员
会会议前，精心准备会议材料，并及时传递给独立董事，保证独立董事享有与其他董
事同等的知情权，为独立董事做出独立判断、规范履职提供了保障。
    三、对公司重大事项发表独立意见情况
    （一）关联交易情况
    我们审阅公司 2022 年度关联交易事项，认为公司与东方电气集团有限公司及其
他关联方之间所发生的日常持续关联交易均为本公司生产经营所必须，符合正常商业
条款及公平原则，并在框架协议及相关具体交易协议的基础上进行，交易条件及定价
公允，并按照相关规定履行了批准程序，不存在损害本公司和股东利益的情形。截至
2022 年 12 月 31 日，该等重大持续关联交易的具体金额均未超过董事会或者股东大会
批准的年度上限金额。进行相关持续关联交易有利于本公司生产经营持续稳定发展。
    （二）对外担保及资金占用情况
    2022 年，我们认真审阅公司提供的相关资料，对公司控股股东及其关联方占用资
金和对外担保事项进行了认真审核和监督，无逾期担保、无违规担保情形；未发现公
司大股东及其关联方违规占用公司资金的情况。
    （三）募集资金的使用情况
    报告期内，公司不存在使用募集资金的情况。
    （四）高级管理人员提名以及薪酬情况
    1、作为公司董事会提名委员会委员，我们严格按照公司《章程》的规定，认真审
议聘任总会计师的议案、聘任公司高级副总裁的议案，对候选人的教育背景、任职经
历及职业素养等方面进行评议，一致认为聘任事项的提名方式、聘任程序符合《公司
法》及公司《章程》的规定，合法有效。




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    2、对于公司高级管理人员的薪酬情况，我们作为董事会薪酬与考核委员会委员，
认为公司高级管理人员的薪酬实施方案符合公司绩效考核和薪酬管理制度的规定，能
够更好激励公司高级管理人员勤勉尽责。
    （五）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司按照规定披露 2021 年度业绩快报（公告编号：2021-012），具体
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司业绩快报的发布符合《公司
法》《公司章程》和相关法律法规的规定。
    （六）聘任或者更换会计师事务所情况
    2022 年，公司聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度报告审
计机构。2022 年 5 月 27 日，公司召开董事会十届十二次会议，审议通过《关于公司
2022 年度续聘年审机构的议案》。对于聘任 2022 年度年报审计机构，独立董事发表
意见：2021 年度，大华会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的工作
中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责完成了各项审计业务，
因此同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度年报审计机构，
并提交公司 2021 年年度股东大会审议。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况
    经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年度实现归属于母公司
所有者的净利润 2,289,036,817.45 元。经公司董事会十届十次会议决议，公司 2021
年年度利润分配方案如下：公司以年报披露日公司股本 3,118,807,797 股为基数，每
10 股现金分红 2.3 元（税前），共计现金分红 717,370,259.90 元（税前）。该预案
已经 2021 年年度股东大会审议批准。
    独立董事对 2021 年利润分配预案发表了独立意见：公司 2021 年度利润分配预案
符合《公司法》《公司章程》的有关规定。该预案符合相关法律法规的规定和公司的
发展需要，是结合公司目前的经营状况、资金需求及未来发展等各种因素所制定，不
存在损害股东特别是中小股东利益情形，我们同意公司 2021 年度利润分配预案，并
提交股东大会审议。
    （八）公司及股东承诺履行情况


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    报告期内承诺事项履行完毕。
    （九）信息披露的执行情况
    报告期内，公司完成了 2021 年年度报告、2022 年第一季度、半年度、第三季度
报告的编制及披露工作；2022 年度，公司在内地和香港共完成信息披露 255 份。我们
对公司 2022 年的信息披露情况进行了监督，我们认为公司信息披露工作符合《公司
章程》的规定，并履行了必要的审批、报送程序，信息披露真实、准确、完整、及时，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （十）内部控制的执行情况
    报告期内，公司根据《公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》
《企业内部控制应用指引》等法律法规的有关规定，深入开展内部控制工作，积极推
进内部控制体系建设，促使公司内部控制活动有效实施。作为公司独立董事，我们及
时了解公司内部控制活动的进展情况，发挥自身职业技能优势，指导公司内部控制工
作开展和体系建设，进一步增强和提高了规范治理的意识和能力，促使各项经营活动
的合法合规进行。
    （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，公司召开董事会 14 次，审计与审核委员会 5 次，薪酬与考核委员会 4
次，风险与合规管理委员会 1 次，提名委员会 3 次，战略发展委员会 4 次。会议召集
召开程序符合《东方电气股份有限公司章程》《东方电气股份有限公司董事会议事规
则》及各专门委员会工作细则的规定，会议通知及会议资料送达及时，议案内容真实、
准确、完整，董事会的表决程序合法。
    四、总体评价和建议
    2022 年，我们作为独立董事，本着诚实守信与勤勉尽责的精神，按照相关法律法
规的规定和要求，独立、客观、公正、谨慎地履行独立董事的职责，根据自身的专长，
为公司董事会的正确决策发挥了积极的作用。
    2023 年，公司全体独立董事将严格按照法律法规对独立董事的要求，继续加强同
公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作，忠实、勤勉、尽责的履行独立董事
职责，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。


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特此报告。




                    东方电气股份有限公司
                 独立董事：黄峰、刘登清、马永强
                       2023 年 3 月 31 日




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