中国嘉陵工业股份有限公司（集团）
       董事会审计委员会二〇一八年度履职情况报告

     中国嘉陵工业股份有限公司（集团）（以下简称“公司”）董事

会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审

计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上

市规则》、并按照公司《章程》和公司《审计委员会细则》等有关规

定,在 2018 年度认真履行了审计监督职责。现对审计委员会 2018 年

度的履职情况汇报如下:

    一、董事会审计委员会基本情况

    公司第十届董事会审计委员会由独立董事王彭果先生、马赟先生

及董事周鸿彦先生组成，其中召集人王彭果先生为会计专业人士。

    二、董事会审计委员会会议召开情况

    2018 年,公司董事会审计委员会共召开 6 次会议:

    1、2018 年 3 月 21 日，召开董事会审计委员会 2018 年第 1 次会

议，审议通过了《2017 年年度报告及年报摘要》、《2017 年度内部控

制自我评价报告》、《2018 年度日常关联交易议案》、《关于计提资产

减值准备的议案》、《关于与兵器装备集团财务有限责任公司签订<金

融服务协议>的议案》；

    2、2018 年 3 月 23 日，召开董事会审计委员会 2018 年第 2 次会

议，审议通过了《中国嘉陵工业股份有限公司（集团）重大资产出售

及发行股份购买资产暨关联交易预案》及其摘要等相关事项；

    3、2018 年 4 月 27 日, 召开董事会审计委员会 2018 年第 3 次会

议，审议通过了《2018 年第一季度报告》；
    4、2018 年 8 月 20 日，召开董事会审计委员会 2018 年第 4 次会

议，审议通过了《重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易报告

书（草案）》及其摘要等相关事项。

    5、2018 年 8 月 28 日，召开董事会审计委员会 2018 年第 5 次会

议，审议通过了《2018 年半年度报告及其摘要》。

    6、2018 年 10 月 29 日，召开董事会审计委员会 2018 年第 6 次

会议，审议通过了《2018 年第三季度报告》、《关于续聘公司 2018 年

财务审计机构的议案》、《关于续聘公司 2018 年内控审计机构的议案》。

    三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

    1、监督及评估外部审计机构工作

    公司委托立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：立信

所）为公司提供财务报表审计并出具书面意见。立信所在审计工作期

间勤勉尽责、独立性强、专业水准和人员素质较高，按计划完成了对

本公司的各项审计任务，出具的报告公正客观、真实准确地反映了公

司报告期内的财务状况和经营成果。董事会审计委员会提议续聘立信

所担任公司财务审计机构。

    2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    公司审计委员会认真审阅了公司季度、半年度、年度财务报告。

在会计师进场审计前召开了年度审计会计师与独立董事、审计委员会

沟通会,确定了年度财务报告审计计划。在审计过程中，审计委员会

对其审计工作进行了督促，对审计过程中发现的问题进行了充分的沟

通和交流。在年审注册会计师出具初步审计意见后,及时审阅了审计

报告初稿,并与注册会计师进行了沟通,审计委员会与立信所在公司
年度财务报告所有重要问题上不存在争议。我们认为公司财务报告是

真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情

况，在所有重大方面公允反映了公司的财务状况以及经营成果和现金

流量。

    3、审阅公司财务报表并对其发表意见

    报告期内,公司董事会审计委员会认真审阅了公司编制的财务会

计报表,认为公司财务决算依据充分,会计记录真实、可信、完整,不

存在重大会计差错调整、重大会计政策及会计估计变更、涉及重要会

计判断的事项以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。

    4、对内部控制、治理的审核情况

    公司委托了大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：大

华所）为公司提供内部控制审计并出具书面意见，董事会审计委员会

充分发挥专业委员会的作用,报告期内,公司董事会审计委员会审阅

了公司内部控制自我评价报告和外部审计机构出具的内部控制审计

报告,认为报告基本上反映了公司的内部控制情况,不存在重大缺陷

和重要缺陷。

    5、对重大关联交易的审核情况

    报告期内,公司董事会审计委员会对公司关联交易事项进行核查

并发表意见。我们认为公司日常关联交易事项属于公司正常生产经营

业务范围，其交易行为公开、公允，符合市场化原则；重大资产出售

及发行股份购买资产暨关联交易事项参考评估机构出具的评估报告

确定的评估价值由各方协商确定，关联交易定价原则和方法恰当、交

易公平合理。公司关联交易未损害公司及其他股东，特别是中小股东
和非关联股东的利益。

    6、协调审计工作情况

    报告期内,公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上,

积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门

与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合,提高了相关审计工

作的效率。

    四、总体评价

    报告期内,公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公

司董事会审计委员会运作指引》、公司《章程》、公司《董事会审计委

员会议事规则》、公司《董事会审计委员会年报工作规程》等有关规

定,认真履行了审计委员会的职责。

    2019 年，公司董事会审计委员将继续秉承审慎、客观、独立的

原则，勤勉履职，促进公司规范运作。

    特此报告。



                            中国嘉陵工业股份有限公司（集团）

                                     董事会审计委员会

                                  二〇一八年三月二十一日