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公司公告

电能股份:中国国际金融股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见2021-06-17  

                                         中国国际金融股份有限公司关于

               中电科能源股份有限公司本次交易

          相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之

                             专项核查意见


   根据《上市公司重大资产重组管理办法(2020 修订)》、《关于规范上市公司
信息披露及相关各方行为的通知》(证监公司字[2007]128 号)、《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组(2018 修订)》证
监会公告[2018]36 号)、《监管规则适用指引——上市类第 1 号》、《上海证券交易
所上市公司内幕信息知情人报送指引》(上证发[2020]10 号)等文件的规定,中
国国际金融股份有限公司(以下简称“独立财务顾问”)作为中电科能源股份有限
公司(以下简称“公司”或“上市公司”或“电能股份”)发行股份购买资产并募
集配套资金(以下简称“本次交易”)的独立财务顾问,对本次交易相关内幕信息
知情人买卖股票的自查报告进行了核查,具体如下:

   一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况查询期间

   本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的查询期间为上市公司停牌前六
个月至本次重组报告书(草案)披露期间,即 2020 年 5 月 27 日至 2021 年 5 月
31 日。

   二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

   本次交易的内幕信息知情人核查范围包括:

   上市公司及其董事、监事、高级管理人员(高级管理人员包括公司的经理、
副经理、财务负责人,董事会秘书和公司章程界定为高级管理人员的其他人员)、
公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的其他人员及由于所任职务而知
悉内幕信息的相关人员、以及上述人员的直系亲属(即:父母、配偶、子女);
上市公司控股股东及间接控股股东及其董事、监事、高级管理人员、以及上述人
员的直系亲属;募集配套资金认购方及其董事、监事、高级管理人员、以及上述
人员的直系亲属;交易对方及其董事、监事、高级管理人员、以及上述人员的直
系亲属;标的公司及其董事、高级管理人员、及上述人员的直系亲属;上市公司
独立财务顾问及其项目经办人员、上市公司法律顾问及其项目经办人员、上市公
司审计机构及其项目经办人员、上市公司评估机构及其项目经办人员、及上述人
员的直系亲属;以及其他知悉本次交易内幕信息的机构和人员。

   三、本次交易相关人员及相关机构买卖股票的情况

   根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》和《股东股份变更明细清单》、上市公司公告及本次交易的内幕信
息知情人签署的自查报告等文件,在查询期间,本次交易的内幕信息知情人买卖
上市公司股票的情形具体如下:

   (一)自然人买卖上市公司股票情况

   1、何晓亮
  姓名      交易日期        股份变动数量(股)     结余股数(股)    买入/卖出
            2020.07.03                    3,500              3,500     买入
 何晓亮     2020.07.24                   -1,000              2,500     卖出
            2020.07.24                   -2,500                 0      卖出

   2、周永川
  姓名         交易日期      股份变动数量(股)    结余股数(股)    买入/卖出

               2020.07.06                  6,500             6,500     买入
               2020.07.07                   -200             6,300     卖出
 周永川
               2020.07.07                 -5,000             1,300     卖出
               2020.07.07                 -1,300                0      卖出

   3、陈劲松及其直系亲属
  姓名         交易日期      股份变动数量(股)     结余股数(股)   买入/卖出
          证券账户号码: A244786331
               2020.06.15                   500              7,900     买入
 陈劲松        2020.06.15                   300              8,200     买入
               2020.06.15                   400              8,600     买入
               2020.06.15                   500              9,100     买入
姓名   交易日期     股份变动数量(股)   结余股数(股)   买入/卖出
       2020.06.15                  900          10,000      买入
       2020.06.15                  400          10,400      买入
       2020.06.15                  500          10,900      买入
       2020.06.17                  500          11,400      买入
       2020.06.22                  400          11,800      买入
       2020.06.22                  400          12,200      买入
       2020.06.22                  800          13,000      买入
       2020.06.22                  600          13,600      买入
       2020.06.30                  500          14,100      买入
       2020.06.30                1,000          15,100      买入
       2020.06.30                  500          15,600      买入
       2020.06.30                  200          15,800      买入
       2020.07.02                  200          16,000      买入
       2020.07.06                  800          16,800      买入
       2020.07.06                  400          17,200      买入
       2020.07.06                  500          17,700      买入
       2020.07.06                  300          18,000      买入
       2020.07.08                 -500          17,500      卖出
       2020.07.08                 -500          17,000      卖出
       2020.07.13                 -300          16,700      卖出
       2020.07.13                 -300          16,400      卖出
       2020.07.13                 -400          16,000      卖出
       2020.07.14                 -500          15,500      卖出
       2020.07.15                 -500          15,000      卖出
       2020.07.16                  500          15,500      买入
       2020.07.16                  500          16,000      买入
       2020.07.16                  500          16,500      买入
       2020.08.03                 -500          16,000      卖出
       2020.08.04                 -300          15,700      卖出
       2020.08.04                 -300          15,400      卖出
       2020.08.04                 -200          15,200      卖出
       2020.08.04                 -500          14,700      卖出
       2020.08.04                 -500          14,200      卖出
       2020.08.04                 -200          14,000      卖出
姓名      交易日期       股份变动数量(股)   结余股数(股)   买入/卖出
          2020.08.05                   -200          13,800      卖出
          2020.08.05                   -200          13,600      卖出
          2020.08.05                   -300          13,300      卖出
          2020.08.05                   -300          13,000      卖出
          2020.08.06                   -300          12,700      卖出
          2020.08.07                   -600          12,100      卖出
          2020.08.07                   -100          12,000      卖出
          2020.08.07                 -1,000          11,000      卖出
          2020.08.10                 -1,000          10,000      卖出
          2020.08.10                 -1,000           9,000      卖出
          2020.08.11                   -400           8,600      卖出
          2020.09.04                    400           9,000      买入
          2020.09.09                    400           9,400      买入
          2020.09.09                    400           9,800      买入
          2020.09.11                    300          10,100      买入
          2020.09.11                    300          10,400      买入
          2020.09.15                   -500           9,900      卖出
          2020.09.15                   -500           9,400      卖出
          2020.09.16                   -300           9,100      卖出
          2020.09.23                    500           9,600      买入
          2020.09.23                    500          10,100      买入
          2020.09.23                    500          10,600      买入
          2020.09.23                    500          11,100      买入
          2020.09.23                    300          11,400      买入
          2020.09.23                    300          11,700      买入
          2020.09.23                    500          12,200      买入
          2020.09.29                    500          12,700      买入
          2020.09.29                    300          13,000      买入
       证券账户号码: A625763566
          2020.06.02                    300          11,400      买入
          2020.06.02                    400          11,800      买入
          2020.06.03                    200          12,000      买入
          2020.06.15                    200          12,200      买入
          2020.06.22                    400          12,600      买入
姓名   交易日期     股份变动数量(股)   结余股数(股)   买入/卖出
       2020.06.22                  300          12,900      买入
       2020.06.22                  700          13,600      买入
       2020.06.22                  400          14,000      买入
       2020.06.22                  400          14,400      买入
       2020.06.22                  500          14,900      买入
       2020.06.22                  300          15,200      买入
       2020.06.22                  500          15,700      买入
       2020.06.22                  300          16,000      买入
       2020.06.22                  400          16,400      买入
       2020.06.22                  400          16,800      买入
       2020.06.22                  300          17,100      买入
       2020.06.23                 -500          16,600      卖出
       2020.06.30                  200          16,800      买入
       2020.07.03                  200          17,000      买入
       2020.07.06                  500          17,500      买入
       2020.07.06                  300          17,800      买入
       2020.07.06                  600          18,400      买入
       2020.07.06                  400          18,800      买入
       2020.07.06                  300          19,100      买入
       2020.07.06                  700          19,800      买入
       2020.07.07                  456          20,256      买入
       2020.07.07                  200          20,456      买入
       2020.07.07                  500          20,956      买入
       2020.07.07                  144          21,100      买入
       2020.07.07                  400          21,500      买入
       2020.07.07                  400          21,900      买入
       2020.07.08                 -400          21,500      卖出
       2020.07.08                 -400          21,100      卖出
       2020.07.08                 -400          20,700      卖出
       2020.07.08                 -500          20,200      卖出
       2020.07.08                 -500          19,700      卖出
       2020.07.08                 -400          19,300      卖出
       2020.07.13                 -300          19,000      卖出
       2020.07.13                 -300          18,700      卖出
姓名   交易日期     股份变动数量(股)   结余股数(股)   买入/卖出
       2020.07.13                 -300          18,400      卖出
       2020.07.13                 -400          18,000      卖出
       2020.07.14                 -500          17,500      卖出
       2020.07.14                 -500          17,000      卖出
       2020.07.16                  500          17,500      买入
       2020.07.16                  500          18,000      买入
       2020.07.16                  500          18,500      买入
       2020.07.16                  500          19,000      买入
       2020.07.30                 -500          18,500      卖出
       2020.07.30                 -500          18,000      卖出
       2020.08.03                 -500          17,500      卖出
       2020.08.03                 -500          17,000      卖出
       2020.08.03                 -500          16,500      卖出
       2020.08.03                 -300          16,200      卖出
       2020.08.03                 -500          15,700      卖出
       2020.08.04                 -300          15,400      卖出
       2020.08.04                 -500          14,900      卖出
       2020.08.04                 -400          14,500      卖出
       2020.08.04                 -600          13,900      卖出
       2020.08.04                 -200          13,700      卖出
       2020.08.04                 -700          13,000      卖出
       2020.08.05                 -300          12,700      卖出
       2020.08.05                 -200          12,500      卖出
       2020.08.05                 -300          12,200      卖出
       2020.08.05                 -200          12,000      卖出
       2020.08.05                 -200          11,800      卖出
       2020.08.06                  500          12,300      买入
       2020.08.06                 -400          11,900      卖出
       2020.08.06                  400          12,300      买入
       2020.08.06                 -400          11,900      卖出
       2020.08.06                 -300          11,600      卖出
       2020.08.06                 -300          11,300      卖出
       2020.08.07                 -300          11,000      卖出
       2020.08.07                 -300          10,700      卖出
姓名   交易日期     股份变动数量(股)   结余股数(股)   买入/卖出
       2020.08.07                 -400          10,300      卖出
       2020.08.07                 -300          10,000      卖出
       2020.08.07                 -200           9,800      卖出
       2020.08.10                 -500           9,300      卖出
       2020.08.10                 -400           8,900      卖出
       2020.08.10                 -500           8,400      卖出
       2020.08.11                 -400           8,000      卖出
       2020.08.12                 -500           7,500      卖出
       2020.08.24                 -500           7,000      卖出
       2020.08.24                 -200           6,800      卖出
       2020.09.09                  400           7,200      买入
       2020.09.09                  400           7,600      买入
       2020.09.10                  300           7,900      买入
       2020.09.11                  100           8,000      买入
       2020.09.15                 -300           7,700      卖出
       2020.09.16                 -200           7,500      卖出
       2020.09.16                 -200           7,300      卖出
       2020.09.16                 -100           7,200      卖出
       2020.09.16                 -500           6,700      卖出
       2020.09.22                  300           7,000      买入
       2020.09.23                  200           7,200      买入
       2020.09.23                  500           7,700      买入
       2020.09.23                  400           8,100      买入
       2020.06.15                  400           8,500      买入
       2020.06.15                  400           8,900      买入
       2020.06.15                  500           9,400      买入
       2020.06.15                  600          10,000      买入
       2020.06.15                  400          10,400      买入
陈彦   2020.06.22                  400          10,800      买入
       2020.06.22                  400          11,200      买入
       2020.06.22                  800          12,000      买入
       2020.06.22                  600          12,600      买入
       2020.07.02                  400          13,000      买入
       2020.07.06                  800          13,800      买入
姓名   交易日期     股份变动数量(股)   结余股数(股)   买入/卖出
       2020.07.08                 -300          13,500      卖出
       2020.07.08                 -500          13,000      卖出
       2020.07.14                 -600          12,400      卖出
       2020.07.15                 -400          12,000      卖出
       2020.07.16                  500          12,500      买入
       2020.07.16                  500          13,000      买入
       2020.08.04                 -500          12,500      卖出
       2020.08.05                 -300          12,200      卖出
       2020.08.05                 -200          12,000      卖出
       2020.08.05                 -200          11,800      卖出
       2020.08.05                 -300          11,500      卖出
       2020.08.06                 -300          11,200      卖出
       2020.08.07                 -200          11,000      卖出
       2020.08.07               -1,000          10,000      卖出
       2020.08.07                 -400           9,600      卖出
       2020.08.07                 -200           9,400      卖出
       2020.08.07                 -400           9,000      卖出
       2020.08.07                 -200           8,800      卖出
       2020.08.07                 -300           8,500      卖出
       2020.08.10                 -300           8,200      卖出
       2020.08.10                 -200           8,000      卖出
       2020.08.10                 -200           7,800      卖出
       2020.08.13                 -300           7,500      卖出
       2020.08.25                 -300           7,200      卖出
       2020.09.02                  100           7,300      买入
       2020.09.02                  300           7,600      买入
       2020.09.02                  500           8,100      买入
       2020.09.04                  500           8,600      买入
       2020.09.09                  300           8,900      买入
       2020.09.09                  400           9,300      买入
       2020.09.09                  300           9,600      买入
       2020.09.11                  300           9,900      买入
       2020.09.15                 -500           9,400      卖出
       2020.09.16                 -400           9,000      卖出
姓名       交易日期      股份变动数量(股)     结余股数(股)   买入/卖出
           2020.09.16                   -400             8,600     卖出
           2020.09.16                   -100             8,500     卖出
           2020.09.23                   100              8,600     买入
           2020.09.23                   400              9,000     买入
           2020.09.23                   500              9,500     买入
           2020.09.23                   400              9,900     买入
           2020.09.23                   400             10,300     买入
           2020.09.23                   400             10,700     买入
           2020.09.23                   500             11,200     买入
           2020.09.29                   200             11,400     买入
           2020.06.11                   -300            25,800     卖出
           2020.08.03                   -300            25,500     卖出
           2020.08.06                   -300            25,200     卖出
陈崇实     2020.09.15                   -200            25,000     卖出
           2020.10.15                  1,000            26,000     买入
           2020.10.16                  1,000            27,000     买入
           2020.11.02                   500             27,500     买入
           2020.10.14                   600               600      买入
           2020.10.14                  1,400             2,000     买入
           2020.10.14                  2,000             4,000     买入
           2020.10.14                  2,000             6,000     买入
况力荣     2020.10.14                   200              6,200     买入
           2020.10.14                   100              6,300     买入
           2020.10.14                  1,000             7,300     买入
           2020.10.15                   200              7,500     买入
           2020.11.19                   500              8,000     买入

  4、周强及其直系亲属
姓名      交易日期      股份变动数量(股)     结余股数(股)    买入/卖出
          2020.09.28                  1,000              1,000     买入
          2020.10.19                  1,200              2,200     买入
          2020.10.30                  1,000              3,200     买入
周强
          2020.11.18                  1,600              4,800     买入
          2020.11.20                   900               5,700     买入
          2020.11.20                   700               6,400     买入
姓名      交易日期      股份变动数量(股)    结余股数(股)    买入/卖出
          2020.11.25                  1,700             8,100     买入
          2020.11.27                  1,700             9,800     买入
          2020.08.20                    500              500      买入
彭金萍
          2020.08.21                   -500                0      卖出

  5、邓天宇的直系亲属
 姓名      交易日期     股份变动数量(股)    结余股数(股)    买入/卖出
          2020.12.28                 1,500              1,500     买入
          2020.12.28                 5,000              6,500     买入
          2020.12.28                 3,200              9,700     买入
          2020.12.28                   400             10,100     买入
          2020.12.28                 3,200             13,300     买入
          2020.12.28                 6,069             19,369     买入
          2020.12.28                 5,231             24,600     买入
          2021.01.07                 -5,538            19,062     卖出
          2021.01.07                  -200             18,862     卖出
          2021.01.07                  -500             18,362     卖出
          2021.01.07                 -1,100            17,262     卖出
          2021.01.07                 -9,700             7,562     卖出
          2021.01.07                 -1,000             6,562     卖出
          2021.01.07                 -1,000             5,562     卖出
邓华民
          2021.01.07                  -100              5,462     卖出
          2021.01.07                 -1,800             3,662     卖出
          2021.01.07                 -3,662                0      卖出
          2021.01.12                 4,500              4,500     买入
          2021.01.12                 4,900              9,400     买入
          2021.01.12                   300              9,700     买入
          2021.01.12                   900             10,600     买入
          2021.01.12                 7,900             18,500     买入
          2021.01.12                 4,000             22,500     买入
          2021.01.12                 1,000             23,500     买入
          2021.01.12                   100             23,600     买入
          2021.01.12                 1,200             24,800     买入
          2021.01.15                -24,800                0      卖出
          2021.01.21                10,100             10,100     买入
姓名   交易日期     股份变动数量(股)    结余股数(股)    买入/卖出
       2021.01.21                  800             10,900     买入
       2021.01.21                4,100             15,000     买入
       2021.01.21                2,000             17,000     买入
       2021.01.21                3,900             20,900     买入
       2021.01.21                  400             21,300     买入
       2021.01.22                -3,600            17,700     卖出
       2021.01.22               -17,700                0      卖出
       2021.01.27               21,800             21,800     买入
       2021.01.29                -1,199            20,601     卖出
       2021.01.29                -2,000            18,601     卖出
       2021.01.29                 -300             18,301     卖出
       2021.01.29                 -600             17,701     卖出
       2021.01.29                 -700             17,001     卖出
       2021.01.29                 -300             16,701     卖出
       2021.01.29                -8,500             8,201     卖出
       2021.01.29                -6,800             1,401     卖出
       2021.01.29                -1,401                0      卖出
       2021.01.29               10,900             10,900     买入
       2021.01.29                1,000             11,900     买入
       2021.01.29                3,800             15,700     买入
       2021.01.29                5,800             21,500     买入
       2021.01.29                  200             21,700     买入
       2021.01.29                  400             22,100     买入
       2021.01.29                  100             22,200     买入
       2021.02.01                  900             23,100     买入
       2021.02.01                  300             23,400     买入
       2021.02.01                1,700             25,100     买入
       2021.02.02                1,100             26,200     买入
       2021.02.02                4,000             30,200     买入
       2021.02.05                5,400             35,600     买入
       2021.02.08               -15,600            20,000     卖出
       2021.02.08               -16,411             3,589     卖出
       2021.02.08                -3,589                0      卖出
       2021.02.10               32,500             32,500     买入
姓名       交易日期     股份变动数量(股)   结余股数(股)        买入/卖出
          2021.02.22                 2,300            34,800         买入

  6、卢薇的直系亲属
 姓名      交易日期     股份变动数量(股)    结余股数(股)       买入/卖出
           2021.01.18                1,200              1,200         买入
           2021.01.18                1,100              2,300         买入
           2021.01.21                1,600              3,900         买入
           2021.01.21                2,300              6,200         买入
           2021.01.22               -4,900              1,300         卖出
           2021.01.22               -1,000                  300       卖出
           2021.01.22                 -300                    0       卖出
卢贤春     2021.02.04                3,100              3,100         买入
           2021.02.05                1,000              4,100         买入
           2021.02.05                1,200              5,300         买入
           2021.02.08               -5,000                  300       卖出
           2021.02.08                 -300                    0       卖出
           2021.02.22                1,600              1,600         买入
           2021.02.22                3,100              4,700         买入
           2021.02.22                  100              4,800         买入

  7、彭红英的直系亲属
姓名       交易日期     股份变动数量(股) 结余股数(股)         买入/卖出
           2021.01.26               1,000           1,000           买入
           2021.01.26               1,000           2,000           买入
           2021.01.29              -1,800             200           卖出
黄剑鸣
           2021.01.29                -100             100           卖出
           2021.01.29               1,000           1,100           买入
           2021.02.24              -1,100               0           卖出

  8、何镇良的直系亲属
姓名       交易日期     股份变动数量(股) 结余股数(股)         买入/卖出
           2021.01.12                2,000           2,000          买入
           2021.01.13               -2,000              0           卖出
何仲全
           2021.01.20                1,800           1,800          买入
           2021.01.21               -1,800              0           卖出
  姓名       交易日期    股份变动数量(股) 结余股数(股)   买入/卖出
            2021.01.21                 300             300     买入
            2021.01.21                 700           1,000     买入
            2021.01.22               1,000           2,000     买入
            2021.01.25              -2,000              0      卖出
            2021.01.26               1,000           1,000     买入
            2021.01.26               1,000           2,000     买入
            2021.01.29              -2,000              0      卖出
            2021.02.01               1,000           1,000     买入
            2021.02.01               1,000           2,000     买入
            2021.02.02              -2,000              0      卖出
            2021.01.26                 200             200     买入
 谢崇辉     2021.02.02                 100             300     买入
            2021.02.10                -300              0      卖出




   何晓亮系中国电子科技集团公司第二十六研究所副所长,周永川系中国电子
科技集团公司第九研究所副所长。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为,何
晓亮、周永川已出具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人买卖电能股份股票的行为早于本人知情时间,本人买卖电能股份股
票时未获悉本次重组内幕信息,本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市
场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行
为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票
的情形。

   2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方;除上述已发生的买卖股票行为外,本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票;本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。

   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”

   陈劲松系中国电子科技集团公司第九研究所副所长。对于其本人及直系亲属
在自查期间买卖上市公司股票的行为,陈劲松已出具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人之父亲已于 2020 年 10 月份去世,其股票账户自 2020 年 7 月份开
始由本人母亲代为管理操作。本人及配偶、母亲买卖电能股份股票的行为早于本
人知情时间,本人及配偶、母亲买卖电能股份股票时本人未获悉本次重组内幕信
息,本人亦未向配偶、母亲透露过本次重组的内幕信息,本人及配偶、母亲上述
买卖电能股份股票行为是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的
自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利
用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票的情形。

   2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方;除上述已发生的买卖股票行为外,本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票;本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。

   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”

   况力荣系陈劲松的母亲。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为,况力荣
已出具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人之配偶陈崇实已于 2020 年 10 月份去世,其股票账户自 2020 年 7
月份开始由本人代为管理操作。本人之子陈劲松在中国电子科技集团公司第九研
究所担任副所长,其从未向本人透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗
示的方式向本人作出买卖电能股份股票的指示;本人上述买卖电能股份股票行为
是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,
纯属个人投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买
卖电能股份股票的情形。

   2、除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,除上述已发生的买卖股票行为
外,本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。

   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”

   陈彦系陈劲松的配偶。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为,陈彦已出
具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人配偶陈劲松在中国电子科技集团公司第九研究所担任副所长,其
从未向本人透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示的方式向本人作出
买卖电能股份股票的指示;本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市场交
易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,
与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票的情
形。

   2、除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,除上述已发生的买卖股票行为
外,本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。

   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”

   周强系中电科技集团重庆声光电有限公司人力资源部人才发展处副处长。对
于其本人及直系亲属在自查期间买卖上市公司股票的行为,周强已出具说明与承
诺,具体如下:

   “1、本人及本人配偶买卖电能股份股票的行为早于本人知情时间,本人及
本人配偶买卖电能股份股票时本人未获悉本次重组内幕信息,本人亦未向配偶彭
金萍透露过本次重组的内幕信息,本人及本人配偶上述买卖电能股份股票行为是
基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯
属个人投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖
电能股份股票的情形。

   2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方;除上述已发生的买卖股票行为外,本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票;本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。

   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”

   彭金萍系周强的配偶。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为,彭金萍已
出具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人配偶周强在中电科技集团重庆声光电有限公司担任人力资源部人
才发展处副处长,其从未向本人透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗
示的方式向本人作出买卖电能股份股票的指示;本人上述买卖电能股份股票行为
是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,
纯属个人投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买
卖电能股份股票的情形。

   2、除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,除上述已发生的买卖股票行为
外,本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。

   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”

   邓天宇系重庆西南集成电路设计有限责任公司工程师。对于其直系亲属在自
查期间买卖上市公司股票的行为,邓天宇已出具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人未向本人父亲透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示
的方式向其作出买卖电能股份股票的指示;本人父亲上述买卖电能股份股票行为
是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,
纯属个人投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买
卖电能股份股票的情形。

   2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方;除上述已发生的买卖股票行为外,本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票;本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。

   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”

   邓华民系邓天宇的父亲。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为,邓华民
已出具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人之子邓天宇在重庆西南集成电路设计有限责任公司担任工程师,
其从未向本人透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示的方式向本人作
出买卖电能股份股票的指示;本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市场
交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,
与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票的情
形。

   2、除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,除上述已发生的买卖股票行为
外,本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。
   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”

   卢薇系重庆西南集成电路设计有限责任公司会计。对于其直系亲属在自查期
间买卖上市公司股票的行为,卢薇已出具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人未向本人父亲透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示
的方式向其作出买卖电能股份股票的指示;本人父亲上述买卖电能股份股票行为
是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,
纯属个人投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买
卖电能股份股票的情形。

   2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方;除上述已发生的买卖股票行为外,本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票;本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。

   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”

   卢贤春系卢薇的父亲。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为,卢贤春已
出具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人之女卢薇在重庆西南集成电路设计有限责任公司担任会计,其从
未向本人透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示的方式向本人作出买
卖电能股份股票的指示;本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市场交易
情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与
本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票的情形。

   2、除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,除上述已发生的买卖股票行为
外,本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。

   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”

   彭红英系重庆西南集成电路设计有限责任公司部门经理。对于其直系亲属在
自查期间买卖上市公司股票的行为,彭红英已出具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人未向本人配偶透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示
的方式向其作出买卖电能股份股票的指示;本人配偶上述买卖电能股份股票行为
是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,
纯属个人投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买
卖电能股份股票的情形。

   2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方;除上述已发生的买卖股票行为外,本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票;本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。

   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”

   黄剑鸣系彭红英的配偶。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为,黄剑鸣
已出具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人之配偶彭红英在重庆西南集成电路设计有限责任公司担任部门经
理,其从未向本人透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示的方式向本
人作出买卖电能股份股票的指示;本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级
市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资
行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股
票的情形。

   2、除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。

   3、本人于 2021 年 2 月 23 日签署《中电科能源股份有限公司内幕知情人员
关于二级市场股票交易情况的自查报告》并承诺在本次重组实施完毕或终止前,
不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股票。因本
人违反上述承诺将持有的 1,100 股电能股份股票于 2021 年 2 月 24 日卖出,本人
自愿将上述卖出股票所得收益上缴电能股份。

   4、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,除上述已发生的买卖股票行为
外,本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。

   5、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”

   黄剑鸣已于 2020 年 6 月 15 日将其在自查期间内买卖电能股份股票的收益款
上缴至电能股份。

   何镇良系大华会计师事务所(特殊普通合伙)重庆分所审计员。对于其直系
亲属在自查期间买卖上市公司股票的行为,何镇良已出具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人未向本人直系亲属透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者
暗示的方式向其作出买卖电能股份股票的指示;本人直系亲属上述买卖电能股份
股票行为是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进
行的操作,纯属个人投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的
内幕信息买卖电能股份股票的情形。

   2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方;除上述已发生的买卖股票行为外,本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票;本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。

   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”

   何仲全系何镇良的父亲、谢崇辉系何镇良的母亲。对于在自查期间买卖上市
公司股票的行为,何仲全、谢崇辉已出具说明与承诺,具体如下:

   “1、本人之子何镇良在大华会计师事务所(特殊普通合伙)重庆分所担任
审计员,其从未向本人透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示的方式
向本人作出买卖电能股份股票的指示;本人上述买卖电能股份股票行为是基于对
二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人
投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股
份股票的情形。

   2、除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。

   3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前,除上述已发生的买卖股票行为
外,本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。

   4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任,保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”

   (二)相关机构买卖上市公司股票情况

   根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》、及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件,在查询期
间,本次交易的内幕信息知情机构不存在买卖“电能股份”股票的行为。

   四、独立财务顾问核查意见

   本次重组的独立财务顾问中国国际金融股份有限公司认为:根据中国证券登
记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股
东股份变更明细清单》、本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告、对相关人
员的访谈,以及本独立财务顾问通过调取部分股票账户、资金账户流水等辅助核
查程序,并考虑到本次核查程序存在一定客观限制,本独立财务顾问认为:未发
现上述内幕信息知情人在查询期间买卖上市公司股票的行为属于利用内幕信息
进行内幕交易的行为,前述买卖股票行为对本次交易不构成实质性法律障碍。

   (以下无正文)
2-4-10-24