中国国际金融股份有限公司关于
中电科能源股份有限公司本次交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之
专项核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020 修订）》、《关于规范上市公司
信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）、《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（2018 修订）》证
监会公告[2018]36 号）、《监管规则适用指引——上市类第 1 号》、《上海证券交易
所上市公司内幕信息知情人报送指引》（上证发[2020]10 号）等文件的规定，中
国国际金融股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为中电科能源股份有限
公司（以下简称“公司”或“上市公司”或“电能股份”）发行股份购买资产并募
集配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，对本次交易相关内幕信息
知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况查询期间
本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的查询期间为上市公司停牌前六
个月至本次重组报告书（草案）披露期间，即 2020 年 5 月 27 日至 2021 年 5 月
31 日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
上市公司及其董事、监事、高级管理人员（高级管理人员包括公司的经理、
副经理、财务负责人，董事会秘书和公司章程界定为高级管理人员的其他人员）、
公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的其他人员及由于所任职务而知
悉内幕信息的相关人员、以及上述人员的直系亲属（即：父母、配偶、子女）；
上市公司控股股东及间接控股股东及其董事、监事、高级管理人员、以及上述人
员的直系亲属；募集配套资金认购方及其董事、监事、高级管理人员、以及上述
人员的直系亲属；交易对方及其董事、监事、高级管理人员、以及上述人员的直
系亲属；标的公司及其董事、高级管理人员、及上述人员的直系亲属；上市公司
独立财务顾问及其项目经办人员、上市公司法律顾问及其项目经办人员、上市公
司审计机构及其项目经办人员、上市公司评估机构及其项目经办人员、及上述人
员的直系亲属；以及其他知悉本次交易内幕信息的机构和人员。
三、本次交易相关人员及相关机构买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》和《股东股份变更明细清单》、上市公司公告及本次交易的内幕信
息知情人签署的自查报告等文件，在查询期间，本次交易的内幕信息知情人买卖
上市公司股票的情形具体如下：
（一）自然人买卖上市公司股票情况
1、何晓亮
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2020.07.03 3,500 3,500 买入
何晓亮 2020.07.24 -1,000 2,500 卖出
2020.07.24 -2,500 0 卖出
2、周永川
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2020.07.06 6,500 6,500 买入
2020.07.07 -200 6,300 卖出
周永川
2020.07.07 -5,000 1,300 卖出
2020.07.07 -1,300 0 卖出
3、陈劲松及其直系亲属
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
证券账户号码： A244786331
2020.06.15 500 7,900 买入
陈劲松 2020.06.15 300 8,200 买入
2020.06.15 400 8,600 买入
2020.06.15 500 9,100 买入
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2020.06.15 900 10,000 买入
2020.06.15 400 10,400 买入
2020.06.15 500 10,900 买入
2020.06.17 500 11,400 买入
2020.06.22 400 11,800 买入
2020.06.22 400 12,200 买入
2020.06.22 800 13,000 买入
2020.06.22 600 13,600 买入
2020.06.30 500 14,100 买入
2020.06.30 1,000 15,100 买入
2020.06.30 500 15,600 买入
2020.06.30 200 15,800 买入
2020.07.02 200 16,000 买入
2020.07.06 800 16,800 买入
2020.07.06 400 17,200 买入
2020.07.06 500 17,700 买入
2020.07.06 300 18,000 买入
2020.07.08 -500 17,500 卖出
2020.07.08 -500 17,000 卖出
2020.07.13 -300 16,700 卖出
2020.07.13 -300 16,400 卖出
2020.07.13 -400 16,000 卖出
2020.07.14 -500 15,500 卖出
2020.07.15 -500 15,000 卖出
2020.07.16 500 15,500 买入
2020.07.16 500 16,000 买入
2020.07.16 500 16,500 买入
2020.08.03 -500 16,000 卖出
2020.08.04 -300 15,700 卖出
2020.08.04 -300 15,400 卖出
2020.08.04 -200 15,200 卖出
2020.08.04 -500 14,700 卖出
2020.08.04 -500 14,200 卖出
2020.08.04 -200 14,000 卖出
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2020.08.05 -200 13,800 卖出
2020.08.05 -200 13,600 卖出
2020.08.05 -300 13,300 卖出
2020.08.05 -300 13,000 卖出
2020.08.06 -300 12,700 卖出
2020.08.07 -600 12,100 卖出
2020.08.07 -100 12,000 卖出
2020.08.07 -1,000 11,000 卖出
2020.08.10 -1,000 10,000 卖出
2020.08.10 -1,000 9,000 卖出
2020.08.11 -400 8,600 卖出
2020.09.04 400 9,000 买入
2020.09.09 400 9,400 买入
2020.09.09 400 9,800 买入
2020.09.11 300 10,100 买入
2020.09.11 300 10,400 买入
2020.09.15 -500 9,900 卖出
2020.09.15 -500 9,400 卖出
2020.09.16 -300 9,100 卖出
2020.09.23 500 9,600 买入
2020.09.23 500 10,100 买入
2020.09.23 500 10,600 买入
2020.09.23 500 11,100 买入
2020.09.23 300 11,400 买入
2020.09.23 300 11,700 买入
2020.09.23 500 12,200 买入
2020.09.29 500 12,700 买入
2020.09.29 300 13,000 买入
证券账户号码： A625763566
2020.06.02 300 11,400 买入
2020.06.02 400 11,800 买入
2020.06.03 200 12,000 买入
2020.06.15 200 12,200 买入
2020.06.22 400 12,600 买入
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2020.06.22 300 12,900 买入
2020.06.22 700 13,600 买入
2020.06.22 400 14,000 买入
2020.06.22 400 14,400 买入
2020.06.22 500 14,900 买入
2020.06.22 300 15,200 买入
2020.06.22 500 15,700 买入
2020.06.22 300 16,000 买入
2020.06.22 400 16,400 买入
2020.06.22 400 16,800 买入
2020.06.22 300 17,100 买入
2020.06.23 -500 16,600 卖出
2020.06.30 200 16,800 买入
2020.07.03 200 17,000 买入
2020.07.06 500 17,500 买入
2020.07.06 300 17,800 买入
2020.07.06 600 18,400 买入
2020.07.06 400 18,800 买入
2020.07.06 300 19,100 买入
2020.07.06 700 19,800 买入
2020.07.07 456 20,256 买入
2020.07.07 200 20,456 买入
2020.07.07 500 20,956 买入
2020.07.07 144 21,100 买入
2020.07.07 400 21,500 买入
2020.07.07 400 21,900 买入
2020.07.08 -400 21,500 卖出
2020.07.08 -400 21,100 卖出
2020.07.08 -400 20,700 卖出
2020.07.08 -500 20,200 卖出
2020.07.08 -500 19,700 卖出
2020.07.08 -400 19,300 卖出
2020.07.13 -300 19,000 卖出
2020.07.13 -300 18,700 卖出
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2020.07.13 -300 18,400 卖出
2020.07.13 -400 18,000 卖出
2020.07.14 -500 17,500 卖出
2020.07.14 -500 17,000 卖出
2020.07.16 500 17,500 买入
2020.07.16 500 18,000 买入
2020.07.16 500 18,500 买入
2020.07.16 500 19,000 买入
2020.07.30 -500 18,500 卖出
2020.07.30 -500 18,000 卖出
2020.08.03 -500 17,500 卖出
2020.08.03 -500 17,000 卖出
2020.08.03 -500 16,500 卖出
2020.08.03 -300 16,200 卖出
2020.08.03 -500 15,700 卖出
2020.08.04 -300 15,400 卖出
2020.08.04 -500 14,900 卖出
2020.08.04 -400 14,500 卖出
2020.08.04 -600 13,900 卖出
2020.08.04 -200 13,700 卖出
2020.08.04 -700 13,000 卖出
2020.08.05 -300 12,700 卖出
2020.08.05 -200 12,500 卖出
2020.08.05 -300 12,200 卖出
2020.08.05 -200 12,000 卖出
2020.08.05 -200 11,800 卖出
2020.08.06 500 12,300 买入
2020.08.06 -400 11,900 卖出
2020.08.06 400 12,300 买入
2020.08.06 -400 11,900 卖出
2020.08.06 -300 11,600 卖出
2020.08.06 -300 11,300 卖出
2020.08.07 -300 11,000 卖出
2020.08.07 -300 10,700 卖出
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2020.08.07 -400 10,300 卖出
2020.08.07 -300 10,000 卖出
2020.08.07 -200 9,800 卖出
2020.08.10 -500 9,300 卖出
2020.08.10 -400 8,900 卖出
2020.08.10 -500 8,400 卖出
2020.08.11 -400 8,000 卖出
2020.08.12 -500 7,500 卖出
2020.08.24 -500 7,000 卖出
2020.08.24 -200 6,800 卖出
2020.09.09 400 7,200 买入
2020.09.09 400 7,600 买入
2020.09.10 300 7,900 买入
2020.09.11 100 8,000 买入
2020.09.15 -300 7,700 卖出
2020.09.16 -200 7,500 卖出
2020.09.16 -200 7,300 卖出
2020.09.16 -100 7,200 卖出
2020.09.16 -500 6,700 卖出
2020.09.22 300 7,000 买入
2020.09.23 200 7,200 买入
2020.09.23 500 7,700 买入
2020.09.23 400 8,100 买入
2020.06.15 400 8,500 买入
2020.06.15 400 8,900 买入
2020.06.15 500 9,400 买入
2020.06.15 600 10,000 买入
2020.06.15 400 10,400 买入
陈彦 2020.06.22 400 10,800 买入
2020.06.22 400 11,200 买入
2020.06.22 800 12,000 买入
2020.06.22 600 12,600 买入
2020.07.02 400 13,000 买入
2020.07.06 800 13,800 买入
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2020.07.08 -300 13,500 卖出
2020.07.08 -500 13,000 卖出
2020.07.14 -600 12,400 卖出
2020.07.15 -400 12,000 卖出
2020.07.16 500 12,500 买入
2020.07.16 500 13,000 买入
2020.08.04 -500 12,500 卖出
2020.08.05 -300 12,200 卖出
2020.08.05 -200 12,000 卖出
2020.08.05 -200 11,800 卖出
2020.08.05 -300 11,500 卖出
2020.08.06 -300 11,200 卖出
2020.08.07 -200 11,000 卖出
2020.08.07 -1,000 10,000 卖出
2020.08.07 -400 9,600 卖出
2020.08.07 -200 9,400 卖出
2020.08.07 -400 9,000 卖出
2020.08.07 -200 8,800 卖出
2020.08.07 -300 8,500 卖出
2020.08.10 -300 8,200 卖出
2020.08.10 -200 8,000 卖出
2020.08.10 -200 7,800 卖出
2020.08.13 -300 7,500 卖出
2020.08.25 -300 7,200 卖出
2020.09.02 100 7,300 买入
2020.09.02 300 7,600 买入
2020.09.02 500 8,100 买入
2020.09.04 500 8,600 买入
2020.09.09 300 8,900 买入
2020.09.09 400 9,300 买入
2020.09.09 300 9,600 买入
2020.09.11 300 9,900 买入
2020.09.15 -500 9,400 卖出
2020.09.16 -400 9,000 卖出
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2020.09.16 -400 8,600 卖出
2020.09.16 -100 8,500 卖出
2020.09.23 100 8,600 买入
2020.09.23 400 9,000 买入
2020.09.23 500 9,500 买入
2020.09.23 400 9,900 买入
2020.09.23 400 10,300 买入
2020.09.23 400 10,700 买入
2020.09.23 500 11,200 买入
2020.09.29 200 11,400 买入
2020.06.11 -300 25,800 卖出
2020.08.03 -300 25,500 卖出
2020.08.06 -300 25,200 卖出
陈崇实 2020.09.15 -200 25,000 卖出
2020.10.15 1,000 26,000 买入
2020.10.16 1,000 27,000 买入
2020.11.02 500 27,500 买入
2020.10.14 600 600 买入
2020.10.14 1,400 2,000 买入
2020.10.14 2,000 4,000 买入
2020.10.14 2,000 6,000 买入
况力荣 2020.10.14 200 6,200 买入
2020.10.14 100 6,300 买入
2020.10.14 1,000 7,300 买入
2020.10.15 200 7,500 买入
2020.11.19 500 8,000 买入
4、周强及其直系亲属
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2020.09.28 1,000 1,000 买入
2020.10.19 1,200 2,200 买入
2020.10.30 1,000 3,200 买入
周强
2020.11.18 1,600 4,800 买入
2020.11.20 900 5,700 买入
2020.11.20 700 6,400 买入
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2020.11.25 1,700 8,100 买入
2020.11.27 1,700 9,800 买入
2020.08.20 500 500 买入
彭金萍
2020.08.21 -500 0 卖出
5、邓天宇的直系亲属
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2020.12.28 1,500 1,500 买入
2020.12.28 5,000 6,500 买入
2020.12.28 3,200 9,700 买入
2020.12.28 400 10,100 买入
2020.12.28 3,200 13,300 买入
2020.12.28 6,069 19,369 买入
2020.12.28 5,231 24,600 买入
2021.01.07 -5,538 19,062 卖出
2021.01.07 -200 18,862 卖出
2021.01.07 -500 18,362 卖出
2021.01.07 -1,100 17,262 卖出
2021.01.07 -9,700 7,562 卖出
2021.01.07 -1,000 6,562 卖出
2021.01.07 -1,000 5,562 卖出
邓华民
2021.01.07 -100 5,462 卖出
2021.01.07 -1,800 3,662 卖出
2021.01.07 -3,662 0 卖出
2021.01.12 4,500 4,500 买入
2021.01.12 4,900 9,400 买入
2021.01.12 300 9,700 买入
2021.01.12 900 10,600 买入
2021.01.12 7,900 18,500 买入
2021.01.12 4,000 22,500 买入
2021.01.12 1,000 23,500 买入
2021.01.12 100 23,600 买入
2021.01.12 1,200 24,800 买入
2021.01.15 -24,800 0 卖出
2021.01.21 10,100 10,100 买入
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2021.01.21 800 10,900 买入
2021.01.21 4,100 15,000 买入
2021.01.21 2,000 17,000 买入
2021.01.21 3,900 20,900 买入
2021.01.21 400 21,300 买入
2021.01.22 -3,600 17,700 卖出
2021.01.22 -17,700 0 卖出
2021.01.27 21,800 21,800 买入
2021.01.29 -1,199 20,601 卖出
2021.01.29 -2,000 18,601 卖出
2021.01.29 -300 18,301 卖出
2021.01.29 -600 17,701 卖出
2021.01.29 -700 17,001 卖出
2021.01.29 -300 16,701 卖出
2021.01.29 -8,500 8,201 卖出
2021.01.29 -6,800 1,401 卖出
2021.01.29 -1,401 0 卖出
2021.01.29 10,900 10,900 买入
2021.01.29 1,000 11,900 买入
2021.01.29 3,800 15,700 买入
2021.01.29 5,800 21,500 买入
2021.01.29 200 21,700 买入
2021.01.29 400 22,100 买入
2021.01.29 100 22,200 买入
2021.02.01 900 23,100 买入
2021.02.01 300 23,400 买入
2021.02.01 1,700 25,100 买入
2021.02.02 1,100 26,200 买入
2021.02.02 4,000 30,200 买入
2021.02.05 5,400 35,600 买入
2021.02.08 -15,600 20,000 卖出
2021.02.08 -16,411 3,589 卖出
2021.02.08 -3,589 0 卖出
2021.02.10 32,500 32,500 买入
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2021.02.22 2,300 34,800 买入
6、卢薇的直系亲属
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2021.01.18 1,200 1,200 买入
2021.01.18 1,100 2,300 买入
2021.01.21 1,600 3,900 买入
2021.01.21 2,300 6,200 买入
2021.01.22 -4,900 1,300 卖出
2021.01.22 -1,000 300 卖出
2021.01.22 -300 0 卖出
卢贤春 2021.02.04 3,100 3,100 买入
2021.02.05 1,000 4,100 买入
2021.02.05 1,200 5,300 买入
2021.02.08 -5,000 300 卖出
2021.02.08 -300 0 卖出
2021.02.22 1,600 1,600 买入
2021.02.22 3,100 4,700 买入
2021.02.22 100 4,800 买入
7、彭红英的直系亲属
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2021.01.26 1,000 1,000 买入
2021.01.26 1,000 2,000 买入
2021.01.29 -1,800 200 卖出
黄剑鸣
2021.01.29 -100 100 卖出
2021.01.29 1,000 1,100 买入
2021.02.24 -1,100 0 卖出
8、何镇良的直系亲属
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2021.01.12 2,000 2,000 买入
2021.01.13 -2,000 0 卖出
何仲全
2021.01.20 1,800 1,800 买入
2021.01.21 -1,800 0 卖出
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2021.01.21 300 300 买入
2021.01.21 700 1,000 买入
2021.01.22 1,000 2,000 买入
2021.01.25 -2,000 0 卖出
2021.01.26 1,000 1,000 买入
2021.01.26 1,000 2,000 买入
2021.01.29 -2,000 0 卖出
2021.02.01 1,000 1,000 买入
2021.02.01 1,000 2,000 买入
2021.02.02 -2,000 0 卖出
2021.01.26 200 200 买入
谢崇辉 2021.02.02 100 300 买入
2021.02.10 -300 0 卖出
何晓亮系中国电子科技集团公司第二十六研究所副所长，周永川系中国电子
科技集团公司第九研究所副所长。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为，何
晓亮、周永川已出具说明与承诺，具体如下：
“1、本人买卖电能股份股票的行为早于本人知情时间，本人买卖电能股份股
票时未获悉本次重组内幕信息，本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市
场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行
为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票
的情形。
2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外，本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方；除上述已发生的买卖股票行为外，本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票；本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”
陈劲松系中国电子科技集团公司第九研究所副所长。对于其本人及直系亲属
在自查期间买卖上市公司股票的行为，陈劲松已出具说明与承诺，具体如下：
“1、本人之父亲已于 2020 年 10 月份去世，其股票账户自 2020 年 7 月份开
始由本人母亲代为管理操作。本人及配偶、母亲买卖电能股份股票的行为早于本
人知情时间，本人及配偶、母亲买卖电能股份股票时本人未获悉本次重组内幕信
息，本人亦未向配偶、母亲透露过本次重组的内幕信息，本人及配偶、母亲上述
买卖电能股份股票行为是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的
自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利
用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票的情形。
2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外，本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方；除上述已发生的买卖股票行为外，本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票；本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”
况力荣系陈劲松的母亲。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为，况力荣
已出具说明与承诺，具体如下：
“1、本人之配偶陈崇实已于 2020 年 10 月份去世，其股票账户自 2020 年 7
月份开始由本人代为管理操作。本人之子陈劲松在中国电子科技集团公司第九研
究所担任副所长，其从未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗
示的方式向本人作出买卖电能股份股票的指示；本人上述买卖电能股份股票行为
是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，
纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买
卖电能股份股票的情形。
2、除上述买卖电能股份股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，除上述已发生的买卖股票行为
外，本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”
陈彦系陈劲松的配偶。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为，陈彦已出
具说明与承诺，具体如下：
“1、本人配偶陈劲松在中国电子科技集团公司第九研究所担任副所长，其
从未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方式向本人作出
买卖电能股份股票的指示；本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市场交
易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，
与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票的情
形。
2、除上述买卖电能股份股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，除上述已发生的买卖股票行为
外，本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”
周强系中电科技集团重庆声光电有限公司人力资源部人才发展处副处长。对
于其本人及直系亲属在自查期间买卖上市公司股票的行为，周强已出具说明与承
诺，具体如下：
“1、本人及本人配偶买卖电能股份股票的行为早于本人知情时间，本人及
本人配偶买卖电能股份股票时本人未获悉本次重组内幕信息，本人亦未向配偶彭
金萍透露过本次重组的内幕信息，本人及本人配偶上述买卖电能股份股票行为是
基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯
属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖
电能股份股票的情形。
2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外，本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方；除上述已发生的买卖股票行为外，本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票；本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”
彭金萍系周强的配偶。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为，彭金萍已
出具说明与承诺，具体如下：
“1、本人配偶周强在中电科技集团重庆声光电有限公司担任人力资源部人
才发展处副处长，其从未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗
示的方式向本人作出买卖电能股份股票的指示；本人上述买卖电能股份股票行为
是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，
纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买
卖电能股份股票的情形。
2、除上述买卖电能股份股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，除上述已发生的买卖股票行为
外，本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”
邓天宇系重庆西南集成电路设计有限责任公司工程师。对于其直系亲属在自
查期间买卖上市公司股票的行为，邓天宇已出具说明与承诺，具体如下：
“1、本人未向本人父亲透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示
的方式向其作出买卖电能股份股票的指示；本人父亲上述买卖电能股份股票行为
是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，
纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买
卖电能股份股票的情形。
2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外，本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方；除上述已发生的买卖股票行为外，本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票；本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”
邓华民系邓天宇的父亲。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为，邓华民
已出具说明与承诺，具体如下：
“1、本人之子邓天宇在重庆西南集成电路设计有限责任公司担任工程师，
其从未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方式向本人作
出买卖电能股份股票的指示；本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市场
交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，
与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票的情
形。
2、除上述买卖电能股份股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，除上述已发生的买卖股票行为
外，本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”
卢薇系重庆西南集成电路设计有限责任公司会计。对于其直系亲属在自查期
间买卖上市公司股票的行为，卢薇已出具说明与承诺，具体如下：
“1、本人未向本人父亲透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示
的方式向其作出买卖电能股份股票的指示；本人父亲上述买卖电能股份股票行为
是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，
纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买
卖电能股份股票的情形。
2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外，本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方；除上述已发生的买卖股票行为外，本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票；本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”
卢贤春系卢薇的父亲。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为，卢贤春已
出具说明与承诺，具体如下：
“1、本人之女卢薇在重庆西南集成电路设计有限责任公司担任会计，其从
未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方式向本人作出买
卖电能股份股票的指示；本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市场交易
情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与
本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票的情形。
2、除上述买卖电能股份股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，除上述已发生的买卖股票行为
外，本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”
彭红英系重庆西南集成电路设计有限责任公司部门经理。对于其直系亲属在
自查期间买卖上市公司股票的行为，彭红英已出具说明与承诺，具体如下：
“1、本人未向本人配偶透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示
的方式向其作出买卖电能股份股票的指示；本人配偶上述买卖电能股份股票行为
是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，
纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买
卖电能股份股票的情形。
2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外，本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方；除上述已发生的买卖股票行为外，本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票；本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”
黄剑鸣系彭红英的配偶。对于在自查期间买卖上市公司股票的行为，黄剑鸣
已出具说明与承诺，具体如下：
“1、本人之配偶彭红英在重庆西南集成电路设计有限责任公司担任部门经
理，其从未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方式向本
人作出买卖电能股份股票的指示；本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级
市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资
行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股
票的情形。
2、除上述买卖电能股份股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。
3、本人于 2021 年 2 月 23 日签署《中电科能源股份有限公司内幕知情人员
关于二级市场股票交易情况的自查报告》并承诺在本次重组实施完毕或终止前，
不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股票。因本
人违反上述承诺将持有的 1,100 股电能股份股票于 2021 年 2 月 24 日卖出，本人
自愿将上述卖出股票所得收益上缴电能股份。
4、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，除上述已发生的买卖股票行为
外，本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。
5、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”
黄剑鸣已于 2020 年 6 月 15 日将其在自查期间内买卖电能股份股票的收益款
上缴至电能股份。
何镇良系大华会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所审计员。对于其直系
亲属在自查期间买卖上市公司股票的行为，何镇良已出具说明与承诺，具体如下：
“1、本人未向本人直系亲属透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者
暗示的方式向其作出买卖电能股份股票的指示；本人直系亲属上述买卖电能股份
股票行为是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进
行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的
内幕信息买卖电能股份股票的情形。
2、本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股
票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外，本人
及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，本人不会以任何方式将电能股
份本次重组之未公开信息披露给第三方；除上述已发生的买卖股票行为外，本人
及本人直系亲属不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电
能股份股票；本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布
的规范性文件规范交易行为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
及本人直系亲属在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息
的真实性、准确性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形。”
何仲全系何镇良的父亲、谢崇辉系何镇良的母亲。对于在自查期间买卖上市
公司股票的行为，何仲全、谢崇辉已出具说明与承诺，具体如下：
“1、本人之子何镇良在大华会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所担任
审计员，其从未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方式
向本人作出买卖电能股份股票的指示；本人上述买卖电能股份股票行为是基于对
二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人
投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股
份股票的情形。
2、除上述买卖电能股份股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖电
能股份股票的情况。
3、在电能股份本次重组实施完毕或终止前，除上述已发生的买卖股票行为
外，本人不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股
票。本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为。
4、本人同意委托电能股份向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本人
在前述期间买卖电能股份股票的信息。本人对本报告中提供信息的真实性、准确
性和完整性承担法律责任，保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏之情形。”
（二）相关机构买卖上市公司股票情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》、及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，在查询期
间，本次交易的内幕信息知情机构不存在买卖“电能股份”股票的行为。
四、独立财务顾问核查意见
本次重组的独立财务顾问中国国际金融股份有限公司认为：根据中国证券登
记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股
东股份变更明细清单》、本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告、对相关人
员的访谈，以及本独立财务顾问通过调取部分股票账户、资金账户流水等辅助核
查程序，并考虑到本次核查程序存在一定客观限制，本独立财务顾问认为：未发
现上述内幕信息知情人在查询期间买卖上市公司股票的行为属于利用内幕信息
进行内幕交易的行为，前述买卖股票行为对本次交易不构成实质性法律障碍。
（以下无正文）
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