中电科芯片技术股份有限公司

                     2022 年度监事会工作报告


    2022 年，中电科芯片技术股份有限公司（曾用名“中电科声光电科技股份有

限公司”，以下简称“公司”）监事会及监事会成员认真履行职责，严格按照《公

司章程》和国家有关法律、法规的要求，行使监督职能，努力维护公司和全体股

东的利益，促进公司依法合规经营。现就 2022 年度监事会工作作如下报告：

    一、报告期内监事会工作回顾

    公司监事会积极参与了公司重大决策事项的审核，并不定期的检查公司经营

和财务状况，依法最大限度的保障股东权益、公司利益及员工的合法权益。在报

告期内，监事会召开 5 次会议，共审议 23 项议案。

   （一）2022 年 1 月 18 日，第十二届监事会第六次会议审议通过了：

    1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；

    2、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》；

    3、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

    （二）2022 年 4 月 13 日，第十二届监事会第七次会议审议通过了：

    1、《2021 年度监事会工作报告》；

    2、《关于审议 2021 年度相关审计报告的议案》；

    3、《关于同一控制下企业合并追溯调整前期财务数据的议案》；

    4、《2021 年年度报告及年报摘要》；
    5、《2021 年度内部控制评价报告》；

    6、《2021 年度财务决算报告及 2022 年度财务预算报告》；

    7、《2021 年度利润分配议案》；

    8、《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》；

    9、《关于预计公司及控股子公司 2022 年度向关联方或商业银行申请综合授

信额度并提供担保的议案》；

    10、《关于与中国电子科技财务有限公司签署〈金融服务协议〉的议案》；

    11、《关于中国电子科技财务有限公司的风险持续评估报告》；

    12、《关于中国电子科技财务有限公司提供金融服务的风险处置预案》；

    13、《关于使用募集资金向子公司增资以实施募投项目的议案》。

    （三）2022 年 4 月 27 日，第十二届监事会第八次会议审议通过了：

    1、《中电科声光电科技股份有限公司 2022 年第一季度报告》；

    2、《关于同一控制下企业合并追溯调整前期财务数据的议案》。

    （四）2022 年 8 月 16 日，第十二届监事会第九次会议审议通过了：

    1、《公司 2022 年半年度报告及报告摘要》；

    2、《关于 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

    3、《关于中国电子科技财务有限公司的风险持续评估报告》

    4、《关于聘任 2022 年度审计机构的议案》。

    （五）2022 年 10 月 26 月，第十二届监事会第十次会议审议通过了《中电科

声光电科技股份有限公司 2022 年第三季度报告》。
    二、监事会 2022 年度工作情况

    2022 年度，从切实保护股东合法权益的角度出发，监事会严格按照《公司法》

《证券法》和《公司章程》的有关规定，认真履行了监督检查职责，对公司重大

事项进行全面了解和重点关注，具体监督情况如下：

    （一）检查公司规范运作情况。2022 年，公司监事会根据有关法律、法规，

对股东大会、董事会的召开程序，董事会对股东大会决议执行情况，公司董事、

高级管理人员履职尽责情况等进行了监督。监事会认为公司董事会能够按照《公

司法》《证券法》《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，内部控制健全，

决策程序符合有关规定，有效控制了公司的各项经营风险。公司的董事、高级管

理人员在履职尽责时，均能勤勉尽职，不存在违反法律、法规及公司章程等规定

或损害公司及股东利益的行为。

    （二）检查公司财务情况。2022 年，监事会对公司财务状况及内控制度执行

情况进行了监督、检查和审核，并对财务报表、定期报告及相关文件进行了审阅。

监事会认为公司财务制度健全，财务运作规范，内控制度执行良好，定期报告的

编制和审核符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告真实、准确、完整的

反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）关联交易情况。公司对经营过程中的关联交易审议和表决程序严格遵

守《公司章程》等有关规定，遵循公平、公开原则，及时履行各类审批流程，并

及时依据中国证监会及上海证券交易所的监管要求进行披露，定价公允，程序合

规，不存在损害公司及其他股东利益的情形，也不存在向关联方输送利益的情形。

    （四）公司内部控制情况。经核查，公司根据自身的实际情况和法律法规的

要求，逐步建立并完善法人治理结构和内部控制制度体系并有效执行。报告期内

公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。

公司《2022 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体

系建立、完善和运行的实际情况。
    三、监事会 2023 年度工作计划

   2023 年度，监事会将继续认真贯彻执行《公司法》《公司章程》《监事会议事

规则》等法律法规与公司制度及相关监管的要求，加强与董事会、经营管理层的

工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，不断探索建立更加高效的工

作机制。按照《监事会议事规则》的规定，积极组织召开监事会工作会议，依法

列席股东大会、董事会及相关会议，及时督促公司重大决策程序的合法合规性。

致力于维护公司和全体股东的合法利益。

   2023 年度，监事会将不断加强自身建设，按照监管部门的要求，积极参加证

券监管机构组织的学习和培训，认真学习现代企业制度和财务、金融、投资、法

律法规知识，更好地发挥监事会的监督职能，维护广大股东利益。




                                   中电科芯片技术股份有限公司监事会

                                           2023 年 4 月 21 日