600884 杉杉股份 2014 年第三季度报告
宁波杉杉股份有限公司
2014 年第三季度报告
二○一四年十月
600884 杉杉股份 2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 2
三、 重要事项 .................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人庄巍、主管会计工作负责人翁惠萍及会计机构负责人（会计主管人员）翁惠萍保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 7,890,070,743.81 7,450,051,396.97 5.91
归属于上市公司股东的净 3,482,164,398.93 3,216,948,199.62 8.24
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
（1-9 月） 末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量 -218,888,158.25 14,405,902.68 不适用
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 2,777,609,848.50 2,841,088,701.94 -2.23
归属于上市公司股东的净 150,968,121.39 117,540,843.23 28.44
利润
归属于上市公司股东的扣 149,189,044.85 84,801,598.06 75.93
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 4.507 3.709 增加 0.798 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.367 0.286 28.44
稀释每股收益（元/股） 0.367 0.286 28.44
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 73,011.82 -45,975.21
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 2,617,339.67 7,407,751.89
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 -223,216.68 62,849.25
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 183,353.18 -5,786,288.19
所得税影响额 -177,718.44 486,427.04
少数股东权益影响额（税后） -344,382.33 -345,688.24
合计 2,128,387.22 1,779,076.54
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 49,281
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 减 (%) 售条件股 股份状态 数量
份数量
杉杉集团有限公司 0 133,536,993 32.50 0 无 0 境内非国
有法人
中国银行股份有限公 13,818,916 13,818,916 3.36 0 未知 其他
司－景顺长城策略精
选灵活配置混合型证
券投资基金
百联集团有限公司 0 10,601,250 2.58 0 未知 国有法人
中国建设银行－华夏 8,165,952 8,165,952 1.99 0 未知 其他
红利混合型开放式证
券投资基金
中国农业银行－景顺 489,270 7,121,159 1.73 0 未知 其他
长城内需增长贰号股
票型证券投资基金
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中信信托有限责任公 429,432 6,287,520 1.53 0 未知 其他
司－泽泉信德高端管
理型金融投资集合资
金信托计划
中国农业银行－景顺 429,000 6,198,563 1.51 0 未知 其他
长城内需增长开放式
证券投资基金
新华人寿保险股份有 0 3,540,641 0.86 0 未知 其他
限公司－分红－个人
分红－018L－FH002
沪
同德证券投资基金 2,719,769 2,719,769 0.66 0 未知 其他
中国建设银行－交银 2,299,853 2,299,853 0.56 0 未知 其他
施罗德蓝筹股票证券
投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
杉杉集团有限公司 133,536,993 人民币普通股 133,536,993
中国银行股份有限公司－景顺长城策略精选灵活配置 13,818,916 人民币普通股 13,818,916
混合型证券投资基金
百联集团有限公司 10,601,250 人民币普通股 10,601,250
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 8,165,952 人民币普通股 8,165,952
中国农业银行－景顺长城内需增长贰号股票型证券投 7,121,159 人民币普通股 7,121,159
资基金
中信信托有限责任公司－泽泉信德高端管理型金融投 6,287,520 人民币普通股 6,287,520
资集合资金信托计划
中国农业银行－景顺长城内需增长开放式证券投资基 6,198,563 人民币普通股 6,198,563
金
新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－018L 3,540,641 人民币普通股 3,540,641
－FH002 沪
同德证券投资基金 2,719,769 人民币普通股 2,719,769
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 2,299,853 人民币普通股 2,299,853
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名流通股股东之间未知其有无关联关系，也未知其
是否是一致行动人。前十名股东与前十名流通股股东之
间未知其有无关联关系或是否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 公司未发行优先股。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表科目 期末余额 年初余额 变动率 说明原因
应收票据 179,680,264.82 327,515,502.99 -45.14% 主要系加速资金周转，转让未到期票据。
主要系公司主营锂电正极材料业务销售规模扩
应收账款 1,280,253,396.27 950,437,628.28 34.70%
大，应收账款增加。
预付款项 121,704,818.59 91,382,628.02 33.18% 主要系子公司新增购买土地和设备预付款。
主要系新增应收转让新明达-明达针织品业务板
块股权让转款 10,118 万元及新明达-明达针织业
其他应收款 281,881,141.82 97,268,354.45 189.80%
务板块因退出合并范围而增加其应收款项 5,000
万元。
系控股子公司富银融资租赁（深圳）有限公司开
长期应收款 434,248,210.41 172,809,404.58 151.29%
展融资租赁业务，本期投入项目及投资额增加。
主要系新明达-明达针织品业务板块退出合并范
固定资产 673,608,791.10 1,014,342,509.06 -33.59%
围减少固定资产。
主要系对控股子公司杉杉时尚产业园宿迁有限公
在建工程 57,638,960.99 22,490,341.15 156.28%
司工程项目的投入增加。
其他非流动资产 16,000,000.00 - - 系控股子公司本期新增专项资产管理计划。
主要系新明达-明达针织品业务板块退出合并范
短期借款 983,518,027.19 1,756,396,335.51 -44.00% 围减少短期借款，及本年公司债发行偿还部分借
款。
主要系新明达-明达针织品业务板块退出合并范
应付职工薪酬 6,020,322.33 28,416,486.11 -78.81%
围减少应付职工薪酬。
主要系控股子公司支付了 2013 年底计提的所得税
应交税费 919,380.01 30,760,387.63 -97.01% 及转让新明达-明达针织品业务板块退出合并范
围减少应交税费。
本期公司兑付了“10 杉杉债”2013 年度
应付利息 50,692,500.00 26,820,000.00 89.01% （2013.3.26-2014.3.25）利息 3,576 万元；同时
计提两期公司债利息：5,069.25 万元。
主要系新明达-明达针织品业务板块退出合并范
应付股利 701,360.00 3,191,084.73 -78.02%
围减少应付股利。
主要系控股子公司开展类金融业务，项目保证金
其他应付款 339,311,765.06 217,075,338.62 56.31%
增加以及母公司受让部分房产及股权。
应付债券 1,340,804,226.10 596,336,785.65 124.84% 系公司本期发行了“13 杉杉债”，面值 7.5 亿元。
系控股子公司湖南杉杉新材料有限公司本期通过
长期应付款 59,948,300.27 - -
分期付款买卖设备，购入设备的应付款项。
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主要系新明达-明达针织品业务板块含境外子公
外币报表折算差额 - 139,351.08 -100.00%
司不再纳入合并范围内。
主要系新明达-明达针织品业务板块退出合并范
少数股东权益 164,976,709.32 302,401,694.63 -45.44%
围减少少数股东权益。
单位：元 币种：人民币
损益类科目 本期金额（1-9月） 上年同期数（1-9月） 变动率 说明原因
主要系随着应收款项及存货规模的扩大,公司对存
资产减值损失 36,103,645.41 12,771,647.30 182.69%
货及应收账款计提的减值准备较上年同期增加。
公允价值变动损益 62,849.25 -2,457,241.49 - 系交易性金融资产受市价波动影响。
主要系本期权益法核算的稠州银行净利润增加，投
投资收益 159,852,487.66 119,363,407.57 33.92% 资收益较上年同期增加3,097万元；宁波银行分红
收益较上年同期增加2,685万元。
主要系公司本期收到与收益相关的政府补助较上
营业外收入 9,158,637.18 19,071,553.36 -51.98%
年同期减少。
主要系公司本期营业外支出中含对外捐赠500万
营业外支出 7,913,043.35 3,251,254.29 143.38%
元。
少数股东损益 -16,036,745.47 -10,170,884.50 - 主要系存在少数股东的子公司净利润减少所致。
主要系可供出售金融资产受股价波动产生的影响
其他综合收益 142,402,052.74 -251,253,483.79 -
较去年同期降低所致。
单位：元 币种：人民币
现金流量表科目 本期金额（1-9 月） 上年同期数（1-9 月） 变动率 说明原因
主要系控股子公司富银融资租赁（深圳）有限公司
开展融资租赁业务，前期购买融资出租设备需要投
经营活动产生的现 入大量资金，而租金收入则在未来若干年内才会逐
-218,888,158.25 14,405,902.68 -
金流量净额 渐收回，本期该子公司的经营活动产生的现金流量
净额为-23,066.26 万元，导致整个合并范围经营
活动产生的现金流量净额的减少。
主要系本期购建固定资产、无形资产和其他长期资
投资活动产生的现
-172,966,351.70 31,936,113.64 - 产支付的现金较上年同期增加；同时上年同期收回
金流量净额
投资所收到的现金中含抛售金安国纪等股票。
筹资活动产生的现 主要系公司本期发行公司债及向银行借款融入资
417,396,628.77 -29,319,389.46 -
金流量净额 金净额较上年同期增加约 5 亿元。
汇率变动对现金及
1,211,402.30 -5,387,779.47 - 系受汇率变动影响。
现金等价物的影响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）关于转让控股子公司股权的事宜
公司八届董事会第四次会议、八届监事会第三次会议及公司 2014 年第三次临时股东大会审议
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通过了《关于转让公司控股子公司宁波新明达针织有限公司股权及宁波明达针织有限公司股权的
关联交易的议案》。（详见公司于 2014 年 9 月 30 日、2014 年 10 月 16 日在《中国证券报》《上
海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。）
截至本报告披露日，相关手续正在办理中。
（2）日常关联交易预计执行情况
公司七届董事会第三十次会议审议通过了关于公司全资子公司宁波杉杉时尚服装品牌管理有
限公司（以下简称“时尚品牌公司”）及其控股子公司与杉井不动产开发（宁波）有限公司（以
下简称“杉井不动产”）日常关联交易预计的议案；关于公司下属控股子公司宁波鲁彼昂姆服饰
有限公司（以下简称“鲁彼昂姆”)、宁波玛珂威尔服饰有限公司（以下简称 “玛珂威尔”）与
宁波经济技术开发区汇星贸易有限公司（以下简称“汇星贸易”）日常关联交易预计的议案（预
计期限为 2013 年 8 月至 2014 年 7 月）。（详见公司于 2013 年 8 月 29 日在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上交所网站披露的公告。）
在上述预计期限内，时尚品牌公司及其控股子公司与杉井不动产发生委托销售关联交易共计
1，499 万元；鲁彼昂姆、玛珂威尔与汇星贸易发生服装加工关联交易分别为 116 万元和 636 万元。
（详见公司于 2014 年 8 月 22 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时
报》及上交所网站披露的公告。）
公司八届董事会第三次会议审议通过了关于公司全资子公司时尚品牌公司及其控股子公司与
关联方日常关联交易预计的议案。（预计期限为 2014 年 8 月至 2015 年 7 月）。（详见公司于 2014
年 8 月 22 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上交所网站披
露的公告。）
2014 年 8 月-2014 年 9 月，时尚品牌公司及其控股子公司与关联方杉井不动产发生委托销售
关联交易共计 136.57 万元；时尚品牌公司控股子公司玛珂威尔与关联方汇星贸易发生服装加工关
联交易 79.66 万元。
（3）公司全资子公司宁波杉杉创业投资有限公司（以下简称“杉杉创投”）关于莆田市华林蔬
菜基地有限公司（以下简称“莆田华林”）仲裁的最新进展
公司全资子公司杉杉创投于 2014 年 1 月 6 日收到中国国际经济贸易仲裁委员会作出的《裁决
书》（[2013]中国贸仲京裁字第 0911 号）。仲裁裁决情况如下：
截至 2013 年 11 月 14 日，被申请人林水英、林凡已支付股权转让款共计 1,330 万元。2013 年
12 月 25 日，双方当事人达成并共同签署了《和解协议书》，并于 2013 年 12 月 26 日提交仲裁
庭，要求仲裁庭根据和解协议作出和解裁决。仲裁庭据此做出和解裁决。（详见公司于 2014 年 1
月 7 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上交所网站披露的公告。）
被申请人于 2014 年 06 月 30 日向北京市第二中级人民法院（以下简称“法院”）申请撤销仲
裁裁决；后于 8 月 8 日向法院请求撤回前述申请。公司于 8 月 15 日收到民事裁定书，经法院裁定，
准许被申请人撤回其提出的撤销仲裁裁决的申请。
公司将持续跟踪本案的执行情况，积极推动股权转让事宜的落实。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否有
承诺背 承诺 是否及时
承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 履行期
景 类型 严格履行
限
杉杉集团有限公司目前无并保证未来不
与再融 解决 直接或通过其他任何方式间接从事与宁 承诺时间为 2001
杉杉集团有限公司
资相关 同业 波杉杉股份有限公司业务有同业竞争的 年 4 月，期限为长 否 是
（控股股东）
的承诺 竞争 经营活动，且愿意对违反上述承诺而给股 期有效
份公司造成的经济损失承担赔偿责任。
宁波杉杉股份有限公 承诺公布时间为
司、上海杉杉科技有限 详见公司于 2014 年 2 月 15 日在《中国证 2010 年 3 月，期限
其他承
其他 公司（公司子公司）、 券报》《上海证券报》《证券日报》《证 为自抵押登记之日 是 是
诺
上海杉杉服装有限公司 券时报》及上交所网站披露的公告。 起至在被担保债务
（公司子公司） 被全部清偿之日
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
2014 年，国家财政部陆续颁布了一系列新制定或修订的会计准则，其中部分准则于 2014 年
7 月 1 日开始实施。公司在执行新会计准则的过程中，对年初数相关科目及其金额作出调整的明
细如下：
单位：元 币种：人民币
年初余额
合并资产负债表科目 期末余额
调整前 调整后
可供出售金融资产 1,951,097,676.69 1,661,589,561.37 1,762,921,292.37
长期股权投资 1,051,002,962.28 1,075,729,949.01 974,398,218.01
年初余额
母公司资产负债表科目 期末余额
调整前 调整后
可供出售金融资产 1,857,315,250.00 1,652,170,000.00 1,669,365,250.00
长期股权投资 2,261,556,518.78 2,119,543,169.54 2,102,347,919.54
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3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
2013年1月1日归 2013年12月31日
被投资 交易基
属于母公司股东 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
单位 本信息
权益（+/-） （+/-） 资产（+/-） 股东权益（+/-）
襄樊大楼商场股份公 - - -315,000.00 315,000.00 -
司
哈尔滨一百股份公司 - - -180,000.00 180,000.00 -
石家庄人民商场 - - -330,000.00 330,000.00 -
杭州华立股份公司 - - -160,250.00 160,250.00 -
武汉亚洲贸易广场 - - -32,000.00 32,000.00 -
上海杉杉服饰开发有 - - -50,000.00 50,000.00 -
限公司
山西尚风科技股份有 - - -7,500,000.00 7,500,000.00 -
限公司
上海航天电源技术有 - - -16,200,000.00 16,200,000.00 -
限责任公司
上海杉创矿业投资有 - - -20,300,000.00 20,300,000.00 -
限公司
上海杉富投资合伙企 - - -14,160,000.00 14,160,000.00 -
业（有限合伙）
宁波杉富股权投资基 - - -2,820,000.00 2,820,000.00 -
金合伙企业(有效合
伙)
南通杉杉创业投资中 - - -20,000,000.00 20,000,000.00 -
心（有限合伙）
陕西中盈蓝海创新技 - - -1.00 1.00 -
术股份有限公司
浙江信和科技股份有 - - -19,284,480.00 19,284,480.00 -
限公司
合计 - - -101,331,731.00 101,331,731.00 -
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
根据财政部（财会[2014]14 号）的通知要求，执行《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》
准则，对持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、
公允价值不能可靠计量的权益性投资，按《企业会计准则第 22 号——金融资产的确认和计量》处
理，将该类权益性投资重新确认为“可供出售金融资产”，以成本法进行计量，并按要求进行了
追溯调整。
该调整仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表科目金额产生影响，对公司 2013 年度
及本期总资产、总负债、净资产及净利润不产生影响。
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公司名称 宁波杉杉股份有限公司
法定代表人 庄巍
日期 2014 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:宁波杉杉股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 941,766,622.29 846,310,962.39
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 809,766.02 746,916.77
应收票据 179,680,264.82 327,515,502.99
应收账款 1,280,253,396.27 950,437,628.28
预付款项 121,704,818.59 91,382,628.02
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 281,881,141.82 97,268,354.45
买入返售金融资产
存货 676,439,474.77 885,774,900.11
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 17,379,300.00 21,779,300.00
流动资产合计 3,499,914,784.58 3,221,216,193.01
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 1,951,097,676.69 1,762,921,292.37
持有至到期投资
长期应收款 434,248,210.41 172,809,404.58
长期股权投资 1,051,002,962.28 974,398,218.01
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投资性房地产
固定资产 673,608,791.10 1,014,342,509.06
在建工程 57,638,960.99 22,490,341.15
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 179,876,468.67 250,100,247.96
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,223,988.62 8,869,473.74
递延所得税资产 19,458,900.47 22,903,717.09
其他非流动资产 16,000,000.00
非流动资产合计 4,390,155,959.23 4,228,835,203.96
资产总计 7,890,070,743.81 7,450,051,396.97
流动负债：
短期借款 983,518,027.19 1,756,396,335.51
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 333,307,019.90 309,960,812.40
应付账款 563,118,247.26 447,780,534.68
预收款项 70,771,338.82 66,976,763.88
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,020,322.33 28,416,486.11
应交税费 919,380.01 30,760,387.63
应付利息 50,692,500.00 26,820,000.00
应付股利 701,360.00 3,191,084.73
其他应付款 339,311,765.06 217,075,338.62
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,348,359,960.57 2,887,377,743.56
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,340,804,226.10 596,336,785.65
长期应付款 59,948,300.27
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 421,649,874.21 374,662,374.21
其他非流动负债 72,167,274.41 72,324,599.30
非流动负债合计 1,894,569,674.99 1,043,323,759.16
负债合计 4,242,929,635.56 3,930,701,502.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 410,858,247.00 410,858,247.00
资本公积 1,711,843,393.87 1,572,804,470.05
减：库存股
专项储备
盈余公积 163,309,450.05 163,309,450.05
一般风险准备
未分配利润 1,196,153,308.01 1,069,836,681.44
外币报表折算差额 139,351.08
归属于母公司所有者权益 3,482,164,398.93 3,216,948,199.62
合计
少数股东权益 164,976,709.32 302,401,694.63
所有者权益合计 3,647,141,108.25 3,519,349,894.25
负债和所有者权益总 7,890,070,743.81 7,450,051,396.97
计
法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍
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母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:宁波杉杉股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 134,306,990.30 110,227,171.30
交易性金融资产
应收票据 5,400,000.00
应收账款 39,035,225.37 33,932,906.89
预付款项 4,429,270.35 78,511.65
应收利息
应收股利
其他应收款 938,804,502.51 966,049,928.81
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,116,575,988.53 1,115,688,518.65
非流动资产：
可供出售金融资产 1,857,315,250.00 1,669,365,250.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,261,556,518.78 2,102,347,919.54
投资性房地产
固定资产 275,917,333.58 221,406,473.05
在建工程 5,365,624.17 513,434.20
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 107,102,434.50 109,049,008.89
开发支出
商誉
长期待摊费用 189,021.80 189,021.80
递延所得税资产 357,011.04 357,011.04
其他非流动资产
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非流动资产合计 4,507,803,193.87 4,103,228,118.52
资产总计 5,624,379,182.40 5,218,916,637.17
流动负债：
短期借款 105,000,000.00 619,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 19,047,293.77 26,610,808.04
预收款项 28,298,734.79 22,150,938.33
应付职工薪酬 187,506.85 156,138.85
应交税费 167,435.53 1,449,187.89
应付利息 50,692,500.00 26,820,000.00
应付股利 701,360.00 701,360.00
其他应付款 741,685,690.46 867,268,801.93
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 945,780,521.40 1,564,157,235.04
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,340,804,226.10 596,336,785.65
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 414,642,500.00 367,655,000.00
其他非流动负债
非流动负债合计 1,755,446,726.10 963,991,785.65
负债合计 2,701,227,247.50 2,528,149,020.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 410,858,247.00 410,858,247.00
资本公积 1,711,261,209.69 1,570,298,709.69
减：库存股
专项储备
盈余公积 163,309,450.05 163,309,450.05
一般风险准备
未分配利润 637,723,028.16 546,301,209.74
所有者权益（或股东权益）合计 2,923,151,934.90 2,690,767,616.48
负债和所有者权益（或股 5,624,379,182.40 5,218,916,637.17
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东权益）总计
法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍
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合并利润表
编制单位：宁波杉杉股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业总收入 905,418,980.21 1,074,007,575.85 2,777,609,848.50 2,841,088,701.94
其中：营业 905,418,980.21 1,074,007,575.85 2,777,609,848.50 2,841,088,701.94
收入
利
息收入
已
赚保费
手
续费及佣金收
入
二、营业总成本 894,529,403.43 1,061,916,847.75 2,781,041,206.02 2,839,531,851.89
其中：营业 689,487,640.79 833,361,224.23 2,141,986,011.46 2,201,047,744.99
成本
利
息支出
手
续费及佣金支
出
退
保金
赔
付支出净额
提
取保险合同准
备金净额
保
单红利支出
分
保费用
营 2,756,837.64 3,050,478.10 11,309,128.14 12,899,042.27
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业税金及附加
销 62,348,214.32 89,758,873.37 190,183,752.91 206,590,767.70
售费用
管 94,117,826.40 93,086,583.83 287,108,327.25 294,242,847.90
理费用
财 34,975,151.36 39,021,429.07 114,350,340.85 111,979,801.73
务费用
资 10,843,732.92 3,638,259.15 36,103,645.41 12,771,647.30
产减值损失
加：公允价 -223,216.68 3,361,726.51 62,849.25 -2,457,241.49
值变动收益（损
失以“－”号填
列）
投资收 27,142,879.66 13,259,744.58 159,852,487.66 119,363,407.57
益（损失以“－”
号填列）
其中： 25,824,617.35 5,804,813.06 83,975,640.04 52,154,369.84
对联营企业和
合营企业的投
资收益
汇兑收
益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润 37,809,239.76 28,712,199.19 156,483,979.39 118,463,016.13
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外 3,335,017.92 9,844,860.48 9,158,637.18 19,071,553.36
收入
减：营业外 98,431.31 1,673,967.88 7,913,043.35 3,251,254.29
支出
其中：非 24,152.69 10,677.41 614,721.07 263,454.98
流动资产处置
损失
四、利润总额 41,045,826.37 36,883,091.79 157,729,573.22 134,283,315.20
（亏损总额以
“－”号填列）
减：所得税 10,441,692.74 15,082,505.61 22,798,197.30 26,913,356.47
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费用
五、净利润（净 30,604,133.63 21,800,586.18 134,931,375.92 107,369,958.73
亏损以“－”
号填列）
归属于母 32,016,213.56 24,944,212.79 150,968,121.39 117,540,843.23
公司所有者的
净利润
少数股东 -1,412,079.93 -3,143,626.61 -16,036,745.47 -10,170,884.50
损益
六、每股收益：
（一）基本 0.078 0.061 0.367 0.286
每股收益(元/
股)
（二）稀释 0.078 0.061 0.367 0.286
每股收益(元/
股)
七、其他综合收 152,830,445.32 53,436,704.58 142,402,052.74 -251,253,483.79
益
八、综合收益总 183,434,578.95 75,237,290.76 277,333,428.66 -143,883,525.06
额
归属于母 184,846,658.88 78,380,917.37 293,370,174.13 -133,712,640.56
公司所有者的
综合收益总额
归属于少 -1,412,079.93 -3,143,626.61 -16,036,745.47 -10,170,884.50
数股东的综合
收益总额
法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍
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母公司利润表
编制单位：宁波杉杉股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 11,529,246.26 15,207,604.64 28,219,308.27 40,515,107.88
减：营业成本 6,114,842.05 7,504,302.06 9,335,265.71 17,427,026.98
营业税金及 191,781.34 589,231.09 1,668,203.49 1,503,840.18
附加
销售费用 937,818.82 56,666.67 1,037,818.84 296,666.67
管理费用 9,012,079.22 9,686,450.66 31,482,175.73 33,600,664.63
财务费用 25,190,281.76 15,496,365.63 66,610,194.25 51,324,615.89
资产减值损 -263,754.17 443,147.45 623,940.35 1,294,730.87
失
加：公允价值变
动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益 25,277,659.25 5,464,736.02 198,428,297.25 113,105,284.11
（损失以“－”号填
列）
其中：对 25,277,659.25 5,464,707.48 82,714,999.24 51,963,568.53
联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损 -4,376,143.51 -13,103,822.90 115,890,007.15 48,172,846.77
以“－”号填列）
加：营业外收入 8,198.62 165,300.00 320,598.62 352,335.04
减：营业外支出 88,424.74 14,173.71 191,196.00 42,194.62
其中：非流
动资产处置损失
三、利润总额（亏损 -4,456,369.63 -12,952,696.61 116,019,409.77 48,482,987.19
总额以“－”号填列）
减：所得税费用 -40,072.34 -53,903.47 -7,822.48
四、净利润（净亏损 -4,456,369.63 -12,912,624.27 116,073,313.24 48,490,809.67
以“－”号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股 -0.011 -0.031 0.283 0.118
收益(元/股)
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（二）稀释每股 -0.011 -0.031 0.283 0.118
收益(元/股)
六、其他综合收益 144,990,000.00 52,357,500.00 140,962,500.00 -241,650,000.00
七、综合收益总额 140,533,630.37 39,444,875.73 257,035,813.24 -193,159,190.33
法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍
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合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：宁波杉杉股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 2,317,219,071.95 3,102,410,317.06
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 52,739,785.15 65,951,342.59
收到其他与经营活动有关 94,766,909.32 93,862,784.29
的现金
经营活动现金流入小计 2,464,725,766.42 3,262,224,443.94
购买商品、接受劳务支付的 1,909,621,402.99 2,382,342,147.45
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
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现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支 299,506,323.72 339,360,189.03
付的现金
支付的各项税费 151,245,340.94 174,934,152.85
支付其他与经营活动有关 323,240,857.02 351,182,051.93
的现金
经营活动现金流出小计 2,683,613,924.67 3,247,818,541.26
经营活动产生的现金 -218,888,158.25 14,405,902.68
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 632,763,078.53 206,870,658.88
取得投资收益收到的现金 96,565,127.81 46,631,534.01
处置固定资产、无形资产和 2,194,684.00 22,520,741.10
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单 120,800.00
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关 22,000,000.00
的现金
投资活动现金流入小计 731,522,890.34 298,143,733.99
购建固定资产、无形资产和 139,943,620.52 75,777,212.07
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 643,648,235.72 137,999,896.57
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关 120,897,385.80 52,430,511.71
的现金
投资活动现金流出小计 904,489,242.04 266,207,620.35
投资活动产生的现金 -172,966,351.70 31,936,113.64
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 31,050,000.00 51,733,838.60
其中：子公司吸收少数股东 31,050,000.00 51,733,838.60
投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,258,049,440.06 1,594,337,306.36
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发行债券收到的现金 743,345,000.00
收到其他与筹资活动有关 60,000,000.00 15,823,667.57
的现金
筹资活动现金流入小计 2,092,444,440.06 1,661,894,812.53
偿还债务支付的现金 1,450,112,815.14 1,547,171,807.82
分配股利、利润或偿付利息 135,652,857.37 144,042,394.17
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关 89,282,138.78
的现金
筹资活动现金流出小计 1,675,047,811.29 1,691,214,201.99
筹资活动产生的现金 417,396,628.77 -29,319,389.46
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 1,211,402.30 -5,387,779.47
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 26,753,521.12 11,634,847.39
加：期初现金及现金等价物 664,198,155.07 713,526,385.24
余额
六、期末现金及现金等价物余额 690,951,676.19 725,161,232.63
法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍
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母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：宁波杉杉股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 29,084,780.33 55,748,620.75
现金
收到的税费返还 65,025.60 61,725.95
收到其他与经营活动有关 536,292,781.51 603,305,237.75
的现金
经营活动现金流入小计 565,442,587.44 659,115,584.45
购买商品、接受劳务支付的 16,700,250.62 38,004,070.17
现金
支付给职工以及为职工支 8,341,313.34 6,455,233.41
付的现金
支付的各项税费 7,209,030.33 6,538,764.76
支付其他与经营活动有关 625,823,373.77 314,785,698.16
的现金
经营活动现金流出小计 658,073,968.06 365,783,766.50
经营活动产生的现金 -92,631,380.62 293,331,817.95
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 97,916,698.01 44,955,650.84
处置固定资产、无形资产和 201,300.00 62,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单 120,800.00
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关 22,000,000.00
的现金
投资活动现金流入小计 98,117,998.01 67,138,450.84
购建固定资产、无形资产和 7,217,950.13 1,023,526.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 71,967,000.00 15,000,000.00
取得子公司及其他营业单 47,500,000.00
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位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关 30,000,000.00 22,000,000.00
的现金
投资活动现金流出小计 109,184,950.13 85,523,526.00
投资活动产生的现金 -11,066,952.12 -18,385,075.16
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 197,450,000.00 652,000,000.00
发行债券收到的现金 743,345,000.00
收到其他与筹资活动有关 6,225,270.00
的现金
筹资活动现金流入小计 940,795,000.00 658,225,270.00
偿还债务支付的现金 711,450,000.00 802,544,720.00
分配股利、利润或偿付利息 80,986,848.26 94,808,924.20
支付的现金
支付其他与筹资活动有关 30,580,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 823,016,848.26 897,353,644.20
筹资活动产生的现金 117,778,151.74 -239,128,374.20
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 14,079,819.00 35,818,368.59
加：期初现金及现金等价物 70,227,171.30 51,109,593.61
余额
六、期末现金及现金等价物余额 84,306,990.30 86,927,962.20
法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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