2016 年第三季度报告
公司代码：600884 公司简称：杉杉股份
宁波杉杉股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人庄巍、主管会计工作负责人翁惠萍及会计机构负责人（会计主管人员）翁惠萍保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 13,812,814,598.55 10,197,984,461.91 35.45
归属于上市公司股
8,419,659,248.88 4,798,830,615.82 75.45
东的净资产
股本 1,122,764,986.00 410,858,247.00 173.27
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现
-669,858,328.15 -54,652,548.26 不适用
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,367,037,295.87 3,071,542,889.28 9.62
归属于上市公司股
268,007,959.30 666,187,438.22 -59.77
东的净利润
归属于上市公司股
254,782,104.54 157,199,329.16 62.08
东的扣除非经常性
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损益的净利润
加权平均净资产收
3.466 15.581 减少 12.115 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/
0.244 1.621 -84.95
股）
稀释每股收益（元/
0.244 1.621 -84.95
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 1,361,714.77 168,878.83
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 4,537,065.81 12,001,646.32
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 428,737.71 3,027,005.46
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 471,643.91 1,200,721.61
所得税影响额 -393,240.14 -1,345,838.41
少数股东权益影响额（税后） -938,756.40 -1,826,559.05
合计 5,467,165.66 13,225,854.76
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 71,569
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 比例
期末持股数量 条件股份数 股东性质
（全称） (%) 股份状态 数量
量
境内非国
杉杉集团有限公司 267,073,986 23.79 0 无
有法人
境内非国
杉杉控股有限公司 180,629,096 16.09 180,629,096 无
有法人
华夏人寿保险股份有限 境内非国
60,209,698 5.36 60,209,698 无
公司－万能保险产品 有法人
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天安财产保险股份有限 境内非国
60,209,698 5.36 60,209,698 无
公司－保赢 1 号 有法人
百联集团有限公司 21,202,500 1.89 0 未知 国有法人
中央汇金资产管理有限
14,867,000 1.32 0 未知 国有法人
责任公司
香港中央结算有限公司 9,525,022 0.85 0 未知 境外法人
全国社保基金一一零组
6,490,723 0.58 0 未知 其他
合
中国人民财产保险股份
有限公司－传统－收益 5,232,768 0.47 0 未知 其他
组合
中国建设银行股份有限
公司－富国中证新能源
4,501,218 0.40 0 未知 其他
汽车指数分级证券投资
基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
杉杉集团有限公司 267,073,986 人民币普通股 267,073,986
百联集团有限公司 21,202,500 人民币普通股 21,202,500
中央汇金资产管理有限责任公司 14,867,000 人民币普通股 14,867,000
香港中央结算有限公司 9,525,022 人民币普通股 9,525,022
全国社保基金一一零组合 6,490,723 人民币普通股 6,490,723
中国人民财产保险股份有限公司－传统
5,232,768 人民币普通股 5,232,768
－收益组合
中国建设银行股份有限公司－富国中证
4,501,218 人民币普通股 4,501,218
新能源汽车指数分级证券投资基金
中国工商银行－博时第三产业成长混合
4,000,000 人民币普通股 4,000,000
型证券投资基金
向锦慧 3,844,019 人民币普通股 3,844,019
陕西省国际信托股份有限公司－陕国
3,806,540 人民币普通股 3,806,540
投沪秦 5 号证券投资集合资金信托计划
上述股东关联关系或一致行动的说明 杉杉控股有限公司系杉杉集团有限公司的控股股东，受
同一实际控制人郑永刚先生实际控制。
前十名股东之间未知有无其他关联关系或是否属于一
致行动人。前十名流通股股东之间未知其有无关联关
系，也未知其是否是一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用
说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额 变动率
资产负债表项目 说明原因
（2016-9-30） （2015-12-31） （%）
主要系报告期内公司获得中国证监会核
货币资金 2,572,922,550.31 878,547,075.40 192.86 准，定向增发股票收到募集资金 34.28
亿元。
以公允价值计量且 主要系控股子公司香港杉杉资源有限公
其变动计入当期损 198,515.37 152,551.16 30.13 司所投资的金融资产本期市值有所增
益的金融资产 加。
主要系公司锂电材料业务发展快速，应
应收票据 945,744,142.90 417,692,511.17 126.42
收票据增加较多。
主要系报告期内经营锂电业务的正负极
产业公司预付原材料、机器设备款及新
预付款项 524,796,334.53 234,438,151.17 123.85
能源车产业的下属公司工程设备款增
加。
主要系公司报告期内新收购项目所发生
其他应收款 233,380,793.53 108,841,186.48 114.42 的意向金及保证金增加、以及处置子公
司股权产生的股权转让款增加。
主要系控股子公司富银融资租赁（深圳）
股份有限公司以前年度投放项目的租金
一年内到期的非流
338,926,661.78 119,271,929.84 184.16 回笼量大于新投放项目量，导致重分类
动资产
至“一年内到期的长期应收款”科目金
额增加。
主要系控股子公司富银融资租赁（深圳）
股份有限公司报告期内项目投放量较
长期应收款 323,703,664.38 532,366,679.81 -39.20 少，以前年度投放项目的租金回笼量大
于新投放项目量，导致长期应收款余额
减少。
主要系报告期内下属新能源车业务及锂
固定资产 1,272,479,014.46 878,439,115.98 44.86 电材料产业公司增加投入，以及部分在
建工程完工后结转成房屋建筑物。
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系下属新能源车公司报告期内增加的充
工程物资 512,141.49 - 不适用
电桩业务相关设备。
主要系公司用定向增发股票收到的募集
短期借款 545,000,000.00 811,813,185.11 -32.87
资金偿还了部分短期借款。
主要系下属产业公司本期支付年初计提
应付职工薪酬 11,966,041.31 31,958,897.96 -62.56
各类工资及绩效奖金。
系本期公司兑付了“10 杉杉债”利息
3,516.40 万元、“13 杉杉债”利息 5,625
应付利息 50,394,499.94 73,247,999.97 -31.20
万元，同时计提两期杉杉债利息共
6,856.05 万元。
系公司“10 杉杉债”及长期借款 2 亿元
一年内到期的非流
789,436,428.46 - 不适用 将于一年内到期，重分类至“一年内到
动负债
期的非流动负债”科目。
系公司长期借款将于一年内到期，重分
长期借款 - 200,000,000.00 -100 类至“一年内到期的非流动负债”科目，
导致本科目金额减少。
系公司“10 杉杉债”将于一年内到期，
应付债券 746,510,196.52 1,334,018,225.40 -44.04 重分类至“一年内到期的非流动负债”
科目，导致本科目金额减少。
主要系报告期内公司收购了上海绿欣汽
车租赁服务有限公司，带入新能源车政
递延收益 233,230,046.49 117,223,988.68 98.96
府补助约 8,000 多万元，以及公司收到
房产拆迁政府补偿款 3,200 万元。
系报告期内公司获得中国证监会核准，
定向增发 15,052.42 万新股 ；同时公司
股本 1,122,764,986.00 410,858,247.00 173.27
实施了 2015 年度公积金转增股本分配
方案。
主要系报告期内公司获得中国证监会核
准，定向增发股票产生的股本溢价；同
资本公积 3,332,267,356.93 503,972,330.64 561.20
时公司实施了 2015 年度公积金转增股
本分配方案。
系下属新能源车公司报告期内按相关规
专项储备 166,057.04 - 不适用
定提取的安全生产费。
系公司实施了 2015 年度公积金转增股
盈余公积 136,770,423.28 249,046,921.88 -45.08
本分配方案。
单位：元 币种：人民币
本期金额 上年同期数 变动率
损益类项目 说明原因
（2016 年 1-9 月） （2015 年 1-9 月） （%）
主要系锂电业务及新能源车业务本报告
管理费用 419,399,662.27 307,361,747.26 36.45
期研发支出比去年同期增加。
主要系报告期内公司归还部分短期借款；
财务费用 59,170,908.21 86,220,600.24 -31.37
同时募集资金到位，银行利息收入增加。
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主要系下属产业公司报告期内应收款、存
资产减值损失 60,441,220.40 25,584,369.92 136.24 货等增加,导致对该等风险资产计提的拨
备增加。
公允价值变动收益 45,964.21 34,098.34 34.80 系交易性金融资产受市价波动影响。
投资收益（损失以 主要系去年同期含抛售宁波银行股票获
165,851,008.27 771,060,189.77 -78.49
“-”号填列） 得的投资收益 61,024.18 万元。
主要系报告期内所属子公司收到的各类
营业外收入 16,211,077.05 4,920,180.24 229.48
补贴款较上年同期增加。
主要系下属产业公司报告期内处置固定
营业外支出 4,004,867.04 1,373,170.36 191.65 资产损失、及对外捐赠金额比去年同期增
加。
主要系去年同期缴纳了抛售宁波银行股
所得税费用 65,031,987.61 116,947,460.22 -44.39
票相应所得税费用。
主要系存在少数股东的子公司净利润增
少数股东损益 33,208,444.26 12,784,935.36 159.75
加所致。
可供出售金融资产
19,973,348.75 -590,541,581.07 不适用 主要系去年同期抛售宁波银行股票影响。
公允价值变动损益
单位：元 币种：人民币
现金流量表项 本期金额 上年同期数 变动率
说明原因
目 （2016 年 1-9 月） （2015 年 1-9 月） （%）
主要系报告期内锂电业务的控股子公司经营
经营活动产生的 业务使用票据结算，同时以现金形式结算购买
-669,858,328.15 -54,652,548.26 不适用
现金流量净额 原材料、机器设备及工程款等预付款，对经营
活动产生的现金流量净额有一定影响。
主要系本报告期内公司新能源车业务及锂电
投资活动产生的 材料业务购建固定资产支付的金额比去年同
-631,039,422.06 459,139,764.68 不适用
现金流量净额 期增加 2.78 亿元，以及上年同期抛售宁波银
行股票收到现金 6.44 亿元。
筹资活动产生的 主要系报告期内公司定向增发股票收到募集
3,009,428,337.22 -631,076,573.77 不适用
现金流量净额 资金 34.28 亿元。
汇率变动对现金
及现金等价物的 -2,524,421.58 1,273,695.86 不适用 系受汇率变动影响。
影响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
(1)关于授权公司经营层启动分拆公司所属企业到香港联合交易所上市相关筹备工作的事宜
经过多年发展，公司旗下服装业务板块及融资租赁业务板块已形成独立自主、成熟健全的业
务体系。根据公司总体发展战略的需要，公司八届董事会第十九次会议同意授权公司经营层启动
分拆服装业务及融资租赁业务并分别到香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）上
市的前期筹备工作。
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2016年5月20日，公司八届董事会第二十一会议、八届监事会第十六次会议、2016年第二次临
时股东大会审议通过了关于分拆公司所属企业杉杉品牌运营股份有限公司、富银融资租赁（深圳）
股份有限公司（以下分别简称“杉杉品牌”和“富银融资”）以H股方式在香港联交所分别上市的
相关议案。
2016年6月28日，杉杉品牌收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的
《中国证监会行政许可申请受理通知书》（161451号）。2016年8月5日，富银融资收到中国证监
会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（161870号）。报告期内，两公司分别收到中
国证监会出具的反馈意见。（详见公司在上交所网站发布的相关公告）
目前，杉杉品牌和富银租赁的H股分拆上市相关工作正积极推进中。
（2）公司全资子公司宁波杉杉创业投资有限公司（以下简称“杉杉创投”）关于莆田市华林蔬
菜基地有限公司（以下简称“莆田华林”）仲裁的最新进展
公司全资子公司杉杉创投于 2014 年 1 月 6 日收到中国国际经济贸易仲裁委员会作出的
《裁决书》（[2013]中国贸仲京裁字第 0911 号）。（详见公司于 2014 年 1月 7 日发布的相关
公告）
被申请人于 2014 年 6 月 30 日向北京市第二中级人民法院（以下简称“法院”）申请撤销
仲裁裁决；后于 8 月 8 日向法院请求撤回前述申请。公司于 8 月 15 日收到民事裁定书，经法
院裁定，准许被申请人撤回其提出的撤销仲裁裁决的申请。
截至本报告披露日，公司已收到莆田华林股权转让款 1,914.57 万元。鉴于判决执行情况未
达预期，经与莆田市中级人民法院沟通，已对被执行人采取“将所有被执行人纳入失信被执行人
名单、限制所有被执行人出境、查封被执行人银行账户、查封被执行人土地房产、查封被执行人
车辆”等执行措施。因逾期未执行完结，公司已向福建省高级人民法院申请提级强制执行。莆田
市中级人民法院于2016年3月18日决定启动拍卖被执行人林强、林凡名下房地产的前置程序——摇
号选择评估机构，后于2016年4月5日摇号确认由福州建融房地产评估有限公司对拟拍卖房地产进
行评估。2016年6月20日，被执行人林强名下2套房产及2个车位被挂在司法拍卖平台（包括淘宝司
法拍卖）进行公开拍卖，未成交。2016年10月19日，被执行人林强名下挂拍的一处房产及两个车
位挂网络竞拍。后续，公司将跟进竞买人缴费、法院扣划执行款事宜。
公司将持续跟踪本案的执行情况，积极推进后续事项。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否有 是否及
承诺
承诺背景 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 履行期 时严格
类型
限 履行
杉杉控股有限公司、华 所认购的本次非公开发行的股份 承诺公布时间为
股 份 夏人寿保险股份有限公 自发行结束之日起 36 个月内不 2015 年 5 月，期限为
是 是
限售 司及天安财产保险股份 得转让，之后按中国证监会及交易 自发行结束之日起
与再融资
有限公司 所的有关规定执行。 36 个月内
相关的承
杉杉集团有限公司目前无并保证
诺 解 决 承诺时间为 2001 年
杉杉集团有限公司（控 未来不直接或通过其他任何方式
同 业 4 月，期限为长期有 否 是
股股东） 间接从事与宁波杉杉股份有限公
竞争 效
司业务有同业竞争的经营活动，且
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愿意对违反上述承诺而给股份公
司造成的经济损失承担赔偿责任。
自协议生效之日起
杉杉股份、杉杉集团有
至承诺人及其紧密
限公司、宁波甬港服装 详见公司于 2016 年 6 月 9 日在《中
解 决 联系人不再是杉杉
投资有限公司、杉杉控 国证券报》《上海证券报》《证券
同 业 品牌的控股股东时 是 是
股有限公司、宁波青刚 日报》《证券时报》及上交所网站
竞争 或杉杉品牌 H 股不再
投资有限公司、郑永刚 披露的公告。
于香港联交所上市
先生
当日止
香港杉杉资源有限公 自协议生效之日起
司、杉杉股份、杉杉集 至承诺人及其紧密
详见公司于 2016 年 6 月 9 日在《中
解 决 团有限公司、宁波甬港 联系人不再是富银
国证券报》《上海证券报》《证券
同 业 服装投资有限公司、杉 租赁的控股股东时 是 是
日报》《证券时报》及上交所网站
竞争 杉控股有限公司、宁波 或富银租赁 H 股不再
披露的公告。
青刚投资有限公司、郑 于香港联交所上市
永刚先生 当日止
详见公司于 2016 年
其他承诺 详见公司于 2016 年 6 月 9 日在《中 6 月 9 日在《中国证
解 决
国证券报》《上海证券报》《证券 券报》《上海证券报》
关 联 杉杉股份、郑永刚先生 是 是
日报》《证券时报》及上交所网站 《证券日报》《证券
交易
披露的公告。 时报》及上交所网站
披露的公告
详见公司于 2016 年
详见公司于 2016 年 6 月 9 日在《中 6 月 9 日在《中国证
解 决 杉杉股份、香港杉杉资
国证券报》《上海证券报》《证券 券报》《上海证券报》
关 联 源有限公司、郑永刚先 是 是
日报》《证券时报》及上交所网站 《证券日报》《证券
交易 生
披露的公告。 时报》及上交所网站
披露的公告
宁波杉杉股份有限公 承诺公布时间为
详见公司于 2014 年 2 月 15 日在
司、上海杉杉科技有限 2010 年 3 月，期限为
《中国证券报》《上海证券报》《证
其他 公司（公司子公司）、 自抵押登记之日起 是 是
券日报》《证券时报》及上交所网
上海杉杉服装有限公司 至在被担保债务被
站披露的公告。
（公司子公司） 全部清偿之日
关于“与再融资相关的承诺——股份限售”的说明：
公司于 2016 年 2 月实施完毕 2015 年非公开发行股票事宜，本次新增限售股份的上市流通日
期预计为 2019 年 3 月 1 日。（详见公司在上交所网站发布的相关公告）
关于“其他承诺——解决同业竞争和解决关联交易”的说明：
公司八届董事会第二十一次会议、2016年第二次临时股东大会审议通过了关于分拆公司所属
企业杉杉品牌、富银租赁以H股方式在香港联交所分别上市的相关议案。为顺利推进公司所属企业
H股上市事宜，公司、公司控股股东及实际控制人等相关主体已签署《不竞争及补偿协议》，并出
具了《规范和减少关联交易承诺函》。（详见公司在上交所网站发布的相关公告）
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司 2016 年累计实现归属于上市公司股东的净利润预测与上年同期相比可能发生重大变动，
主要系公司上年同期出售可供出售金融资产宁波银行部分股权，获得投资收益（含税）61,024.18
万元，而本年截至本报告披露日，公司尚未减持过宁波银行股票；未来，公司将视自身资金需求
及宁波银行股票二级市场价格走势而决定具体减持情况。
公司名称 宁波杉杉股份有限公司
法定代表人 庄巍
日期 2016-10-27
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:宁波杉杉股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,572,922,550.31 878,547,075.40
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
198,515.37 152,551.16
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 945,744,142.90 417,692,511.17
应收账款 1,890,089,082.95 1,619,469,142.00
预付款项 524,796,334.53 234,438,151.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 233,380,793.53 108,841,186.48
买入返售金融资产
存货 931,555,724.41 862,381,716.78
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 338,926,661.78 119,271,929.84
其他流动资产 124,294,369.97 108,641,492.19
流动资产合计 7,561,908,175.75 4,349,435,756.19
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 2,570,448,980.93 2,536,783,253.46
持有至到期投资
长期应收款 323,703,664.38 532,366,679.81
长期股权投资 1,327,803,514.10 1,203,128,424.74
投资性房地产
固定资产 1,272,479,014.46 878,439,115.98
在建工程 398,869,036.67 377,108,358.31
12 / 26
2016 年第三季度报告
工程物资 512,141.49
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 278,758,206.72 247,207,010.50
开发支出
商誉 7,030,625.48 7,030,625.48
长期待摊费用 29,295,556.70 23,467,611.48
递延所得税资产 42,005,681.87 43,017,625.96
其他非流动资产
非流动资产合计 6,250,906,422.80 5,848,548,705.72
资产总计 13,812,814,598.55 10,197,984,461.91
流动负债：
短期借款 545,000,000.00 811,813,185.11
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 920,158,452.37 858,938,302.21
应付账款 669,360,845.81 596,720,402.87
预收款项 75,690,673.08 58,879,656.74
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,966,041.31 31,958,897.96
应交税费 53,931,771.91 67,975,630.22
应付利息 50,394,499.94 73,247,999.97
应付股利 701,360.00 701,360.00
其他应付款 327,018,554.04 335,429,675.06
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 789,436,428.46
其他流动负债
流动负债合计 3,443,658,626.92 2,835,665,110.14
非流动负债：
长期借款 200,000,000.00
应付债券 746,510,196.52 1,334,018,225.40
其中：优先股
13 / 26
2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款 30,843,115.63 39,380,176.64
长期应付职工薪酬 204,325.73 204,325.73
专项应付款
预计负债
递延收益 233,230,046.49 117,223,988.68
递延所得税负债 577,234,125.20 572,289,065.24
其他非流动负债
非流动负债合计 1,588,021,809.57 2,263,115,781.69
负债合计 5,031,680,436.49 5,098,780,891.83
所有者权益
股本 1,122,764,986.00 410,858,247.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,332,267,356.93 503,972,330.64
减：库存股
其他综合收益 1,718,110,832.62 1,695,139,546.31
专项储备 166,057.04
盈余公积 136,770,423.28 249,046,921.88
一般风险准备
未分配利润 2,109,579,593.01 1,939,813,569.99
归属于母公司所有者权益合计 8,419,659,248.88 4,798,830,615.82
少数股东权益 361,474,913.18 300,372,954.26
所有者权益合计 8,781,134,162.06 5,099,203,570.08
负债和所有者权益总计 13,812,814,598.55 10,197,984,461.91
法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:宁波杉杉股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,822,894,197.49 109,919,260.12
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 446,214,707.47
应收账款 24,487,098.75 18,515,311.97
预付款项 2,687,669.61 757,036.98
应收利息
应收股利
其他应收款 1,929,997,634.71 1,601,756,027.17
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,658,620.06 7,749,440.88
流动资产合计 4,234,939,928.09 1,738,697,077.12
非流动资产：
可供出售金融资产 2,467,915,022.75 2,446,081,107.85
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,375,827,750.02 3,279,522,858.46
投资性房地产
固定资产 319,364,831.27 262,261,643.53
在建工程 147,819,289.68 152,906,317.06
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 102,766,683.39 104,861,533.56
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 357,011.04 357,011.04
其他非流动资产
非流动资产合计 6,414,050,588.15 6,245,990,471.50
资产总计 10,648,990,516.24 7,984,687,548.62
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2016 年第三季度报告
流动负债：
短期借款 678,961,600.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 8,165,882.34 23,011,561.97
预收款项 41,691,642.33 25,512,850.92
应付职工薪酬 2,522,170.11 2,481,181.11
应交税费 973,095.34 370,729.59
应付利息 50,394,499.94 73,247,999.97
应付股利 701,360.00 701,360.00
其他应付款 976,564,742.05 971,615,884.68
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 789,436,428.46
其他流动负债
流动负债合计 1,870,449,820.57 1,775,903,168.24
非流动负债：
长期借款 200,000,000.00
应付债券 746,510,196.52 1,334,018,225.40
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 32,000,000.00
递延所得税负债 577,234,125.20 571,775,646.48
其他非流动负债
非流动负债合计 1,355,744,321.72 2,105,793,871.88
负债合计 3,226,194,142.29 3,881,697,040.12
所有者权益：
股本 1,122,764,986.00 410,858,247.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,294,432,535.97 467,333,709.68
减：库存股
其他综合收益 1,734,706,702.02 1,715,333,328.28
专项储备
盈余公积 136,770,423.28 249,046,921.88
未分配利润 1,134,121,726.68 1,260,418,301.66
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2016 年第三季度报告
所有者权益合计 7,422,796,373.95 4,102,990,508.50
负债和所有者权益总计 10,648,990,516.24 7,984,687,548.62
法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：宁波杉杉股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 1,212,918,997.51 1,200,976,277.20 3,367,037,295.87 3,071,542,889.28
其中：营业收入 1,212,918,997.51 1,200,976,277.20 3,367,037,295.87 3,071,542,889.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 1,149,971,300.38 1,162,072,391.39 3,178,892,087.19 3,050,264,353.47
其中：营业成本 901,781,936.37 942,148,006.21 2,435,242,533.61 2,411,668,336.12
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
2,950,359.04 3,445,337.19 9,690,969.41 9,948,659.51
加
销售费用 59,763,128.80 67,772,611.05 194,946,793.29 209,480,640.42
管理费用 151,963,530.57 111,833,342.71 419,399,662.27 307,361,747.26
财务费用 6,956,574.60 22,841,396.08 59,170,908.21 86,220,600.24
资产减值损失 26,555,771.00 14,031,698.15 60,441,220.40 25,584,369.92
加：公允价值变动
收益（损失以“－” 31,596.46 142,442.54 45,964.21 34,098.34
号填列）
投资收益（损
25,747,013.04 38,027,014.21 165,851,008.27 771,060,189.77
失以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投 25,393,725.23 34,695,513.72 91,440,751.80 96,736,231.83
资收益
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损
88,726,306.63 77,073,342.56 354,042,181.16 792,372,823.92
以“－”号填列）
加：营业外收入 6,705,272.82 1,895,588.02 16,211,077.05 4,920,180.24
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2016 年第三季度报告
其中：非流动资
785,712.47 40,636.83 873,966.77 372,562.39
产处置利得
减：营业外支出 1,254,940.91 464,109.60 4,004,867.04 1,373,170.36
其中：非流动资
252,068.70 67,215.33 1,550,238.24 108,109.94
产处置损失
四、利润总额（亏损
总额以“－”号填 94,176,638.54 78,504,820.98 366,248,391.17 795,919,833.80
列）
减：所得税费用 23,697,580.99 15,157,577.35 65,031,987.61 116,947,460.22
五、净利润（净亏损
70,479,057.55 63,347,243.63 301,216,403.56 678,972,373.58
以“－”号填列）
归属于母公司所有
58,527,939.72 55,020,426.66 268,007,959.30 666,187,438.22
者的净利润
少数股东损益 11,951,117.83 8,326,816.97 33,208,444.26 12,784,935.36
六、其他综合收益的
105,683,572.76 -750,374,135.32 22,971,286.31 -590,850,678.43
税后净额
归属母公司所有者
的其他综合收益的税 105,683,572.76 -750,374,135.32 22,971,286.31 -590,850,678.43
后净额
（一）以后不能
重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重
分类进损益的其他综 105,683,572.76 -750,374,135.32 22,971,286.31 -590,850,678.43
合收益
1.权益法下在
被投资单位以后将重
2,739,531.77 -3,095,381.40 2,997,937.56 -309,097.36
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金
融资产公允价值变动 102,944,040.99 -747,278,753.92 19,973,348.75 -590,541,581.07
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
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2016 年第三季度报告
期损益的有效部分
5.外币财务报
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 176,162,630.31 -687,026,891.69 324,187,689.87 88,121,695.15
归属于母公司所有
164,211,512.48 -695,353,708.66 290,979,245.61 75,336,759.79
者的综合收益总额
归属于少数股东的
11,951,117.83 8,326,816.97 33,208,444.26 12,784,935.36
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收
0.043 0.134 0.244 1.621
益(元/股)
（二）稀释每股收
0.043 0.134 0.244 1.621
益(元/股)
法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：宁波杉杉股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 6,854,122.26 6,528,914.16 15,015,834.68 16,161,509.63
减：营业成本 1,407,406.28 2,386,905.31 3,724,187.19 4,656,280.21
营业税金及附
213,110.87 212,209.90 485,067.24 516,740.74
加
销售费用 2,265,778.37 1,216,599.50 4,729,892.63 5,046,813.92
管理费用 18,586,968.87 9,529,070.58 59,506,873.02 39,117,268.12
财务费用 -11,834,802.13 23,819,007.78 6,977,630.89 74,740,055.73
资产减值损失 1,020,948.36 -1,046,331.81 20,859,820.07 778,121.85
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失
6,821,558.39 34,191,233.39 53,102,439.04 797,849,913.94
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资 17,436,158.39 34,191,233.39 78,275,016.51 94,130,832.56
收益
二、营业利润（亏损以
2,016,270.03 4,602,686.29 -28,165,197.32 689,156,143.00
“－”号填列）
加：营业外收入 367,240.04 202,545.13 412,527.58 305,545.13
其中：非流动资
7,195.41 37,742.31 7,195.41
产处置利得
减：营业外支出 21,128.14 8,031.18 301,968.96 17,663.78
其中：非流动资
9,387.69
产处置损失
三、利润总额（亏损总
2,362,381.93 4,797,200.24 -28,054,638.70 689,444,024.35
额以“－”号填列）
减：所得税费用 88,781,493.63
四、净利润（净亏损以
2,362,381.93 4,797,200.24 -28,054,638.70 600,662,530.72
“－”号填列）
五、其他综合收益的税
104,501,170.86 -749,932,235.74 19,373,373.74 -588,432,851.74
后净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定
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2016 年第三季度报告
受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
进损益的其他综合收 104,501,170.86 -749,932,235.74 19,373,373.74 -588,432,851.74
益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分
2,739,531.77 -3,095,381.40 2,997,937.56 -309,097.36
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损 101,761,639.09 -746,836,854.34 16,375,436.18 -588,123,754.38
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
六、综合收益总额 106,863,552.79 -745,135,035.50 -8,681,264.96 12,229,678.98
七、每股收益：
（一）基本每股收
0.003 0.012 -0.026 1.462
益(元/股)
（二）稀释每股收
0.003 0.012 -0.026 1.462
益(元/股)
法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：宁波杉杉股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,856,821,213.76 2,336,409,057.98
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,478,384.26 3,215,936.19
收到其他与经营活动有关的现金 269,703,787.12 161,496,549.51
经营活动现金流入小计 3,135,003,385.14 2,501,121,543.68
购买商品、接受劳务支付的现金 2,835,279,327.50 1,599,927,797.51
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 226,651,490.44 205,865,153.78
支付的各项税费 204,247,491.13 227,407,762.35
支付其他与经营活动有关的现金 538,683,404.22 522,573,378.30
经营活动现金流出小计 3,804,861,713.29 2,555,774,091.94
经营活动产生的现金流量净额 -669,858,328.15 -54,652,548.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 104,962,500.00 1,374,594,424.95
取得投资收益收到的现金 105,675,116.17 84,554,383.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资
3,506,679.98 74,083.19
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 19,621,591.15
投资活动现金流入小计 214,144,296.15 1,478,844,482.52
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2016 年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资
525,794,656.19 247,416,905.28
产支付的现金
投资支付的现金 256,290,320.00 749,870,184.50
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 63,098,742.02 22,417,628.06
投资活动现金流出小计 845,183,718.21 1,019,704,717.84
投资活动产生的现金流量净额 -631,039,422.06 459,139,764.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,459,019,990.94 27,700,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
30,900,000.00 27,700,000.00
现金
取得借款收到的现金 954,000,000.00 991,020,460.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 11,630,690.52
筹资活动现金流入小计 4,424,650,681.46 1,018,720,460.00
偿还债务支付的现金 1,184,828,100.00 1,315,332,397.11
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 214,891,604.22 174,945,673.59
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 15,502,640.02 159,518,963.07
筹资活动现金流出小计 1,415,222,344.24 1,649,797,033.77
筹资活动产生的现金流量净额 3,009,428,337.22 -631,076,573.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,524,421.58 1,273,695.86
五、现金及现金等价物净增加额 1,706,006,165.43 -225,315,661.49
加：期初现金及现金等价物余额 507,479,442.89 794,394,252.76
六、期末现金及现金等价物余额 2,213,485,608.32 569,078,591.27
法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：宁波杉杉股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 20,970,960.14 25,925,079.13
收到的税费返还 46,366.81
收到其他与经营活动有关的现金 819,904,233.28 740,666,205.55
经营活动现金流入小计 840,875,193.42 766,637,651.49
购买商品、接受劳务支付的现金 5,373,319.18 20,300,927.08
支付给职工以及为职工支付的现金 12,336,774.73 9,630,206.69
支付的各项税费 8,523,034.14 94,865,179.96
支付其他与经营活动有关的现金 1,575,146,220.93 569,508,147.14
经营活动现金流出小计 1,601,379,348.98 694,304,460.87
经营活动产生的现金流量净额 -760,504,155.56 72,333,190.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 737,197,006.79
取得投资收益收到的现金 105,268,222.53 121,150,640.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资
56,100.85 11,500.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
9.00
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 105,324,332.38 858,359,146.85
购建固定资产、无形资产和其他长期资
59,874,795.80 44,728,350.06
产支付的现金
投资支付的现金 112,348,813.26 1,038,605,800.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 21,757,462.92
投资活动现金流出小计 172,223,609.06 1,105,091,612.98
投资活动产生的现金流量净额 -66,899,276.68 -246,732,466.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,428,119,990.94 718,315,460.00
取得借款收到的现金 339,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 45,975,000.00
筹资活动现金流入小计 3,813,094,990.94 718,315,460.00
偿还债务支付的现金 1,015,693,600.00 544,560,180.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 206,736,907.27 132,762,801.15
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2016 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 1,390,924.25 16,400,000.00
筹资活动现金流出小计 1,223,821,431.52 693,722,981.15
筹资活动产生的现金流量净额 2,589,273,559.42 24,592,478.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,920,189.81 -635,274.53
五、现金及现金等价物净增加额 1,758,949,937.37 -150,442,071.19
加：期初现金及现金等价物余额 63,944,260.12 222,717,150.92
六、期末现金及现金等价物余额 1,822,894,197.49 72,275,079.73
法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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