宁波杉杉股份有限公司二00一年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 1. 公司基本情况简介 2. 会计数据和业务数据摘要 3. 股本变动及股东情况 4. 董事、监事、高级管理人员和员工情况 5. 公司治理结构 6. 股东大会情况简介 7. 董事会报告 8. 监事会报告 9. 重要事项 10. 财务报告 11. 备查文件目录 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：宁波杉杉股份有限公司 公司中文名称缩写：杉杉股份 公司法定英文名称：NINGBO SHANSHAN CO.，LTD. 公司英文名称缩写: NBSS 2、公司法定代表人：郑永刚 3、公司董事会秘书：金理平 联系地址：宁波市百丈路158 号杉杉金贸大厦805 室股票证券办公室 邮政编码：315040 电子信箱：ssdsh@firs.com.cn 联系电话： 0574—87711333—33827 传真：0574—87716294 公司证券事务代表:周洪江 联系电话: 0574—87716294 0574—87711333—33828 4、公司注册地址：宁波市百丈路158 号邮政编码：315040 办公地址：宁波市天童北路1133 号邮政编码：315192 电子信箱：ssdsh@firs.com.cn 5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定网址：http://www.sse.com.cn 年度报告备置地点：宁波市百丈路158 号杉杉金贸大厦805 室公司股票证券办公室 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：杉杉股份证券代码：600884 7、公司的其他有关资料 （1）公司最近一次变更注册登记日期：2001 年12 月3 日 （2）变更注册地点：浙江省宁波市工商行政管理局 （3）法人营业执照注册号：3302001000643 （4）税务登记号码：国税（地税）甬字330227144490985 号 （5）公司未流通股票的托管机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （6）公司聘请的会计师事务所名称：大华会计师事务所有限公司 （7）会计师事务所办公地点：上海市昆山路146 号邮编：200080 二、会计数据和业务数据摘要 1、会计数据及财务指标（合并报表数据） 金额单位：人民币元 项目 2001年度金额 利润总额 105,633,071.78 净利润 82,386,966.50 扣除非经常性损益后的净利润 66,504,332.77 主营业务利润 239,660,998.52 其他业务利润 6,253,758.00 营业利润 78,943,215.94 投资收益 4,797,259.27 补贴收入 18,501,312.76 营业外收支净额 3,391,283.81 经营活动产生的现金流量净额 196,210,042.93 现金及现金等价物净增加额 556,477,900.32 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额 单位：元 项目 金额 补贴收入 18,501,312.76 清算关闭子公司损失 -1,541,530.96 营业外收入 5,340,565.06 营业外支出 -1,949,281.25 所得税影响 -4,468,431.88 注：对公司净利润的影响数 15,882,633.73 2、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:人民币元 指标项目 2001年 2000年(调整后) 主营业务收入 730,459,982.81 807,048,429.71 净利润 82,386,966.50 111,961,245.73 每股收益（摊薄） 0.30 0.47 每股收益（加权） 0.3420 0.47 扣除非经常性损益后 0.242 0.288 每股收益（摊薄） 扣除非经常性损益后 0.276 0.288 每股收益（加权） 每股经营活动产生的现 0.72 0.239 金流量净额 全面摊薄净资产收益率(%) 6.47% 13.56% 全面加权净资产收益率(%) 9.13% 14.01% 扣除非经常性损益后净 5.22% 8.31% 资产收益率(%) 扣除非经常性损益后加权 7.37% 8.58% 净资产收益率(%) 指标项目 2000年(调整前) 1999年 主营业务收入 807,048,429.71 782,382,080.92 净利润 119,943,479.12 87,493,766.95 每股收益（摊薄） 0.504 0.368 每股收益（加权） 0.504 0.594 扣除非经常性损益后 0.322 0.298 每股收益（摊薄） 扣除非经常性损益后 0.322 0.48 每股收益（加权） 每股经营活动产生的现 0.239 0.515 金流量净额 全面摊薄净资产收益率(%) 14.27% 11.78% 全面加权净资产收益率(%) 14.94% 12.95% 扣除非经常性损益后净 9.11% 9.53% 资产收益率(%) 扣除非经常性损益后加权 9.53% 10.48% 净资产收益率(%) 单位:人民币元 指标项目 2001.12.31 2000.12.31(调整后) 总资产 1,670,834,967.00 1,213,330,383.48 股东权益（不含少 1,273,997,788.58 825,610,393.38 数股东权益） 每股净资产 4.65 3.47 调整后的每股净资产 4.65 3.42 指标项目 2000.12.31(调整前) 1999.12.31 总资产 1,229,180,422.90 1,307,031,444.78 股东权益（不含少 840,461,759.48 743,041,529.42 数股东权益） 每股净资产 3.53 3.12 调整后的每股净资产 3.48 3.04 3、利润及利润分配表附表 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 18.81% 26.57% 0.8750 0.9951 营业利润 6.196% 8.75% 0.2882 0.3277 净利润 6.467% 9.14% 0.3007 0.3420 扣除非经常性损 5.22% 7.37% 0.2428 0.2761 益后的净利润 4、报告期内股东权益变动情况 （单位：人民币元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初数 237,830,910 272,005,676.48 180,976,517.66 52,206,463.43 本期增加 36,074,588 384,706,940.30 20,820,394.88 8,252,993.82 本期减少 221,776.77 110,888.39 期末数 273,905,498 656,712,616.78 201,575,135.77 60,348,568.86 变动原因 配股 配股溢价 年度提取及所 年度提取 得税返回 项目 未分配利润 股东权益合计 期初数 82,590,825.81 825,610,393.38 本期增加 82,719,631.66 532,574,548.66 本期减少 83,854,488.30 84,187,153.46 期末数 81,455,969.17 1,273,997,788.58 变动原因 利润增加 配股增资及利润增加 三、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 (1) 股份变动情况表 数量单位:股 本次变动增减(+/-) 本次变动前 配股 公积金转股 转配股上市 一、未上市流通股份 1、发起人股份 101,450,160 +1,000,000 其中：国家持有股份 其中：境内法人持有股份 外资法人持有股份 2、募集法人股 19,465,458 3、优先股或其它 0 其中（转配股） 0 未上市流通股份合计 120,915,618 +1,000,000 二、已上市流通股份 1、境内上市的人民币普通股 116,915,292 +35,074,588 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 116,915,292 +35,074,588 三、股份总数 237,830,910 +36,074,588 本次变动增减(+/-) 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 +1,000,000 102,450,160 其中：国家持有股份 其中：境内法人持有股份 外资法人持有股份 2、募集法人股 19,465,458 3、优先股或其它 0 其中（转配股） 0 未上市流通股份合计 +1,000,000 121,915,618 二、已上市流通股份 1、境内上市的人民币普通股 +35,074,588 151,989,880 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 +35,074,588 151,989,880 三、股份总数 +36,074,588 273,905,498 (2)股票发行与上市情况 1、99 年中期以总股本15,855.394 万股为基数，每10 股转增5 股，9 月22日股权登记，9 月23 日除权，10 月22 日刊登股份变动公告。 2、公司内部职工股于1999 年2 月1 日上市流通，上市数量计16,150,680 股。 3、2000 年12 月28 日公司转配股上市流通，总计19,871,982 股。 4、2001 年度公司经证监发行字[2001]72 号文核准通过，实施了10 配3 的配股方案，配股价为每股12 元，实际配售3607.4588 万股,其中向社会公众股股东配售股份3507.4588 股,向法人股股东配售100 万股,本次配股共募集资金432,895,056 元， 扣除有关发行费用12,113,527.70 元， 实际募集资金420,781,528.30 元,并由大华会计师事务所有限公司验资后出具了华业字(2001)第1179 号验资报告。股权登记日为2001 年10 月8 日，除权日为2001 年10 月9日，并于2001 年9 月24 日刊登了《配股说明书》。2001 年12 月7 日,公司2001年度配股可流通部分上市，总计35,074,588 股，2001 年12 月5 日刊登了股份变动及配股可流通部分上市公告。 (二) 股东情况介绍 1、截止报告期末，公司股东总数为81702 户。 2、前十名持股股东情况： 股东名称 年度内股份变动 期末持股数 持股比例 类型 1、 杉杉集团有限公司 +1,000,000 100,403,920 36.66% 法人股 2、 兴业证券 +33,146,273 33,146,273 12.10% 流通股 3、 上海一百集团有限公司 8,074,080 2.95% 法人股 4、 上海永博实业 6,650,280 2.43% 法人股 5、 鄞县咨询 -154,173 1,873,608 0.68% 法人股 6、 甬城房地产 1,534,680 0.56% 法人股 7、 天元基金 +1,303,920 1,303,920 0.48% 流通股 8、 余姚宝马 1,023,120 0.37% 法人股 9、 音王电子 550,191 0.20% 法人股 10、汇海公司 511,560 0.18% 法人股 11、南润贸易 511,560 0.18% 法人股 除法人股无关联外，其它流通股未知其有无关联关系。 3、公司控股股东情况: 控股股东名称：杉杉集团有限公司 法定代表人：郑永刚 成立日期：1994 年6 月28 日 注册资本：5400 万人民币 经营范围为:服装、针织品生产，皮革制品、鞋、帽、袜、各类床上用品、机电设备、五金交电、百货、服装面辅料及缝纫设备的购销。公司由鄞县甬港职工保障基金协会和鄞县鸿发实业有限公司投资设立，分别占公司注册资本的63%和37%。 杉杉集团有限公司所持股票无冻结、质押情况。 本公司控股股东杉杉集团有限公司实际控制人为鄞县甬港职工保障基金协会，成立于1998 年11 月16 日，是社会团体法人。法定代表人：郑永刚；注册资本：3567.8 万元。 4、报告期内本公司其他持股10%（含10%）以上的法人股东：兴业证券股份有限公司,该公司成立于2000 年5 月19 日，注册资本：90800 万元；法定代表人兰荣；经营范围:证券的自营和代理买卖;代理还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的承销和上市推荐；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司。 5、报告期内控股股东无变更。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况 姓名 职务 年龄 任期 年初持股数 郑永刚先生 董事长 44岁 1999-2002 105,340 郑学明先生 副董事长 47岁 1999-2002 84,271 汪建明先生 董事兼总经理 39岁 1999-2002 5,202 蔡尚书先生 董事 51岁 1999-2002 0 谭建华先生 董事 50岁 1999-2002 0 严惠芳先生 董事 55岁 1999-2002 0 项国荣先生 董事 46岁 2001-2002 0 钱祖岚先生 监事会主席 48岁 1999-2002 0 康旱先生 监事 32岁 1999-2002 0 叶明华先生 监事 46岁 1999-2002 0 虞亚珍女士 监事 46岁 2001-2002 0 呼保平先生 监事 42岁 1999-2002 0 郁如华先生 副总经理 38岁 2001- 0 金理平先生 副总经理兼董秘 45岁 2001-2002 0 王明来先生 副总经理兼财务总监 40岁 2001-2002 0 姓名 年末持股数 增减 变动原因 郑永刚先生 136,942 +31,602 配股 郑学明先生 109,472 +25,201 配股 汪建明先生 6,763 +1,561 配股 蔡尚书先生 0 0 谭建华先生 0 0 严惠芳先生 0 0 项国荣先生 0 0 钱祖岚先生 0 0 康旱先生 0 0 叶明华先生 0 0 虞亚珍女士 0 0 呼保平先生 0 0 郁如华先生 0 0 金理平先生 0 0 王明来先生 0 0 说明： 1、郑永刚、郑学明、汪建明先生报告期内股份数量增加系公司2001 年度实施配股方案所致。 2、董事长郑永刚先生任控股股东杉杉集团有限公司董事长兼总裁，副董事长郑学明先生任杉杉集团有限公司常务副总裁，董事严惠芳先生任杉杉集团有限公司副总裁。 （二）年度报酬情况 董事、监事、高级管理人员根据其在公司担任的公司职务，按公司工资制度获得劳动报酬。现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为46.5万元，在公司领取报酬的二位董事的报酬总额为16 万元，前三名高级管理人员报酬总额为22 万元。 公司现在董事、监事、高级管理人员共15 人，在公司领取报酬的有9 人，其中5—10 万元的有5 人，年度报酬数额在5 万元以下的4 人。 董事长郑永刚先生，副董事长郑学明先生，董事严惠芳先生在控股股东杉杉集团有限公司领取报酬。董事谭建华先生、蔡尚书先生、监事叶明华先生未在本公司及关联企业领取报酬。 （三）董事、监事、高级管理人员离任情况及原因 1.报告期内吴建平先生辞去董事职务，选举项国荣先生为新董事，已经2001年3 月12 日召开的第九次股东大会通过。 2.报告期内因原监事程文峰先生已调离本公司工作，经公司职工代表大会2001 年第一次会议讨论产生新的职工代表虞亚珍女士担任监事职务。 3. 2001 年10 月13 日召开的三届董事会第十一次会议聘任王明来先生为财务总监。 4．2001 年12 月13 日召开的三届董事会第十二次会议聘任王明来先生为公司副总经理，聘任金理平先生为公司副总经理。 （四）报告期内聘任或解聘公司总经理、董事会秘书的情况 经2001 年12 月13 日公司三届董事会第十二次会议决议通过免去陈正良先生董事会秘书的职务，聘任金理平先生为公司董事会秘书。 （五）公司员工情况 报告期末,公司员工总数为2209 人,其中生产人员1857 人,销售人员107 人,技术人员128 人,财务人员45 人,行政人员72 人。学历：硕士以上10 人，本科及大专174 人，中专、高中、中技314 人，其他1711 人。 五、公司治理结构 (一) 公司治理的实际情况 公司自1996 年上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》、中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作制度》等规章制度，进一步完善了公司法人治理结构，主要表现在以下几个方面： 1、关于股东与股东大会的规范：公司平等对待所有股东，保护所有股东的合法权益，公司建立了股东大会的议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在2001 年度公司共召开了3 次股东大会，每次出席的股东人数及其代表均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议地点均在注册地并在会场的选择上使尽可能多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权。 2、关于控股股东和上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越行使出资人的权利，直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务分开，机构和业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险；公司董事会、监事会和内部机构能独立运作；控股股东对董事、监事候选人的提名，遵循了法律、法规和公司章程规定的条件和程序。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序，公开、公平、公正、独立地选举董事；公司董事会建立了董事会议事规则，各董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，忠实、诚信、勤勉地履行职责；公司正积极物色独立董事人选，按照有关规定建立独立董事制度。 4、关于监事和监事会：公司监事会的人员和结构符合关法律法规的要求；公司建立了监事会的议事规则；公司监事能认真履行职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手完善董事、监事的绩效评价标准与激励约束机制。公司董事会根据有关指标和标准对高级管理人员的业绩和绩效进行考评。 6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展。 7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书及证券事务代表负责公司信息披露工作、接待股东来访和咨询等，确保所有股东有平等的机会获得信息。公司能够严格按照法律、法规和公司章程的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。 但是，对照《上市公司治理准则》的规定和要求，公司的治理准则现况还存在着一定的差距，如设立董事会下属专门委员会，以及建立公正透明的董事、监事的绩效评价标准和程序等。为此,本公司将严格对照《证券法》、《公司法》和《上市公司治理准则》的要求，不断完善公司的治理结构，提高公司的治理水平，健全相关制度，规范公司运作，促进公司健康发展，努力寻求利润最大化，切实保护中小股东的利益。 （二）独立董事履行职责情况 报告期内公司尚未聘请独立董事。公司董事会根据中国证监会发布的《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，正积极物色独立董事人选，在2002 年6 月30 日前逐步建立独立董事制度。 （三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务上"五分开"情况 公司相对于控股股东人员独立、资产完整、财务独立、机构独立、业务分开。 1、在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立。总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬和担任重要职务。 2、在资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套系统，拥有独立的采购和销售系统，工业产权、商标、非专利技术和土地等无形资产均由公司拥有，公司拥有“杉杉”、“小杉哥”商标，协议永久无偿使用“法涵诗”商标。 3、在财务方面，公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并在银行独立开户，独立纳税。 4、在机构方面，本公司建立了适应公司营运发展的组织机构。公司总部、全资子公司、控股子公司形成了一个有机的、完整的经营生产系统；公司独立设置机构，与控股股东没有从属关系。 5、在业务方面，本公司独立于控股股东，公司拥有独立的产供销体系，具有独立完整的业务及自主经营能力。 （四）高级管理人员的考评及激励机制 公司董事会根据有关指标和标准对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，公司对高级管理人员实行年薪制，年薪分为二部分，月薪和一年两次的考评奖；公司还实行竞岗制，对高级管理人员的任用不拘泥于资历，学历，作到能上能下，人尽其才。 六、股东大会情况简介 本报告期内，公司共召开了三次股东大会。 一、第九次股东大会（2000 年年会） 2001 年2 月8 日，董事会在《中国证券报》、《上海证券报》刊登《召开第九次股东大会公告》。第九次股东大会于2001 年3 月12 日在宁波市灵桥路2 号南苑饭店召开，出席会议股东或代表38 人，代表股数111,886,717 股，占公司股份总数的47.04%，公司部分董事、监事、高级管理人员出席。会议由董事长郑永刚先生主持，并由国浩律师集团(上海)事务所徐军律师见证，会议以记名投票方式逐项通过了以下议案： 1、通过第三届董事会2000 年度工作报告。 2、通过第三届监事会2000 年度工作报告。 3、通过2000 年度财务决算及财务工作报告。 4、通过2000 年度利润分配方案 5、通过续聘大华会计师事务所为公司2001 年度会计审计机构。 6、通过2001 年度配股预案。 （1）股东配股比例和配售股份总额 本次配股以1999 年12 月31 日公司总股本237，830，910 股为基数，按每10股配3 股的比例向公司全体股东配股，应配售股票数量总计7134．9273 万股。其中：法人股股东可配3627．4685 万股，社会公众股可配股份为3507．4588 万股。经征询，法人股东中除杉杉集团有限公司承诺以现金方式认配100 万股外，其余法人股东均已书面承诺放弃本次配股。此次配股实际配售总额为3607．4588万股。 （2）配股价格及配股价格的定价方法 A、配股价格：每股配股价为人民币10－14 元。 B、配股价格的定价方法： （a）本次配股价格不低于公司2000 年度财务报告中公布的每股净资产； （b）根据本次配股募集资金计划投资项目的资金需求量； （c）参考公司2000 年每股收益； （d）参考公司A 股二级市场价格、赢利前景和股票的市盈率状况。 （e）与参与本次配股的主承销商协商的原则。 （3）本次配股募集资金的投向本次募集资金计划主要用于以下项目： A、杉杉系列服装技术改造，共投资17677 万元，包含四个项目。 a．年产100 万件衬衫生产线扩建工程项目，投资金额为5097 万元。该项目已经宁波市经济委员会甬经技［2001］21 号文批准。 b．年产80 万条西裤生产线扩建工程项目，投资金额为5257 万元。该项目已经宁波市经济委员会甬经技［2001］19 号文批准。 c．年产40 万件休闲服生产线扩建工程项目，投资金额为4912 万元。该项目已经宁波市经济委员会甬经技［2001］18 号文批准。 d．高级时装设计中心扩建工程项目，投资金额为2411 万元。该项目已经宁波市经济委员会甬经技［2001］20 号文批准。 B．物流中心项目，投资金额为4946 万元。该项目已经宁波市计划委员会甬计工［2001］53 号文批准。 C．锂电池负极材料生产线，共投资13867．5 万元。包含二个项目： a．收购公司第一大股东杉杉集团有限公司持有的上海杉杉科技有限公司75％的出资，投资金额4500 万元。杉杉集团有限公司等四名关联股东回避未参加此项表决，即有99，598，733 股股份未计入该项表决有效票总数。 b．增资扩建二期800 吨锂电池负极材料生产线，投资金额9367．5 万元，该项目已由上海市浦东新区经济贸易局同意立项，浦经贸项字［1999］第129 号文。 D．上海杉杉新材料研究院有限公司，投资金额为3332 万元。 （4）本次配股决议的有效期限本次配股决议自公司第九次股东大会通过之日起一年内有效。 （5）授权公司董事会的有关事宜 七、表决通过董事成员变动的议案。同意吴建平先生辞去公司董事职务，选举项国荣先生为公司新董事。 决议公告（临2001—003）刊登在2001 年3 月13 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 二、2001 年第一次临时股东大会 2001 年4 月7 日，董事会在《中国证券报》、《上海证券报》刊登《召开2001年第一次临时股东大会公告》。2001 年第一次临时股东大会于2001 年5 月7 日上午9 时在宁波市天童北路1133 号杉杉工业城内召开，出席会议股东或代表21人，代表股数118,890,000 股，占公司股份总数的49.99%，公司部分董事、监事、高级管理人员出席。会议由董事长郑永刚先生主持，并由国浩律师集团(上海)事务所徐军律师见证，会议以记名投票方式逐项通过了以下议案： 1、通过公司2001 年度配股符合《上市公司新股发行管理办法》的有关规定。 2、通过公司2001 年度配股项目增加一项：5、补充企业流动资金3000 万元。 3、通过收购公司第一大股东杉杉集团有限公司持有的上海杉杉科技有限公司75％的出资，投资金额4500 万元。 杉杉集团有限公司等四名关联股东回避未参加表决，即有99，598，733 股股份未计入该项表决有效票总数。 4、通过2001 年度配股决议自2001 年第一次临时股东大会通过之日起一年内有效。 决议公告（临2001—009）刊登在2001 年5 月9 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 三、2001 年第二次临时股东大会 2001 年10 月17 日董事会在《中国证券报》、《上海证券报》刊登《召开2001年第二次临时股东大会公告》。公司于2001 年11 月16 日在宁波市百丈路158 号杉杉金贸大厦805 室公司以通讯表决方式召开了2001 年第二次临时股东大会，四位董事出席，会议由董事长郑永刚先生主持。到上午10 时表决截止时间，共收到股东送达的议案表决票24 份，代表股份120,958,287 股，占公司总股份的50.86 %。唱票统计工作在监事会主席钱祖岚先生的监督下进行，并由国浩律师集团(上海)事务所徐军律师见证，会议以记名投票方式通过了同意公司出资人民币2.12 亿元投资参股拟进行增资扩股的苏州证券有限责任公司，占该公司增资扩股后总股本的20％。资金全部由公司自筹解决，不使用配股募集资金。 决议公告（临2001—017）刊登在2001 年11 月17 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 七、董事会报告 一、报告期内公司经营情况 1、公司主营业务的范围及经营状况 本公司主要生产和销售各类西服、休闲服、衬衫、时装等服装服饰系列产品。公司多年来一直坚持品牌战略，在服装界始终处于领先的地位。报告期内，由中国名牌企业推进委员会公布首批“中国名牌产品”目录中，"杉杉FIRS"榜上有名，标志着“杉杉”产品品质被广泛认同。“杉杉”还被中国连锁经营协会特许委员会推选为目前在国内既有知名度，又有一定规模的五个优秀特许经营品牌之一。面对2001 年服装市场竞争日趋激烈的现实，公司继续保持了健康稳定的发展态势,2001 年共实现主营业务收入73046 万元，实现主营业务利润23966 万元，实现净利润为8239 万元。 报告期内公司主营业务收入构成情况如下: 主营业务项目 主营业务收入(元) 比例 西服 405,956,859.94 55.58% 休闲服 187,308,854.00 25.64% 衬衫 137,194,268.87 18.78% 合计 730,459,982.81 100% 报告期内主营业务利润构成情况如下: 主营业务项目 主营业务利润(元) 比例 西服 145,549,419.43 60.73% 休闲服 55,537,075.21 23.18% 衬衫 38,574,503.88 16.09% 合计 239,660,998.52 100% 2、主要产品简介 （1）西服 西服是公司的主要产品，拥有“杉杉”和“法涵诗”两个品牌。西服年生产能力达到60 万套，公司拥有国际一流的西服生产线，分别由意大利与日本专家管理。现代化的生产管理方式充分保证了其产品的品质；同时还拥有两种西服版型：欧版、日版，从而能适应不同地区的消费需求。公司生产的西服款式多样化，质地好，做工精细。 （2）休闲服 休闲服在保持传统风格的同时，不断注入新的时尚设计理念，其简洁的设计风格有机地与市场相结合，丰富了产品的内涵，充分展示现代人的穿衣风格，体现个性化、流行化、环保化及高档化，生产的休闲服宽松、随意、线条简单流畅。 （3）衬衫 公司的衬衫选择优质面料，品种丰富，穿着舒适，手感柔软。 3、主要全资附属企业及控股子公司的经营情况及业绩 ①宁波杉杉西服有限公司：截止报告期末,本公司持有宁波杉杉西服有限公司100%股权。该公司注册资本5000 万元，法定代表人项国荣，主营业务范围为服装，2001 年底该公司总资产390,414,247.25 元，2001 年度实现主营业务收入160,825,502.98 元，实现净利润8,778,889.47 元。 ②鄞县国立服饰有限公司：截止报告期末,本公司持有鄞县国立服饰有限公司100%股权。该公司注册资本1000 万元，法定代表人汪建明，主营业务范围为服装，2001 年底该公司总资产312,195,045.24 元，2001 年度实现主营业务收入147,566,755.17 元，实现净利润66,041,131.21 元。 ③宁波保税区瑞华工贸有限公司：截止报告期末,本公司持有宁波保税区瑞华工贸有限公司100%股权。该公司注册资本100 万元，法定代表人汪建明，主营业务范围为服装，2001 年底该公司总资产662,500,657.60 元，2001 年度实现主营业务收入186,253,186.86 元，实现净利润14,980,893.13 元。 ④上海杉杉服装有限公司：截止报告期末,本公司持有上海杉杉服装有限公司100%股权。该公司注册资本8000 万元，法定代表人郑永刚，主营业务范围为服装， 2001 年底该公司总资产726,595,185.36 元，2001 年度实现主营业务收入622,864,351.72 元，实现净利润-15,450,237.30 元，原因主要是处理历史积压库存所致。 ⑤宁波杉杉衬衫有限公司：截止报告期末,本公司持有宁波杉杉衬衫有限公司55%股权。该公司注册资本3800 万元，法定代表人王丽伟，主营业务范围为服装，2001 年底该公司总资产66,504,146.43 元， 2001 年度实现主营业务收入16,788,787.03 元，实现净利润-1,334,625.55 元。 ⑥宁波杉杉时装有限公司：截止报告期末,本公司持有宁波杉杉时装有限公司75%股权。该公司注册资本5199.32 万元，法定代表人张耀堂，主营业务范围为服装，2001 年底该公司总资产126,578,410.72 元，2001 年度实现主营业务收入18,741,295 元，实现净利润589,550.97 元。 ⑦宁波杰艾希服装有限公司：截止报告期末,本公司持有宁波杰艾希服装有限公司65%股权。该公司注册资本2151.92 万元，成立日期为2001 年9 月19 日。法定代表人郑学明，主营业务范围为服装，2001 年底该公司总资产19,810,082.13元，2001 年度实现主营业务收入829,884.60 元，实现净利润-2,301,875.45 元。 4、主要供应商、客户情况： 公司向前五名供应商合计采购金额占年度采购金额的31.94%,向前五名客户销售额合计占公司年度销售总额的18.73%。 5、在经营中出现的问题与困难及解决方案： 2001 年，全球性经济紧缩,国内消费市场疲软，服装业竞争日趋激烈，传统产业面临严峻的挑战；同时随着中国加入世贸带来的国际市场国内化，国内市场国际化的趋势，大量国际品牌登陆，公司面临了严峻的市场形势。公司主业也受到一定程度的影响，主营业务收入较去年下降9.49%。但公司在这样的形势下，适时调整营销模式，大力推行特许经营，并且通过加强管理，使三项费用减少5965万元，同比下降26.32%。此外公司努力夯实资产，积极消化积压库存，使存货同比下降48.85%。 二、公司投资情况 1、报告期内公司总投资3644 万元，比上年度减少4.11%。 2、募集资金使用情况 2001 年度公司实施了10 配3 的配股方案，本次配股共募集资金43,289.51万元，扣除有关发行费用1,211.35 万元，实际募集资金42,078.15 万元,于2001 年11 月28 日资金到位，并由大华会计师事务所有限公司验资后出具了华业字(2001)第1179 号验资报告。 截止报告期末，2001 年配股募集资金共用去4396.04 万元，占募集资金总额的10.15 %，尚未使用的募集资金均作为银行存款存在银行。 单位：万元 承诺投资项目 承诺投资金额 实际投资项目 年产100万件衬衫 5097 年产100万件衬衫生 生产线扩建工程 产线扩建工程 年产80万条西裤 5257 年产80万条西裤 生产线扩建工程 生产线扩建工程 年产40万件休闲 4912 年产40万件休闲服扩 服扩建工程 建工程 收购上海杉杉科 13867.5 收购上海杉杉科技有 技有限公司75% 限公司75%股权并对 股权并对其增资 其增资 补充流动资金 3000 补充流动资金 扩建时装设计中心 2411 扩建时装设计中心 设立杉杉物流中心 4946 设立杉杉物流中心 组建上海杉杉新材 3332 组建上海杉杉新材料 料研究院有限公司 研究院有限公司 合计 42822.5 承诺投资项目 实际投资金额 完工程度 年产100万件衬衫 1396. 04 27.39% 生产线扩建工程 年产80万条西裤 0 0 生产线扩建工程 年产40万件休闲 0 0 服扩建工程 收购上海杉杉科 0 0 技有限公司75% 股权并对其增资 补充流动资金 3000 100% 扩建时装设计中心 0 0 设立杉杉物流中心 0 0 组建上海杉杉新材 0 0 料研究院有限公司 合计 4396.04 说明:由于2001 年度配股募集资金于2001 年11 月28 日才实际到位，与预计到位时间差距较大，因此公司在2002 年将全力抓紧、抓好配股募集资金项目的实施。 2、非募集资金投资情况 （1）设立宁波源兴贸易有限公司。该公司注册资本500 万元，宁波杉杉股份有限公司出资450 万元，全资子公司宁波杉杉西服有限公司出资50 万元。此项目已经2001 年4 月16 日三届董事会2001 年第一次临时会议通过。 （2）公司与日本伊藤忠商事株式会社、意大利法拉奥公司三方合资成立了宁波杰艾希服装有限公司。该公司注册资本260 万美元，本公司出资169 万美元，占注册资本的65%。该项目经2001 年9 月11 日的三届董事会第十次会议审议通过。 （3）公司以2.12 亿元人民币投资参股苏州证券有限责任公司，占该公司增资扩股后总股本的20%。此项目经2001 年10 月13 日召开的三届董事会第十一次会议通过，并由2001 年11 月16 日召开的2001 年第二次临时股东大会审议表决通过。 三、公司财务状况 单位：人民币元 项目 2001年 2000年 ①总资产 1,670,834,967 1,213,330,383.48 ②长期负债 0 0 ③股东权益 1,273,997,788.58 825,610,393.38 ④主营业务利润 239,660,998.52 310,348,592.44 ⑤净利润 82,386,966.50 111,961,245.73 项目 变动数量 变动幅度(%) ①总资产 457,504,583.52 37.71 ②长期负债 0 0 ③股东权益 448,387,395.20 54.31 ④主营业务利润 -70,687,593.92 -22.77 ⑤净利润 -29,574,279.23 -26.41 注：财务状况变动原因的说明： （1） 总资产增加的主要原因是报告期内实施了配股及当年实现的利润。 （2） 股东权益增加主要是本年净利润增加及配股所致。 （3） 主营业务利润下降主要是主营业务收入下降及处理存货所致 （4） 净利润下降主要是去年有一项4351 万元土地转让的非经常性收入所致。 四、生产经营环境及宏观政策、法规重大变化对公司的影响 （1）根据国家部门的有关规定，各地实行的上市公司企业所得税先按33%的法定税率征收再返还18%，实征15%的优惠政策允许保留到2001 年12 月31 日，公司自2002 年1 月起所得税政策将按有关规定，执行33%税率，这将对公司的财务状况和经营成果产生一定的影响，为此公司将加大成本管理力度，通过节能降耗，积极寻求新的利润增长点。 （2）中国已于2001 年加入了WTO，这对于中国纺织服装业将带来新的机遇和挑战。一方面，按照ATC（纺织品服装协议）的有关规定，纺织品服装的配额限制将逐步取消，为公司拓展外贸出口业务创造了良好的机会。另一方面，我国纺织品进口关税将进一步降低，国外知名服装品牌进入国内市场有进一步扩大的趋势，这将加剧国内服装市场的竞争。公司将通过实施品牌战略，完善市场营销模式，建立广泛的国内外合作联盟，不断开发高附加值的产品，并通过资本运作等手段进一步提升公司的整体竞争能力。 五、新年度业务发展计划 2002 年公司将充分发挥纺织服装主业优势，围绕品牌战略，以特许加盟的营销模式为抓手，广泛建立境内外联盟共同体，推进品牌建设，同时在去年与国际知名品牌紧密型合作方式的经验基础上，继续积极探索适应加入世贸形势的多种品牌运行模式，加大外贸出口力度，加快公司走向国际化的进程。为此，在目前国际经济普遍处于低谷的时期，在国内纺织业竞争日趋白热化的形势下，公司仍计划2002 年主营业务收入较去年增长5%以上，主营业务成本增长控制在5%左右。为了实现这一经营目标，公司将努力抓好以下几项主要工作： （1）进一步完善法人治理结构，完善公司的快速反应机制。 （2）积极稳妥地用好配股募集资金，全力抓好配股募集资金项目的实施。 （3）充分利用“杉杉”品牌的优势，完善发展特许经营，力争开发更多、更新的的客户群，不断拓展、完善市场网络。 （4）继续加强对公司生产、管理各环节的有效管理和成本控制，向管理要效益。 （5）增强产品设计开发的能力，积极引入新的设计理念和优秀的设计师，提升服装的附加值,使公司保持工艺技术领先优势。 （6）积极参与国际竞争，通过与国际著名服装品牌的强强联合，探索适合加入WTO 形势的经营模式，加快公司品牌国际化战略的实现。 （7）以加入世贸为契机，积极拓展外贸出口业务。 （8）在巩固服装主业的基础上，积极向高科技和金融领域渗透，培育公司新的利润增长点。 六、董事会日常工作情况 1、报告期内召开的董事会会议情况 2001 年度，本公司共召开了7 次董事会。 （1）2001 年2 月6 日召开了三届董事会第七次会议，审议通过 ①2000 年年度报告和年度报告摘要。 ②2000 年度董事会报告。 ③提取坏帐准备和存货跌价准备。 ④拟续聘大华会计师事务所为公司2001 年度财务审计机构。 ⑤通过2000 年度利润分配预案。 ⑥2001 年度利润分配政策。 ⑦董事会成员变动预案。 ⑧前次配股募集资金使用及效益情况的说明。 ⑨审议通过了董事会关于2001 年度配股募集资金的可行性说明。 ⑩2001 年配股预案 ⑾召开第九次股东大会的有关事项 会议决议公告（临2001—001）刊登在2000 年2 月8 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 （2）2001 年4 月6 日以通讯表决方式召开了三届董事会第八次会议，审议通过如下决议： ①根据中国证券监督管理委员会证监发[2001]43 号文的通知和中国证券监督管理委员会令第1 号《上市公司新股发行管理办法》的有关规定，本公司董事会对照配股的资格和有关条件，对公司的实际经营情况及相关事项进行了逐项检查，认为公司符合配股的有关规定。 ②2001 年度配股项目中增加一项:5.补充企业流动资金3000 万元。根据本公司第九次股东大会决议六之（三）的第三条A 项目——宁波杉杉股份有限公司拟以2001 年度配股募集资金4500 万元收购公司第一大股东杉杉集团有限公司持有的上海杉杉科技有限公司75%的出资。 ③决定对第九次股东大会的决议六之（四）：“本次配股决议自公司第九次股东大会通过之日起一年内有效”改为本次配股决议自2001 年第一次临时股东大会通过之日起一年内有效。 ④决定于2001 年5 月7 日9 时在宁波市天童北路1133 号杉杉工业城内召开2001 年第一次临时股东大会。 会议决议公告（临2001—006）刊登在2001 年4 月7 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 （3）2001 年4 月16 日以通讯表决方式召开了三届董事会2001 年第一次临时会议形成决议如下：会议一致同意设立宁波源兴贸易有限公司。该公司注册资本500 万元，由宁波杉杉股份有限公司和宁波杉杉西服有限公司共同出资。其中甲方宁波杉杉股份有限公司出资额为450 万元，占注册资本的90%，乙方宁波杉杉西服有限公司出资额为50 万元，占注册资本的10%。公司经营范围：服装、服饰、鞋帽、针棉织品、丝织品、服装面辅料、纺织原料（除棉花）、皮革及其制品的销售和委托加工；服装机械、建筑材料、装潢材料、文化用品的销售。 （4）2001 年7 月20 日召开了三届董事会第九次会议，审议通过如下决议： ①宁波杉杉股份有限公司2001 年度中期报告及摘要。 ②《关于中报计提八项减值准备的报告》。 会议决议公告（临2001—011）刊登在2001 年7 月2 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 （5）2001 年9 月11 日以通讯表决方式召开了三届董事会第十次会议，审议通过如下决议： 同意设立宁波杰艾希服装有限公司。该公司由宁波杉杉股份有限公司（以下简称甲方）、日本伊藤忠商事株式会社（以下简称乙方）、意大利法拉奥公司（以下简称丙方）三方合资设立。公司注册资本为260 万美元，其中甲方出资169 万美元，占注册资本的65%，以评估后的设备实物出资；乙方出资49.4 万美元,占注册资本的19%,以美元现汇出资;丙方出资41.6 万美元,占注册资本的16%,以美元现汇出资。公司经营范围:服装服饰、鞋帽、针织品、皮革及制品；兼营：服装面辅料、纺织原料和国际品牌代理。 会议决议公告（临2001—013）刊登在2001 年9 月12 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 （6）2001 年10 月13 日召开了三届董事会第十一次会议，审议通过如下决议： ①同意出资人民币2.12 亿元投资参股拟进行增资扩股的苏州证券有限责任公司，占该公司增资扩股后总股本的20%。资金全部由公司自筹解决，不使用配股募集资金。 ②任命王明来先生为宁波杉杉股份有限公司财务总监。 ③任命金理平先生为宁波杉杉股份有限公司证券事务代表。 ④决定于2001 年11 月16 日以通讯表决方式召开2001 年第二次临时股东大会，审议表决投资参股苏州证券有限责任公司的议案。 会议决议公告（临2001—015）刊登在2001 年10 月17 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 （7）2001 年12 月13 日召开了三届董事会第十二次会议，审议通过如下决议： ①决定设立上海杉杉休闲服饰有限公司。该公司注册资本人民币1.3 亿元,由宁波杉杉股份有限公司和上海杉杉服装有限公司共同出资。宁波杉杉股份有限公司出资1.235 亿元人民币，占出资额的95%，其中划入2001 年度配股中两个项目的募集资金1.0169 亿元人民币,其余0.2181 亿元人民币由公司自有资金解决。上海杉杉服装有限公司出资0.065 亿元人民币，占出资额的5%。新设公司经营范围：除上述两个项目的产品西裤、休闲服装外兼营针织品、皮革制品的制造、加工、批发、零售。 ②任免事项： A. 免去陈正良先生宁波杉杉股份有限公司董事会秘书的职务。 B. 免去金理平先生宁波杉杉股份有限公司证券事务代表的职务。 C. 聘任王明来先生为宁波杉杉股份有限公司副总经理。 D. 聘任金理平先生为宁波杉杉股份有限公司副总经理、董事会秘书。 会议决议公告（临2001—019）刊登在2001 年12 月14 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况： 报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律、法规和规章的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议内容。2001 年度对股东大会的决议，公司董事会执行如下： （1）公司2000 年度利润分配执行情况： 公司2000 年度的利润分配方案是：以公司2000 年12 月31 日的总股本237,830,910 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1 元（含税），共派发现金红利总额为23,783,091 元，派发现金红利股权登记日为2001 年4 月10 日，除息日为2001 年4 月11 日，红利已于2001 年4 月19 日派发。 （2）组织实施了2001 年配股： 经公司2001 年3 月12 日第九次股东大会批准授权，董事会办理了配股有关的事宜，以及配股后公司章程中有关注册资本条款修改和工商变更登记等相关事宜。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]72 号文核准通过，配股说明书已刊登在2001 年9 月24 日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所的网站上。2001 年10 月16 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登了配股提示性公告，2001 年10 月8 日为股权登记日，10 月9 日为除权基准日，配股缴款起止日期为2001 年10 月9 日至2001 年10 月22 日，12 月5 日刊登了股份变动公告和获配可流通股份上市公告，获配股份已于2001 年12 月7 日上市流通。 七、本次利润分配预案及资本公积金转增股本预案 （1）公司三届董事会第十五次会议提出以下利润分配预案：根据大华会计师事务所有限公司华业字（2002）第367 号《审计报告》：2001 年度母公司净利润77,263,257.17 元，按10%提取法定盈余公积7,726,325.72 元，按5%提取法定公益金3,863,162.86 元，加上得初未分配316,718,133.89 元，本次可供分配的利润382,391,902.48 元；拟以2001 年年末股本273,905,498 股为基数，每10 股派现金红利2 元（含税），应付普通股股利54,781,099.60 元，剩余年度未分配利润327,610,802.88 元，结转下年度。 （2）公司三届董事会第十五次会议提出资本公积金转增股本预案：经大华会计师事务所审计，宁波杉杉股份有限公司截止2001 年12 月31 日，资本公积金为656,712,616.78 元；拟以2001 年年末总股本273,905,498 股为基数，以资本公积金每10 股转增5 股；本次资本公积转增后，公司总股本为410,858,247 股，其中流通股股本为227,984,820 股,资本公积金为519,759,867.78 元。 本次利润分配预案和资本公积转增股本预案需经公司股东大会通过。 八、其他事项 本公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》和《上海证券报》，信息披露网站为http//www.sse.com.cn。 八、监事会报告 公司监事会依照《公司法》和《公司章程》赋予的权利，本着对全体股东负责的态度，认真履行职权。 （一）报告期内监事会会议情况 报告期内,监事会举行了二次会议。 1．第三届监事会第七次会议于2001 年2 月6 日召开，经讨论，出席会议的全体监事一致通过公司2000 年年报及年报摘要。 会议决议公告（临2001—002）刊登在2001 年2 月8 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 2．第三届监事会第八次会议于2001 年7 月20 日召开。出席会议的监事一致通过以下决议： （1）通过2001 年度公司中期报告和2001 年度中期报告摘要。 （2）通过公司计提八项减值准备。 会议决议公告（临2001—012）刊登在2001 年7 月21 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 （一） 监事会对公司2001 年度有关事项的独立意见 1、公司依法运作情况： 公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它相关法律、法规赋予的职权，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、经理班子执行职务情况等进行了监督，认为公司能够严格依法规范运作，经营决策科学合理，内部管理和内部控制制度完善。监事会未发现公司董事、经理班子在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真检查，监事会认为，公司财务活动、财务报表的编制等符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，公司2001 年度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。大华会计师事务所有限公司为公司出具的大华字（2002）367 号审计报告，审计意见客观公正。 3、最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。 4、报告期内，公司收购、出售资产是在公开、公平、公正原则下进行的，没有发生内部交易及损害部分股东权益或造成公司资产流失的情形。 5、报告期内，公司涉及的关联交易事项公平合理，无损害上市公司利益的情况。 6、本年度净利润比去年下降26.41%，主要是去年利润中有一项土地转让的非经常性收益43,514,872 元，董事会对该事项的说明属实。 九、重要事项 1. 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 2. 报告期内公司无重大关联交易事项。 3. 重大关联担保事项： 本期末公司银行借款余额为5000 万元，系由杉杉集团有限公司提供担保，借款事项详见下述4.(3)、（4）披露。 4. 公司重大合同及履行情况 (1) 2001年1月20日与中国建设银行宁波市分行签订了7900 万的贷款合同,借款期为2001 年1 月20 日到2001 年8 月21 日,现已全部归还借款。 (2) 2001年5月24日与中国建设银行上海市浦东分行签订了3000 万元的贷款合同，借款期为2001 年5 月24 日到2001 年11 月15 日，现已全部归还借款。 (3) 2001年11月22日和中国建设银行上海市浦东分行签订了3000 万元的贷款合同，借款期为2001 年11 月22 日至2002 年5 月21 日，月利率为4.65‰。 (4) 2001年12月31日上海杉杉服装有限公司与中国建设银行上海市浦东分行签订了2000 万元的贷款合同，借款期为2001 年12 月13 日至2002 年6 月12日，月利率为4.65‰。 (5) 2001年2月6日公司与杉杉集团有限公司在上海签署了收购上海杉杉科技有限公司75%的股权的出资转让协议，本项目作为公司2001 年配股筹资项目已经公司第九次股东大会及2001 年第一次临时股东大会通过。详见以下第8 条。 5． 本公司及持股5%以上的股东报告期内无承诺事项。 6． 2001 年公司继续聘大华会计师事务所有限公司为公司审计单位，2001年审计费用为50万元,已支付20 万元,差旅费由会计师事务所承担。 单位:万元 年度 2001 2000 支付会计师事务所的报酬 50万元 55万元 7． 报告期内，公司、公司董事会及董事、高级管理人员在报告期内没有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 8、期后事项： 由于2001 年配股募集资金未及时到位，至使公司没能及时完成对上海杉杉科技有限公司75%股权的收购事项，收购对象的净资产总额发生了较大的变化，为此公司三届董事会于2002 年2 月4 日召开了第十四次会议，决定将收购金额由原4500 万元调整为6225 万元，其中4500 万元仍为募股资金，其余1725 万元为自有资金，此调整议案经2002 年3 月14 日2002 年第二次临时股东大会通过，股东大会决议公告刊登在2002 年3 月15 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 十、财务报告 （一）审计报告 华业字（2002）第367 号 宁波杉杉股份有限公司全体股东： 我们接受委托,审计了贵公司2001 年12 月3l 日资产负债表和合并资产负债表、2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为,上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001年度经营成果和现金流量情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 大华会计师事务所有限公司中国注册会计师 徐逸星 王一芳 中国上海昆山路146号 2002年2月24日 (二)会计报表 资产负债表 2001年12月31日 编制单位：宁波杉杉股份有限公司 金额单位：人民币元 资产 注释号 行次 年末数 母公司 合并 流动资产： 货币资金 1 489,553,520.09 680,641,207.87 短期投资 2 应收票据 3 25,854,903.00 应收股利 4 应收利息 5 应收帐款 6 30,000.00 299,371,020.53 其他应收款 7 74,501,839.09 29,332,025.13 预付帐款 8 9,968,100.00 62,694,802.81 应收补贴款 9 存货 10 7,800.70 174,685,784.34 待摊费用 11 100,699.52 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 30 574,061,259.88 1,272,680,443.20 长期投资： 长期股权投资 31 888,966,922.68 50,009,945.04 长期债权投资 32 3,190.00 长期投资合计 33 888,966,922.68 50,013,135.04 其中：合并价差（贷差以"-" 号表示，合并报表 34 -1,626,574.01 填列） 其中：股权投资差额（贷差 以“－”号表示，合并报表 填列） 35 -1,626,574.01 固定资产： 固定资产原值 39 250,163,658.12 448,520,374.88 减：累计折旧 40 39,636,386.91 96,016,867.89 固定资产净值 41 210,527,271.21 352,503,506.99 减：固定资产减值准备 42 665,293.00 13,801,887.97 固定资产净额 43 209,861,978.21 338,701,619.02 工程物资 44 在建工程 45 固定资产清理 46 固定资产合计 50 209,861,978.21 338,701,619.02 无形资产及其他资产： 无形资产 51 4,331,982.30 4,854,968.69 长期待摊费用 52 1,415,461.04 4,584,801.05 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 54 5,747,443.34 9,439,769.74 递延税项： 递延税款借项 56 资产总计 60 1,678,637,604.11 1,670,834,967.00 资产 年初数 母公司 合并 流动资产： 货币资金 48,946,242.46 124,163,307.55 短期投资 应收票据 11,024,000.00 应收股利 应收利息 应收帐款 111,559,173.97 179,096,256.07 其他应收款 510,044,909.16 49,161,172.15 预付帐款 76,092,675.42 应收补贴款 1,673,900.05 存货 341,495,886.76 待摊费用 204,511.75 769,771.29 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 44,957.57 流动资产合计 670,754,837.34 783,521,926.86 长期投资： 长期股权投资 741,588,225.92 36,399,736.81 长期债权投资 3,190.00 长期投资合计 741,588,225.92 36,402,926.81 其中：合并价差（贷差以"-" 号表示，合并报表 -1,897,669.69 填列） 其中：股权投资差额（贷差 以“－”号表示，合并报表 填列） -1,897,669.69 固定资产： 固定资产原值 236,116,572.25 465,098,247.27 减：累计折旧 26,427,128.02 97,009,260.39 固定资产净值 209,689,444.23 368,088,986.88 减：固定资产减值准备 665,293.00 13,801,887.97 固定资产净额 209,024,151.23 354,287,098.91 工程物资 在建工程 23,183,617.67 24,846,912.67 固定资产清理 固定资产合计 232,207,768.90 379,134,011.58 无形资产及其他资产： 无形资产 4,669,219.50 5,204,091.89 长期待摊费用 600,800.00 9,067,426.34 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 5,270,019.50 14,271,518.23 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,649,820,851.66 1,213,330,383.48 资产负债表(续) 2001年12月31日 编制单位：宁波杉杉股份有限公司 金额单位：人民币元 负债和股东权益 注释号 行次 年末数 母公司 合并 流动负债： 短期借款 61 50,000,000.00 应付票据 62 4,620,000.00 应付帐款 63 64,698,193.81 预收帐款 64 48,825,640.87 应付工资 65 223,839.73 应付福利费 66 354,955.33 9,709,756.38 应付股利 67 55,625,774.20 55,625,774.20 应交税金 68 -28,372.49 53,123,157.65 其他应交款 69 3,041.18 1,427,309.21 其他应付款 70 243,559,962.70 55,895,257.82 预提费用 71 438,631.69 预计负债 72 一年内到期的长期负债 78 其他流动负债 79 流动负债合计 80 299,515,360.92 344,587,561.36 长期负债： 长期借款 81 应付债券 82 长期应付款 83 专项应付款 84 其他长期负债 85 长期负债合计 87 0.00 0.00 递延税项： 递延税款贷项 89 负债合计 90 299,515,360.92 344,587,561.36 少数股东权益（合并报表填列） 91 0.00 52,249,617.06 股东权益： 股本 92 273,905,498.00 273,905,498.00 资本公积 93 656,712,616.78 656,712,616.78 盈余公积 94 120,893,325.53 261,923,704.63 其中：法定公益金 95 26,182,958.45 60,348,568.86 减：未确认的投资损失（合并 报表填列） 96 未分配利润 97 327,610,802.88 81,455,969.17 外币报表折算差额（合并报表 填列） 98 股东权益合计 99 1,379,122,243.19 1,273,997,788.58 负债和股东权益总计 100 1,678,637,604.11 1,670,834,967.00 负债和股东权益 年初数 母公司 合并 流动负债： 短期借款 3,000,000.00 74,000,000.00 应付票据 3,405,089.70 应付帐款 93,943,996.36 62,744,889.85 预收帐款 5,481,101.60 46,127,280.93 应付工资 9,116,663.44 应付福利费 430,822.00 9,331,227.45 应付股利 23,783,091.00 23,783,091.00 应交税金 4,767,210.32 51,468,198.93 其他应交款 97,874.55 1,855,855.61 其他应付款 579,658,198.51 55,512,258.24 预提费用 2,800,000.00 4,272,850.74 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 713,962,294.34 341,617,405.89 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 0.00 0.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 713,962,294.34 341,617,405.89 少数股东权益（合并报表填列） 46,102,584.21 股东权益： 股本 237,830,910.00 237,830,910.00 资本公积 272,005,676.48 272,005,676.48 盈余公积 109,303,836.95 233,182,981.09 其中：法定公益金 22,319,795.59 52,206,463.43 减：未确认的投资损失（合并 报表填列） 未分配利润 316,718,133.89 82,590,825.81 外币报表折算差额（合并报表 填列） 股东权益合计 935,858,557.32 825,610,393.38 负债和股东权益总计 1,649,820,851.66 1,213,330,383.48 利润及利润分配表(2001年度) 编制单位：宁波杉杉股份有限公司 金额单位：人民币元 项目 注释号 行次 本年实际数 母公司 一、主营业务收入 1 115,414,495.97 减：主营业务成本 2 114,724,759.57 主营业务税金及附加 3 74,742.75 二、主营业务利润（亏损以“-”号填 列） 4 614,993.65 加：其他业务利润（亏损以“-”号 填列） 5 4,469,400.22 减：营业费用 6 5,683,891.84 管理费用 7 21,190,141.74 财务费用 8 371,756.92 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 10 -22,161,396.63 加：投资收益（亏损以“-”号填列） 11 98,377,939.28 补贴收入 12 营业外收入 13 1,262,198.13 减：营业外支出 14 215,483.61 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 15 77,263,257.17 减：所得税 16 少数股东损益（合并报表填列） 17 加：未确认的投资损失（合并报表填 列） 18 五、净利润（亏损以“-”号表示） 20 77,263,257.17 加：年初未分配利润 21 316,718,133.89 其他转入 22 六、可供分配的利润 25 393,981,391.06 减：提取法定盈余公积 26 7,726,325.72 提取法定公益金 27 3,863,162.86 提取职工奖励及福利基金（合并报表 填列。子公司为外商投资企业的项目） 28 提取储备基金 七、可供股东分配的利润 35 382,391,902.48 减：应付优先股股利 36 提取任意盈余公积 37 应付普通股股利 38 54,781,099.60 转作股本的普通股股利 39 八、未分配利润（未弥补亏损以“－” 号填列） 40 327,610,802.88 补充资料： 1.出售、处置部门或被投 资单位所得收益 41 -1,541,530.96 2.自然灾害发生的损失 42 3.会计政策变更增加（或减少）利润 总额 43 - 4.会计估计变更增加（或减少）利润 总额 44 5.债务重组损失 45 6.其他 46 项目 本年实际数 合并 一、主营业务收入 730,459,982.81 减：主营业务成本 485,161,790.25 主营业务税金及附加 5,637,194.04 二、主营业务利润（亏损以“-”号填 列） 239,660,998.52 加：其他业务利润（亏损以“-”号 填列） 6,253,758.00 减：营业费用 54,719,356.99 管理费用 101,219,896.61 财务费用 11,032,286.98 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 78,943,215.94 加：投资收益（亏损以“-”号填列） 4,797,259.27 补贴收入 18,501,312.76 营业外收入 5,340,565.06 减：营业外支出 1,949,281.25 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 105,633,071.78 减：所得税 24,630,877.23 少数股东损益（合并报表填列） -1,384,771.95 加：未确认的投资损失（合并报表填 列） 五、净利润（亏损以“-”号表示） 82,386,966.50 加：年初未分配利润 82,590,825.81 其他转入 332,665.16 六、可供分配的利润 165,310,457.47 减：提取法定盈余公积 7,745,924.79 提取法定公益金 8,252,993.82 提取职工奖励及福利基金（合并报表 填列。子公司为外商投资企业的项目） 提取储备基金 七、可供股东分配的利润 149,311,538.86 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 13,074,470.09 应付普通股股利 54,781,099.60 转作股本的普通股股利 八、未分配利润（未弥补亏损以“－” 号填列） 81,455,969.17 补充资料： 1.出售、处置部门或被投 资单位所得收益 -18,945,510.35 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润 总额 - 4.会计估计变更增加（或减少）利润 总额 5.债务重组损失 6.其他 项目 上年实际数 母公司 合并 一、主营业务收入 213,586,647.85 807,048,429.71 减：主营业务成本 210,385,651.17 490,362,240.76 主营业务税金及附加 768,493.04 6,337,596.51 二、主营业务利润（亏损以“-”号填 列） 2,432,503.64 310,348,592.44 加：其他业务利润（亏损以“-”号 填列） 43,514,872.46 46,301,059.90 减：营业费用 15,560,795.13 88,405,918.42 管理费用 27,450,079.62 118,979,784.30 财务费用 15,251,303.40 19,231,703.06 三、营业利润（亏损以“-”号填列） -12,314,802.05 130,032,246.56 加：投资收益（亏损以“-”号填列） 148,579,823.70 -15,641,132.35 补贴收入 16,138,231.22 营业外收入 336,311.46 减：营业外支出 1,706,372.62 12,587,012.99 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 134,558,649.03 118,278,643.90 减：所得税 6,203,434.60 少数股东损益（合并报表填列） 113,963.57 加：未确认的投资损失（合并报表填 列） 五、净利润（亏损以“-”号表示） 134,558,649.03 111,961,245.73 加：年初未分配利润 226,126,373.21 35,786,269.02 其他转入 892,931.84 六、可供分配的利润 360,685,022.24 148,640,446.59 减：提取法定盈余公积 13,455,864.90 14,962,221.31 提取法定公益金 6,727,932.45 12,491,466.71 提取职工奖励及福利基金（合并报表 填列。子公司为外商投资企业的项目） 158.06 提取储备基金 七、可供股东分配的利润 340,501,224.89 121,186,600.51 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 14,812,683.70 应付普通股股利 23,783,091.00 23,783,091.00 转作股本的普通股股利 八、未分配利润（未弥补亏损以“－” 号填列） 316,718,133.89 82,590,825.81 补充资料： 1.出售、处置部门或被投 资单位所得收益 27,901,040.27 26,968,977.13 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润 总额 -665,293.00 -7,982,233.39 4.会计估计变更增加（或减少）利润 总额 5.债务重组损失 6.其他 现金流量表 2001年度 编制单位：宁波杉杉股份有限公司 金额单位：人民币元 项目 注释号 行次 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 收到的税费返还 2 收到的其他与经营活动有关的现金 3 经营活动现金流入小计 5 购买商品、接受劳务支付的现金 6 支付给职工以及为职工支付的现金 7 支付的各项税费 8 支付的其他与经营活动有关的现金 9 经营活动现金流出小计 10 经营活动现金流量净额 11 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 取得投资收益所收到的现金 13 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收 回的现金 14 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的 现金 18 投资所支付的现金 19 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 投资活动产生的现金流量净额 25 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 26 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 借款所收到的现金 28 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 筹资活动现金流入小计 30 偿还债务所支付的现金 31 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 其中：支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 筹资活动产生的现金流量净额 40 四、汇率变动对现金的影响 41 五、现金及现金等价物净增加额 42 项目 母公司金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 195,219,800.79 收到的税费返还 715,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 13,998,808.00 经营活动现金流入小计 209,933,608.79 购买商品、接受劳务支付的现金 134,235,769.40 支付给职工以及为职工支付的现金 549,642.02 支付的各项税费 527,410.94 支付的其他与经营活动有关的现金 9,860,461.82 经营活动现金流出小计 145,173,284.18 经营活动现金流量净额 64,760,324.61 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 728,582.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收 回的现金 13,724,388.12 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 14,452,970.12 购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的 现金 20,909,076.04 投资所支付的现金 8,049,782.16 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 28,958,858.20 投资活动产生的现金流量净额 -14,505,888.08 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 420,781,528.30 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 420,781,528.30 偿还债务所支付的现金 3,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 27,428,687.20 其中：支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 筹资活动现金流出小计 30,428,687.20 筹资活动产生的现金流量净额 390,352,841.10 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 440,607,277.63 项目 合并金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,032,563,755.04 收到的税费返还 19,743,794.17 收到的其他与经营活动有关的现金 1,797,808.00 经营活动现金流入小计 1,054,105,357.21 购买商品、接受劳务支付的现金 689,769,770.39 支付给职工以及为职工支付的现金 41,208,177.75 支付的各项税费 97,888,923.30 支付的其他与经营活动有关的现金 29,028,442.84 经营活动现金流出小计 857,895,314.28 经营活动现金流量净额 196,210,042.93 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 728,582.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收 回的现金 25,507,878.33 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 26,236,460.33 购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的 现金 23,332,966.32 投资所支付的现金 8,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 31,332,966.32 投资活动产生的现金流量净额 -5,096,505.99 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 428,313,333.10 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 7,531,804.80 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 428,313,333.10 偿还债务所支付的现金 24,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 38,948,911.51 其中：支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 筹资活动现金流出小计 62,948,911.51 筹资活动产生的现金流量净额 365,364,421.59 四、汇率变动对现金的影响 -58.21 五、现金及现金等价物净增加额 556,477,900.32 现金流量表(续) 2001年度 编制单位：宁波杉杉股份有限公司 金额单位：人民币元 补充资料 注释号 行次 母公司金额 1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润（亏损以“-”号填列） 43 77,263,257.17 加：少数股东本期损益（亏损以"-"号表 示） 44 减：未确认的投资损失 45 加：计提的资产减值准备 46 固定资产折旧 47 15,460,052.67 无形资产摊销 48 337,237.20 长期待摊费用摊销 49 520,338.96 待摊费用减少（减:增加） 50 204,511.75 预提费用增加（减:减少） 51 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失（减:收益） 52 -1142830.48 固定资产报废损失 53 财务费用 54 1,690,270.80 投资损失（减:收益） 55 98,377,939.28 递延税款贷项（减:借项） 56 存货的减少（减:增加） 57 -7,800.70 经营性应收项目的减少（减:增加） 58 523,998,755.20 经营性应付项目的增加（减:减少） 59 -455,185,528.68 其他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 261,516,203.17 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 3. 现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 69 489,553,520.09 减：现金的期初余额 70 48,946,242.46 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 440,607,277.63 补充资料 合并金额 1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润（亏损以“-”号填列） 82,386,966.50 加：少数股东本期损益（亏损以"-"号表 示） -1,384,771.95 减：未确认的投资损失 加：计提的资产减值准备 -41,657,975.25 固定资产折旧 29,978,141.05 无形资产摊销 349,123.20 长期待摊费用摊销 6,249,251.70 待摊费用减少（减:增加） 预提费用增加（减:减少） -1,018,131.55 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失（减:收益） -3,455,386.91 固定资产报废损失 财务费用 13,194,465.82 投资损失（减:收益） 4,797,259.27 递延税款贷项（减:借项） 存货的减少（减:增加） 211,299,781.90 经营性应收项目的减少（减:增加） -93,895,853.63 经营性应付项目的增加（减:减少） -1,038,308.68 其他 经营活动产生的现金流量净额 205,804,561.47 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3. 现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 680,641,207.87 减：现金的期初余额 124,163,307.55 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 556,477,900.32 (三)会计报表附注 一、公司简介 本公司于1992 年11 月27 日经宁波市经济体制改革办公室以甬体改（1992）27 号文批准成立的定向募集股份制试点企业，于1992 年12 月14 日取得营业执照。1995 年12 月29 日经中国证券监督管理委员会以（1995）208 号文批准，本公司于1996 年1 月向社会公开发行境内上市内资股（A 股）股票并上市交易。2001 年报经中国证券监督管理委员会以证监发行字（2001）72 号文批准，本公司向全体股东配售36,074,588 股普通股（ A 股）。现公司注册资本为237,905,498.00 元，业经大华会计师事务所有限公司验证并于2001 年11 月28日出具华业字（2001）第1179 号《验资报告》。2001 年12 月3 日由宁波市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号为3302001000643，现法定代表人郑永刚。 公司经济性质为股份有限公司，属工业企业。 经营范围：主营服装，经营方式为制造、加工、批发和运输服务。 主要产品为杉杉品牌服装。 生产经营概况：本公司主营服装，产品以杉杉牌西服为主，兼有职业装、衬衫、休闲服,旗下另有“法涵诗”品牌高档服装等多个品种。2000 年公司采用改革分销渠道，推行加盟商式营销策略等办法，克服了市场疲软带来的不利影响，在激烈的市场竞争中仍保持产销平稳发展。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1. 会计制度：本公司及子公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。 2. 会计年度：自公历1 月1 日至12 月31 日。 3. 记帐本位币：人民币。 4. 记帐基础：权责发生制；计价原则：历史成本。 5. 外币业务核算方法： 会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合人民币入帐。月末将外币帐户中的外币余额按月末市场汇价(中间价)进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关的予以资本化，属于生产经营期的计入当期费用。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） 6. 现金等价物的确定标准： 母公司及子公司持有的凡同时具备期限短（从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。 本公司无现金等价物。 7. 应收款项坏帐损失核算方法 （1）坏帐的确认标准： ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项； ②因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准后作为坏帐转销。 （2）坏帐损失核算方法：采用备抵法。 坏帐准备的计提范围为除内部往来款以外的应收帐款和其他应收款。坏帐准备的计提方法为按帐龄分析法，帐龄1 年（含1 年，以下类推）以内，按5％计提；帐龄1－2年，按10％计提；帐龄2－3 年，按30％计提；帐龄3－5 年，按50％计提；帐龄5 年以上，按100％计提。此外对于明显存在坏帐风险的款项，不以帐龄为限，单独认定，提取充分的坏帐准备。 8. 存货核算方法 （1）本公司存货的分类 存货分类为：在途物资、原材料、包装物、低值易耗品、库存商品、在产品及委托加工物资。 （2）取得存货入帐价值的确定方法 各种存货按取得时的实际成本记帐。 （3）发出存货的计价方法 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） 存货日常核算采用实际成本核算，存货发出采用加权平均法计价。 （4）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品及包装物按一次摊销法摊销。 （5）存货跌价损失准备的确认标准和计提方法 期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目提取存货跌价准备，计入当期损益。 9. 短期投资核算方法： （1）短期投资计价及其收益确认方法 根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资以其初始投资成本，即取得投资时实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除实际支付的价款中包含的已宣告发放但尚未领取的现金股利，或已到付息期但尚未领取的债券利息入帐；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资损益。 （2）短期投资跌价准备的确认标准及计提方法 短期投资在年终按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分计提为跌价准备。具体计提方法为：按单项投资计算并确定所计提的跌价准备，并计入当期损益。本年度公司无短期投资，故未计提短期投资跌价准备。 10. 长期投资的核算方法 （1）长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资按其初始投资成本入账，即投资时实际支付的全部价款。 本公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的长期股权投资采用成本法核算；投资企业对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的长期股权投资采用权益法核算。 （2）股权投资差额的摊销方法和期限：对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，并按照借方差额5 年，贷方差额10 年平均摊销计入损益。 （3）长期债权投资的计价及收益确认方法：按其初始投资成本，即取得时实际支付的全部价款（扣除支付的税金、手续费等各项附加费用）扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原则按期计提利息，并计入投资收益。 （4）长期债券投资溢价和折价的摊销方法：在债券购入后至到期日止的期间内按直线法，于确认相关债券利息收入的同时摊销。 （5）长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。本公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回金额低于长期股权投资帐面价值时，按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备，计入当年度损益。 本公司本年度未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项，故未计提长期投资减值准备。 11. 固定资产计价与折旧政策及固定资产减值准备的计提方法 （1）固定资产标准为：①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；②单位价值在2,000 元以上，并且使用期超过两年的，不属于生产、经营主要设备的物品。 （2）固定资产分类为：房屋建筑物、机器设备、运输设备、其他设备。 （3）固定资产计价和减值准备的确认标准、计提方法：固定资产按实际成本入帐。 每年末报告期终了，对固定资产逐项进行检查，将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。 （4）固定资产的折旧方法： 固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用年限扣除残值（原值的3％）制定其折旧率。 固定资产各类折旧率如下： 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） 资产类 别估计的经济使用年限 年折旧率 预计残值率 房屋建筑物 30-35年 3.23-2.77% 3% 机器设备 8年 12.12% 3% 运输设备 6年 16.17% 3% 其他设备 8年 12.12% 3% 对于房屋、建筑物的帐面成本中所包含的土地使用权价值，如果土地使用权的预计使用年限高于房屋、建筑物的预计使用年限的，在预计该项房屋、建筑物的净残值时，考虑该项因素，并作为净残值预留，相应调整折旧率和净残值。 已计提减值准备的固定资产在计提折旧时,按照该项固定资产的帐面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复,该项固定资产的折旧率和折旧额的确定方法,按照固定资产价值恢复后的帐面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。 12. 在建工程核算方法： 在建工程按实际发生的支出入帐，并在达到预定可使用状态时，按工程的实际成本确认为固定资产。每年末报告期终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。在建工程减值准备按单项资产计提。 本公司本年度未发生在建工程减值情况，故未计提在建工程减值准备。 13. 借款费用的核算方法 （1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间 依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发生的利息、折价或溢价的摊销费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以资本化，计入该项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入发生当期的损益。 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。 （2）借款费用资本化金额的计算方法 每一会计期间的利息资本化金额根据至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。但是利息和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期专门借款实际发生的利息和折价或溢价的摊销金额。 14. 无形资产计价及摊销方法： 无形资产的计价：无形资产按购入时实际支付的价款计价。 无形资产的摊销方法和摊销年限：自取得当月起按受益年限与法律规定的有效年限中的较短者平均摊销。各项无形资产的摊销年限如下表所示： 无形资产类别 摊销年限 商标权 10年 土地使用权 50年 （3）无形资产减值准备的确认标准和计提方法：于每年年末报告期终了，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，应当计提减值准备，计入当期损益。无形资产减值准备按单项项目计提。 本公司本年度未发生无形资产帐面价值低于预计可收回金额的情况，故未计提无形资产减值准备。 15. 长期待摊费用的摊销方法： 长期待摊费用自收益月份起按收益期平均摊销。 16. 应付债券的核算方法 （1）应付债券的计价 公司发行债券时，按照实际的发行价格总额，计入“应付债券”科目，债券发行价格总额与债券面值总额的差额计入“应付债券－债券溢价或债券折价”科目。 （2）利息计提及债券溢价或折价的摊销方法 应付债券按权责发生制原则按期计提利息，其债券溢价或折价在债券的存续期间内按直线法于计提利息时摊销，并按前述借款费用的处理原则处理。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） 17. 债务重组中取得非现金资产的计价方法 各项资产涉及债务重组的，本公司作为债权人所收到的非现金资产，按照重组债权的帐面价值计价。如果涉及多项非现金资产，则按各项非现金资产的公允价值占非现金资产公允价值总额的比例，对重组债权的账面价值进行分配，以确定各项非现金资产的入账价值。 18. 非货币性交易中换入资产的计价方法 各项资产涉及非货币性交易的，以换出资产的账面价值，加上应支付的相关税费，加上所支付的补价（或减去所收到的补价并加上所确认的收益）作为换入资产的入账价值。如果同时换入多项资产，则按换入各项资产的公允价值与换入资产公允价值总额的比例，对换出资产的账面价值总额与应支付的相关税费进行分配，以确定各项换入资产的入账价值。 19. 收入确认方法 （1）销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，并且相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务：在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。按完工百分比法，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，确认劳务收入。 （3）让渡资产使用权：利息收入按使用现金的时间和适用利率计算确定；发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足:①与交易相关的经济利益能够流入公司,②收入的金额能够可靠地计量。 20. 所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 21. 主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会（2000）25 号《关于印发〈企业会计制度〉的通知》的规定，自2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》。在编制2001 年度会计报表时，对于上年度会计报表中的项目名称和金额，已按照《企业会计制度》规定的报表格式进行了重新分类和表述； 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） 对于本年度会计政策与上年度会计政策的差异，已按照财会[2001]17 号文及相关会计准则的规定进行了追溯调整，具体如下： 固定资产 开办费 影响少数 影响当年 减值准备 股东损益 度净利润 2000年末 2000年末 2000年末 2000年度 2000年度 调整前余额 0.00 2,048,151.45 － － 调整后余额 13,801,887.97 0.00 － － 差额1 3,801,887.97 2,048,151.45 － 7,982,233.39 1999年末 1999年末 1999年末 1999及以前年度 1999及以前年度 调整前余额 0.00 3,873,112.73 － － 调整后余额 3,994,693.30 0.00 － － 差额 3,994,693.30 3,873,112.73 998,673.32 6,869,132.71 影响留存收益 其中：年末 其中：年末未 （含盈余公积） 盈余公积 分配利润 2000年末 2000年末 2000年末 2000年末 调整前余额 － － － 调整后余额 － － － 差额1 14,851,366.10 2,227,704.92 12,623,661.18 1999年末 1999及以前年度 1999及以前年度 1999及以前年度 调整前余额 － － － 调整后余额 － － － 差额 6,869,132.71 1,030,369.91 5,838,762.80 22. 合并财务报表编制方法: 合并范围的确定原则和合并所采用的会计方法：根据财政部财会字(1995)11 号《关于印发〈合并财务报表暂行规定〉的通知》和财会二字(96)2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司2001 年度的财务报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵消。 根据《企业会计制度》规定，合营企业按比例合并的方法进行合并。即将合营企业的资产、负债、收入、费用、利润和现金流量均按照公司对合营企业的投资比例进行合并。合并时，对公司与合营企业之间的内部交易事项，均按比例予以抵销，但不抵销内部未实现的亏损。 本公司在编制合并财务报表时，对原按外商投资企业会计制度和行业会计制度编制的2001 年度财务报表，已按《股份有限公司会计制度》及其有关补充规定的规定进行了调整及重新表述。 三、税项 本公司适用的税种与税率： 税种 税率计 税基数 *所得税 母公司税率为33％， 子公 司为15％－33％ 应纳税所得额增值税 17％ 按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税 额后的差额 营业税 3％－5％ 营业额 城建税 7％ 应纳营业税额、增值税额和消费税额 *①根据甬地税[2001]197 号文件批复，鄞县地方税务局减免税批复No.0000473，下属孙公司鄞县国立服饰有限公司2001 年度50％免税；②根据甬榭地税政[2001]35 号文件批复，下属子公司宁波源兴贸易有限公司减免2001 年度企业所得税。 本公司适用的费种与费率： 费种 费率 计费基数 教育费附加 3％－4％ 应纳营业税额、增值税额和消费税额 堤防费 1％ 应纳营业税额、增值税额和消费税额 义务兵优待金 0.3％ 应纳营业税额、增值税额和消费税额 河道工程维检费 0.25％ 应纳营业税额、增值税额和消费税额 四、控股子公司 1. 公司所控制的所有子公司情况以及公司合并报表的合并范围： 序 号 被投资单位全称 经营范围 注册资本（元） 1 宁波杉杉西服有限公司 服装 50,000,000.00 2 宁波杉杉时装有限公司 服装 51,993,200.00 3 宁波杉杉衬衫有限公司 服装 38,000,000.00 4 宁波杉杉服装服饰经营有限公司 服装 30,000,000.00 5 北京杉杉法涵诗时装有限公司 服装 30,000,000.00 6 宁波大榭开发区国立贸易有限公司 服装 1,000,000.00 7 宁波保税区瑞华工贸有限公司 服装 1,000,000.00 8 上海杉杉服装有限公司 服装 80,000,000.00 9 上海法涵诗服装有限公司 服装 10,000,000.00 *10 宁波大榭开发区宏发服饰有限公司 服装 3,000,000.00 *11 鄞县国立服饰有限公司 服装 10,000,000.00 12 宁波杉杉通达贸易有限公司 服装 2,000,000.00 13 杭州杉杉工贸有限公司 服装 6,800,000.00 14 宁波杰艾希服装有限公司 服装 21,519,151.05 15 宁波源兴贸易有限公司 服装 5,000,000.00 序号 被投资单位全称 本公司实际投资额 1 宁波杉杉西服有限公司 50,000,000.00 2 宁波杉杉时装有限公司 43,401,514.00 3 宁波杉杉衬衫有限公司 20,900,000.00 4 宁波杉杉服装服饰经营有限公司 30,000,000.00 5 北京杉杉法涵诗时装有限公司 30,000,000.00 6 宁波大榭开发区国立贸易有限公司 1,000,000.00 7 宁波保税区瑞华工贸有限公司 1,000,000.00 8 上海杉杉服装有限公司 80,000,000.00 9 上海法涵诗服装有限公司 10,000,000.00 *10 宁波大榭开发区宏发服饰有限公司 3,000,000.00 *11 鄞县国立服饰有限公司 10,000,000.00 12 宁波杉杉通达贸易有限公司 2,000,000.00 13 杭州杉杉工贸有限公司 6,800,000.00 14 宁波杰艾希服装有限公司 13,987,346.25 15 宁波源兴贸易有限公司 5,000,000.00 母公司持股比例% 序号 被投资单位全称 直接投资 间接投资 合计 是否 合并 1 宁波杉杉西服有限公司 90 10 100 是 2 宁波杉杉时装有限公司 75 75 是 3 宁波杉杉衬衫有限公司 55 55 是 4 宁波杉杉服装服饰经营有限公司 90 10 100 是 5 北京杉杉法涵诗时装有限公司 51 49 100 是 6 宁波大榭开发区国立贸易有限公司 90 10 100 是 7 宁波保税区瑞华工贸有限公司 90 10 100 是 8 上海杉杉服装有限公司 90 10 100 是 9 上海法涵诗服装有限公司 60 40 100 是 *10 宁波大榭开发区宏发服饰有限公司 90 90 是 *11 鄞县国立服饰有限公司 100 100 是 12 宁波杉杉通达贸易有限公司 90 10 100 是 13 杭州杉杉工贸有限公司 90 10 100 是 14 宁波杰艾希服装有限公司 65 65 是 15 宁波源兴贸易有限公司 90 10 100 是 *系控股孙公司，均纳入合并范围。 四、控股子公司（续） 2. 本期公司合并范围发生变化。 （1）由于公司2000 年起营销策略变更，改变了分销渠道，5 家负责各地销售的子公司上年属于合并范围，本期内已关闭注销，因此期末已不再列入合并范围，具体如下： ①南京杉杉实业有限责任公司 ②青岛杉杉公司 ③南昌杉杉服饰有限公司 ④西安杉杉工贸有限责任公司 ⑤太原杉杉实业有限公司 上述公司在合并会计报表的年初数中的列示如下： 资产总额 1,740,787.48 所占比例 0.14% 负债总额 0.00 所占比例 - 主营业务收入总额 0.00 所占比例 - （2）本年度新增合并单位二家，具体如下： ①宁波杰艾希服装有限公司，系本年新投资设立的公司； ②宁波源兴贸易有限公司，系本年新投资设立的公司。 五、合并财务报表主要项目附注 1. 货币资金： 项目 期末数 原币 汇率 本位币 现金 116,926.40 银行存款 680,524,281.47 其中:人民币 672,600,757.47 美元 949,135.11 8.2766 7,855,611.65 港币 64,032.01 1.0606 67,912.35 其他货币资金 － 合计 680,641,207.87 项目 期初数 原币 汇率 本位币 现金 169,588.50 银行存款 123,993,719.05 其中:人民币 123,604,569.48 美元 38,805.67 8.2781 321,237.22 港币 64,032.01 1.0606 67,912.35 其他货币资金 － 合计 124,163,307.55 期末货币资金余额比期初上升448.18％，主要系2001 年11 月本公司向全体股东配售普通股（A 股），收到配股资金人民币4.2 亿元。 2. 应收票据： 票据种类 期末数 期初数 备注 银行承兑汇票 9,243,726.00 商业承兑汇票 16,611,177.00 11,024,000.00 合计 25,854,903.00 11,024,000.00 截至报告期末，无用于质押的商业承兑汇票。 3. 应收补贴款： 期末数 期初数 应收补贴款 － 1,673,900.05 4. 应收帐款： 帐龄 期末数 金额 占应收帐款 坏帐准备计 坏帐准备 总额比例(%) 提比例(%) 1年以内 277,294,518.58 85.61 5 13,867,854.88 1-2年 46,550,088.41 14.37 22.78 10,605,731.58 2-3年 － － － － 3年以上 50,000.00 0.02 100 50,000.00 合计 323,894,606.99 100 24,523,586.46 帐龄 期初数 金额 占应收帐款 坏帐准备计 坏帐准备 总额比例(%) 提比例(%) 1年以内 165,611,578.19 83.65 5.78 9,571,862.22 1～2年 7,069,675.09 3.57 10.09 713,149.09 2～3年 24,018,920.07 12.13 32.80 7,878,889.80 3年以上 1,287,924.39 0.65 56.52 727,940.56 合计 197,988,097.74 100 18,891,841.67 本帐户期末余额中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的欠款。 本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为43,207,339.07 元，占应收帐款总额的比例为13.34％。 期末应收帐款余额比期初上升67.16％，主要系本公司本年销售体系改革，将原各地分公司的库存商品大量出售给加盟商，尚未完全收款造成。 5. 其他应收款： 五、合并财务报表主要项目附注（续） 帐龄 期末数 金额 占其他应收款 坏帐准备计 坏帐准备 总额比例(%) 提比例(%) 1年以内 29,053,622.70 90.31 5 1,452,681.14 1～2年 931,042.20 2.89 10 93,104.22 2～3年 1,635,401.20 5.08 45.39 742,255.61 3年以上 551,527.27 1.72 100 551,527.27 合计 32,171,593.37 100 2,839,568.24 帐龄 期初数 金额 占其他应收款 坏帐准备计 坏帐准备 总额比例(%) 提比例(%) 1年以内 28,296,762.14 51.64 6.43 1,818,499.87 1～2年 24,665,053.65 45.01 11.61 2,863,022.14 2～3年 1,575,993.44 2.87 52.45 826,600.93 3年以上 262,971.72 0.48 50 131,485.86 合计 54,800,780.95 100 5,639,608.80 本帐户期末余额中持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的欠款有19,957.24 元，其明细资料在附注八中披露。 其他应收款期末余额中金额较大的债务人情况： 债务人名称 期末欠款金额 内容 帐龄 上海浦东杉杉服饰开发有限公司 9,100,000.00 往来款 1年以内 宁波杉杉纺织品制衣有限公司 3,971,655.91 往来款 1年以内 常熟市轻工装饰材料厂 3,500,000.00 往来款 1年以内 东营金延利商贸有限公司 3,000,000.00 借款2001.8-2002.7 1年以内 长沙杉杉实业有限公司 3,000,000.00 购房款 1年以内 本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为22,571,655.91 元，占应收帐款总额的比例为45.91％。 6. 预付帐款： 帐龄 期末数 期初数 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1年以内 62,694,802.81 100% 74,681,378.04 98.15% 1～2年 － － 1,411,297.38 1.85% 2～3年 － － － － 3年以上 － － － － 合计 62,694,802.81 100% 76,092,675.42 100% 本帐户期末余额中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的欠款。 7. 存货： 五、合并财务报表主要项目附注（续） 类别 存货 期末数 年初数 原材料 17,905,129.45 18,508,467.25 包装物 72,378.62 55,710.10 低值易耗品 314,385.97 100,631.64 库存商品 157,578,813.23 363,910,533.15 委托加工物资 2,201,066.63 624,468.05 在产品 5,157,034.48 11,328,780.09 合计 183,228,808.38 394,528,590.28 类别 跌价准备 年初数 本期计提 本期转回 期末数 原材料 包装物 低值易耗品 库存商品 53,032,703.52 6,211,278.73 50,700,958.21 8,543,024.04 委托加工物资 在产品 合计 53,032,703.52 6,211,278.73 50,700,958.21 8,543,024.04 期末存货余额比期初下降48.85％，主要原因参见本附注五，4。 8. 待摊费用： 类别 期末数 期初数 年末余额结存原因 租赁费 － 244,735.00 保险费及其他 － 525,036.29 装修费 100,699.52 － 尚未摊完 合计 100,699.52 769,771.29 9. 长期投资： （1）明细项目如下： 项目 金额 期末数 本期增加 一、长期股权投资(权益法) 19,276,007.81 5,610,208.23 其中：对子公司投资(股权 -1,897,669.69 271,095.68 投资差额) 对联营企业投资 21,173,677.50 5,339,112.55 二、长期股权投资(成本法) 17,123,729.00 8,000,000.00 其中：股票投资 3,563,829.00 其他长期股权投资 13,559,900.00 8,000,000.00 三、长期债权投资 3,190.00 - 其中：国债投资 3,190.00 - 合计 36,402,926.81 13,610,208.23 项目 金额 本期减少 期末数 一、长期股权投资(权益法) - 24,886,216.04 其中：对子公司投资(股权 - -1,626,574.01 投资差额) 对联营企业投资 - 26,512,790.05 二、长期股权投资(成本法) - 25,123,729.00 其中：股票投资 - 3,563,829.00 其他长期股权投资 - 21,559,900.00 三、长期债权投资 - 3,190.00 其中：国债投资 - 3,190.00 合计 － 50,013,135.04 （2）长股股权投资（权益法） ①长期股权投资（权益法）： 五、合并财务报表主要项目附注（续） 被投资单位 与母公司 投资 占被投资 初始投资额 追加 名称 关系 期限 公司注册 投资额 资本的比例 (1) (2) (3) (4) (5) (6) 宁波杉杉大东 联营企业 2000.8 -46% 21,296,307.20 － 服装有限公司 2030.8 小计 21,296,307.20 － 被投资单位 损益调整额 投资准备 名称 本期增减额 分得现金 累计增减额 本期 累计 红利额 增加额 增加额 (1) (7) (8) (9) (10) (11) 宁波杉杉大东 5,339,112.55 － 5,216,482.85 － － 服装有限公司 小计 5,339,112.55 － 5,216,482.85 － － 被投资单位 期末余额 名称 (1) (12)=(5)+(6)+(9)+(11) 宁波杉杉大东 26,512,790.05 服装有限公司 小计 26,512,790.05 ②股权投资差额： 被投资单位名称 股权投资差额 初始金额 形成原因 摊销期限 鄞县国立服饰有限公司 -242,661.45 折价投资 10年 宁波杉杉服装服饰经营有限公司 -1,029,474.41 折价投资 10年 宁波大榭开发区国立贸易有限公司 -566,724.67 折价投资 10年 宁波杉杉西服有限公司 -872,096.20 折价投资 10年 小计 -2,710,956.73 被投资单位名称 股权投资差额 本期摊销额 摊余金额 鄞县国立服饰有限公司 24,266.15 145,596.85 宁波杉杉服装服饰经营有限公司 102,947.44 617,684.65 宁波大榭开发区国立贸易有限公司 56,672.47 340,034.79 宁波杉杉西服有限公司 87,209.62 523,257.72 小计 271,095.68 1,626,574.01 （3）长股股权投资（成本法）： ①股票投资 被投资公司名称 股份类 别股数 投资金额 上海时装股份有限公司 法人股 33万股 1,650,000.00 上海第一百货股份有限公司 法人股 1.3977万股 62,579.00 浙江中汇集团 法人股 10.01万股 90,000.00 南京中央商场 法人股 10万股 280,000.00 长沙中山商场 法人股 10万股 229,000.00 襄樊鼓楼商场 法人股 30万股 315,000.00 哈尔滨一百 法人股 10万股 180,000.00 石家庄人民商场 法人股 30万股 330,000.00 杭州华立公司 法人股 21.5万股 160,250.00 苏州人民商场 法人股 10万股 150,000.00 西安唐城百货大楼 法人股 8.5万股 85,000.00 武汉亚洲贸易广场 法人股 2万股 32,000.00 合计 176.4077万股 3,563,829.00 以上持股比例均在5％以下。 五、合并财务报表主要项目附注（续） ②其他长期股权投资（成本法）： 被投资公司名称 投资期限 投资金额 占被投资单位 注册资本的比例 宁波城市商业银行 － 11,759,900.00 4.936% 宁波华泰公司 2000.9～2016.1 1,800,000.00 6% 上海润科通信科技有限公司 － 8,000,000.00 16% 小计 21,559,900.00 累计投资期末余额占期末净资产的比例为：3.77％ （4）长股债权投资： 债券投资 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 到期日 期末余额 年初余额 住房债券 3,190.00 不计息 3,190.00 2003.3.30 3,190.00 3,190.00 小计 3,190.00 3,190.00 3,190.00 3,190.00 10. 固定资产及累计折旧： 固定资产分类 期初数 本期增加 (1)固定资产原值 房屋建筑物 226,981,563.21 15,389,033.23 机器设备 178,439,733.89 17,529,516.01 电子设备 3,918,091.62 9,709.00 运输设备 21,884,374.94 501,827.56 其他设备 33,874,483.61 3,015,066.78 合计 465,098,247.27 36,445,152.58 (2)累计折旧 房屋建筑物 17,732,640.29 7,461,809.84 机器设备 59,352,303.02 17,220,631.94 电子设备 2,210,984.47 653,186.03 运输设备 9,964,775.64 1,416,905.28 其他设备 7,748,556.97 3,225,607.96 合计 97,009,260.39 29,978,141.05 (3)净值 房屋建筑物 209,248,922.92 机器设备 119,087,430.87 电子设备 1,707,107.15 运输设备 11,919,599.30 其他设备 26,125,926.64 合计 368,088,986.88 (4)固定资产减值准备 房屋建筑物 4,659,986.30 机器设备 - 电子设备 - 运输设备 4,195,482.34 其他设备 4,946,419.33 合计 13,801,887.97 (5)固定资产净额 房屋建筑物 204,588,936.62 机器设备 119,087,430.87 电子设备 1,707,107.15 运输设备 7,724,116.96 其他设备 21,179,507.31 合计 354,287,098.91 固定资产分类 本期减少 期末数 (1)固定资产原值 房屋建筑物 5,337,110.07 237,033,486.37 机器设备 39,568,768.50 156,400,481.40 电子设备 155,513.00 3,772,287.62 运输设备 6,060,644.30 16,325,558.20 其他设备 1,900,989.10 34,988,561.29 合计 53,023,024.97 448,520,374.88 (2)累计折旧 房屋建筑物 1,654,020.61 23,540,429.52 机器设备 22,686,502.42 53,886,432.54 电子设备 114,776.05 2,749,394.45 运输设备 4,746,321.66 6,635,359.26 其他设备 1,768,912.81 9,205,252.12 合计 30,970,533.55 96,016,867.89 (3)净值 房屋建筑物 213,493,056.85 机器设备 102,514,048.86 电子设备 1,022,893.17 运输设备 9,690,198.94 其他设备 25,783,309.17 合计 352,503,506.99 (4)固定资产减值准备 房屋建筑物 4,659,986.30 机器设备 - 电子设备 - 运输设备 4,195,482.34 其他设备 4,946,419.33 合计 13,801,887.97 (5)固定资产净额 房屋建筑物 208,833,070.55 机器设备 102,514,048.86 电子设备 1,022,893.17 运输设备 5,494,716.60 其他设备 20,836,889.84 合计 338,701,619.02 本年新增固定资产中35,586,335.26 元系从在建工程转入，主要项目参见下款。 本年固定资产的减少主要为向联营企业宁波杉杉大东服装有限公司出售一批设备详见本附注。 11. 在建工程： 工程名称 期初数 本年增加 金额 其中:利息 金额 其中:利息 资本化数 资本化数 ①各地商铺 4,818,000.00 - - - ②新衬衫车间 11,247,528.17 - 12,660,569.09 - ③物流仓库 3,901,150.00 - 2,055,950.00 - 工程名称 本期转入固定资产 其他减少 金额 其中:利息 金额 其中:利息 资本化数 资本化数 ①各地商铺 4,818,000.00 - - - ②新衬衫车间 23,908,097.26 - - - ③物流仓库 5,957,450.00 - - - 工程名称 期末数资 金来源 金额 其中:利息 资本化数 ①各地商铺 0.00 － 其他来源 ②新衬衫车间 0.00 － 募股资金 ③物流仓库 0.00 － 其他来源 五、合并财务报表主要项目附注（续） 12. 无形资产： 类别 取得方式 原始金额 期初数 本期增加额 土地使用权( 4,873,503.39 4,700,211.89 - 两幅地块) 购入 商标权 购入 2,519,600.00 503,880.00 - 合计 5,204,091.89 - 类别 本期摊销额 累计摊销额 本期转出 期末数 土地使用权( 97,183.20 270,474.70 - 4,603,028.69 两幅地块)购入 商标权购入 251,940.00 2,267,660.00 - 251,940.00 合计 349,123.20 2,538,134.70 - 4,854,968.69 类别 剩余摊销年限 土地使用权( 44年和48年 两幅地块)购入 商标权购入 1年 合计 13. 长期待摊费用： 类别 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销额 装修费 10,007,501.81 8,837,333.76 866,626.41 5,839,159.12 供热开口费 900,000.00 － 900,000.00 180,000.00 其他 230,092.58 － 230,092.58 合计 10,907,501.81 9,067,426.34 1,766,626.41 6,249,251.70 类别 期末数 剩余摊销年限 装修费 3,864,801.05 1~9年 供热开口费 720,000.00 4年 其他 － 合计 4,584,801.05 14. 短期借款： 借款 类别期末 数期初数 保证 50,000,000.00 74,000,000.00 合计 50,000,000.00 74,000,000.00 均由杉杉集团有限公司提供保证担保。 15. 应付票据： 票据种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 2,330,000.00 商业承兑汇票 2,290,000.00 3,405,089.70 合计 4,620,000.00 3,405,089.70 其中无应付给持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东的票据。 五、合并财务报表主要项目附注（续） 16. 应付帐款： 本项目期末余额中无应付给持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项。 17. 预收货款： 本项目期末余额中无预收持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项。 18. 应付股利： 主要投资者 期末数 期初数 未付原因 2001年度分利 844,674.60 23,783,091.00 其中：上海一百集团有限公司 807,408.00 807,408.00 未来领取 海南腾达 37,266.60 37,266.60 未来领取 19. 应交税金： 税种 期末欠(溢)交额 期初欠(溢)交额 增值税 36,910,660.28 26,341,256.93 营业税 3,664.80 4,877,406.67 城建税 2,307,277.88 2,878,294.56 所得税 13,668,473.85 17,300,541.21 房产税 172,671.87 - 其他 60,408.97 70,699.56 小计 53,123,157.65 51,468,198.93 20. 其他应交款： 费种 期末欠(溢)交额 期初欠(溢)交额 教育费附加 1,125,594.10 1,422,983.57 堤防费 60,246.68 - 义优金 27,564.99 7,830.07 河道管理费 15,061.66 - 水利基金 198,841.78 113,565.57 其他 - 311,476.40 小计 1,427,309.21 1,855,855.61 五、合并财务报表主要项目附注（续） 21. 其他应付款： 其他应付款余额中应付给持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项11,304,679.36 元，其明细情况在本附注八中披露。 债权人名称 期末欠款金额 内容 宁波杉杉集团有限公司 11,304,679.36 往来款 宁波保税区瑞和纺织品公司 6,058,373.89 往来款 杉杉集团物业公司 3,394,035.71 代收代付款 许文刚 2,000,000.00 拟入股上海法涵诗服装有 限公司的投资款 2,000,000.00 往来款 鄞县建设开发公司 22. 预提费用： 费用类别 期末余额 期初余额 结存原因 ①广告费 90,000.00 390,000.00 尚未支付 ②租赁费 310,282.45 1,043,537.34 尚未支付 ③利息 － 2,816,087.50 - ④其他 38,349.24 23,225.90 尚未支付 合计 438,631.69 4,272,850.74 23. 股本：每股面值1 元，其股本结构为：（股票种类：普通股A 股） 本次变动前 比例 本次变动增减（＋、－） 配股 送股 公积 金转股 一、尚未上市流通股份 1、发起人股份 其中： (1)国家拥有股份 (2)境内法人持有股份 101,450,160.00 42.66% 1,000,000.00 (3)境外法人持有股份 (4)其他 2、募集法人股份 19,465,458.40 8.18% － 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 基金配售股份 柜台交易公司 内部职工股份 战略投资者配售股份 一般法人配售股份 未上市流通股份合计 120,915,618.40 50.84% 1,000,000.00 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 116,915,291.60 49.16% 35,074,588.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 116,915,291.60 49.16% 35,074,588.00 三、股份总数 237,830,910.00 100% 36,074,588.00 本次变动增减（＋、－） 本次变动后 比例 增发 其他 小计 一、尚未上市流通股份 1、发起人股份 其中： (1)国家拥有股份 (2)境内法人持有股份 1,000,000.00 102,450,160.00 37.40% (3)境外法人持有股份 (4)其他 2、募集法人股份 － 19,465,458.40 7.11% 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 基金配售股份 柜台交易公司 内部职工股份 战略投资者配售股份 一般法人配售股份 未上市流通股份合计 1,000,000.00 121,915,618.40 44.51% 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 35,074,588.00 151,989,879.60 55.49% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 35,074,588.00 151,989,879.60 55.49% 三、股份总数 36,074,588.00 273,905,498.00 100% 五、合并财务报表主要项目附注（续） 根据本公司第九次股东会决议和修改后章程的规定，并报经中国证券监督管理委员会以证监发行字（2001）72 号文批准，同意向全体股东配售36,074,588 股普通股，每股面值1.00 元，配股价为12.00 元，委托兴业证券股份有限公司等以社会流通股余股包销、法人股代销方式承销。应募集股款为人民币432,895,056.00 元，实际收到由承销方交来的配股款人民币408,781,528.30 元； 法人股股东缴入配股款人民币12,000,000.00 元，共收到配股款人民币420,781,528.30 元（已减除承销商承销费和手续费12,113,527.70 元）其中：人民币36,074,588.00 元记入“股本”帐户，人民币384,706,940.30 元记入“资本公积”帐户。本次增减变动业经大华会计师事务所有限公司验证并出具华业字（2001）第1179 号《验资报告》。 24. 资本公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 210,603,555.54 384,706,940.30 - 595,310,495.84 股权投资准备 59,203,866.86 - - 59,203,866.86 其他资本公积 2,198,254.08 - - 2,198,254.08 合计 272,005,676.48 384,706,940.30 656,712,616.78 资本公积增减变动的原因及依据：本期配股36,074,588 股，面值1 元，配股价12元，支付承销商承销费及手续费12,113,527.70 元后的溢价款，详见前款所述。 25. 盈余公积： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 98,453,939.39 7,745,924.79 *2221,776.77 105,978,087.41 公益金 52,206,463.43 8,252,993.82 *2110,888.39 60,348,568.86 任意盈余公积 82,522,578.27 *113,074,470.09 - 95,597,048.36 小计 233,182,981.09 29,073,388.70 332,665.16 261,923,704.63 *1 系下属部分子公司根据宁波市保税区财政局甬保财政[1998]34 号文和甬地税[2001]197 号文规定，所得税返回计入盈余公积。 *2 系本期因关闭注销而不再纳入合并范围的子公司以前年度提取的盈余公积中属母公司份额的部分转回。 26. 未分配利润： 五、合并财务报表主要项目附注（续） (1)年初未分配利润额 82,590,825.81 (2)加：当年度合并净利润 82,386,966.50 (3) *盈余公积转入数 332,665.16 (4)减：提取法定盈余公积金 7,745,924.79 (5) 提取法定公益金 8,252,993.82 (6) 提取任意盈余公积 13,074,470.09 (7) 外商投资子公司提取的奖福基金 - (8)减：分配（预公）当年度股利 54,781,099.60 (9)减：转作股本的普通股股利 - (10)年末未分配利润余额 81,455,969.17 说明：本公司2000 年报披露的2000 年末未分配利润余额为95,214,486.99 元，与本次年报披露的2001 年年初未分配利润82,590,825.81 元的之间差异为12,623,661.18元，其中所涉及的以前年度损益调整的变动内容、变动原因、依据和影响说明参见附注二、21 主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正说明。 *系本期因关闭注销而不再纳入合并范围的子公司以前年度提取的盈余公积中属母公司份额的部分转回。 报告期利润预分配情况：根据公司法规定，按当年度的税后利润10%，5%分别提取法定盈余公积和公益金后，按15 次董事会有关利润分配预案的决议，分配普通股股利0.2 元/股，该预分配方案尚待股东大会决议批准。 上年利润实际分配情况：根据股东大会第九次会议决议，按上年度的税后利润10％，5％分别提取法定盈余公积金和公益金后，分配普通股股利0.1 元/股。 27. 主营业务收入和主营业务成本： 行业 营业收入 营业成本 种类 本期数 上年(同期)数 本期数 上年(同期)数 服装 730,459,982.81 807,048,429.71 485,161,790.25 490,362,240.76 小计 730,459,982.81 807,048,429.71 485,161,790.25 490,362,240.76 行业 营业毛利 种类 本期数 上年(同期)数 服装 245,298,192.56 316,686,188.95 小计 245,298,192.56 316,686,188.95 本年度公司向前五名客户的收入总额为136,845,742.62 元，占公司全部销售收入比例的18.73％。 五、合并财务报表主要项目附注（续） 28. 主营业务税金及附加： 税费种类 本年(期)数 上年同期数 营业税 358,614.17 888,811.36 城市维护建设税 3,365,712.55 3,528,372.35 教育费附加 1,864,136.20 1,859,766.25 其他 48,731.12 60,646.55 合计 5,637,194.04 6,337,596.51 29. 财务费用： 费用项目 本年(期)数 上年同期数 ①利息支出 13,194,407.61 20,451,130.37 减：利息收入 2,250,751.69 1,363,999.28 ②汇兑损失 30.01 11,962.20 减：汇兑收益 95.09 - ③其他 88,696.14 132,609.77 合计 11,032,286.98 19,231,703.06 本年度财务费用发生额比上年下降42.43％，主要原因一方面系本年借款下降；另一方面系本年使用了上年预提的280 万利息支出。 30. 投资收益： 本年(期)数 上年(同期)数 股票投资收益 69,785.00 7,500.00 其他股权投资收益（成本法） 658,797.00 748,797.00 在按权益法核算的被投资公司的 5,339,112.55 -122,629.70 净损益中所占的份额 股权投资差额摊销 271,095.68 271,095.68 股权投资处置损益* -1,541,530.96 -16,545,895.33 合计 4,797,259.27 -15,641,132.35 *该项系公司本期清算关闭了5 家各地子公司（参见本附注四、2-（1））所产生的损失。 五、合并财务报表主要项目附注（续） 31. 补贴收入： 项目 金额 本年(期)数 上年同期数 增值税退回 *114,235,312.76 16,138,231.22 财政补贴 *24,266,000.00 - 合计 18,501,312.76 16,138,231.22 *1 系子公司鄞县国立服饰有限公司（福利企业）依税法规定所获的增值税返还。 *2 系地方性财政补贴，其中： 项目 拨款单位 金额 财政补贴 浦东新区财政局 2,759,000.00 企业发展基金补助 宁波市大榭开发区财政税务局 1,507,000.00 32. 收到的其他与经营活动有关的现金： 项目名称 本年(期)发生额 商标使用费 1,300,000.00 房屋租赁费 497,808.00 小计 1,797,808.00 33. 支付的其他与经营活动有关的现金支出： 其中价值较大的项目情况如下： 项目名称 本年(期)发生额 营销推广费用 15,581,454.40 差旅费用 6,432,496.25 租赁费 3,929,455.99 办公费等杂项 3,085,036.20 小计 29,028,442.84 六、母公司财务报表主要项目附注： 1. 应收帐款： 帐龄 期末数 金额 占应收帐款 坏帐准备计 坏帐准备 总额比例(%) 提比例(%) 1年以内 30,000.00 100 - - 1~2年 - - - - 2~3年 - - - - 3年以上 - - - - 合计 30,000.00 100 帐龄 期初数 金额 占应收帐款 坏帐准备计 坏帐准备 总额比例(%) 提比例(%) 1年以内 111,559,173.97 100 - - 1~2年 - - - - 2~3年 - - - - 3年以上 - - - - 合计 111,559,173.97 100 本帐户期末余额中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的欠款。 2. 其他应收款： 帐龄 期末数 金额 占其他应收款 坏帐准备计 坏帐准备 总额比例(%) 提比例(%) 1年以内 74,491,839.09 99.99 - - 1～2年 10,000.00 0.01 - - 2～3年 - - - - 3年以上 - - - - 合计 74,501,839.09 100 帐龄 期初数 金额 占其他应收款 坏帐准备计 坏帐准备 总额比例(%) 提比例(%) 1年以内 510,045,909.16 100 0.0002 1,000.00 1～2年 - - - - 2～3年 - - - - 3年以上 - - - - 合计 510,045,909.16 100 1,000.00 本帐户期末余额中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的欠款。 其他应收款余额均系与合并报表范围内的子公司的往来，故未计提坏帐准备。 其他应收款期末余额中金额较大的债务人情况： 债务人名称 期末欠款余额 性质或内容 欠款时间(帐龄) 上海杉杉服装有限公司 14,117,570.57 往来款 1年以内 北京杉杉法涵诗时装有限公司 6,658,504.39 往来款 1年以内 宁波杉杉通达贸易有限公司 5,000,000.00 往来款 1年以内 宁波杉杉衬衫有限公司 3,292,464.06 往来款 1年以内 宁波源兴贸易有限公司 3,150,000.00 往来款 1年以内 其他应收款余额均系与货币报表范围内的子公司的往来，故未计提坏帐准备。 六、母公司财务报表主要项目附注（续） 3. 长期投资： （1）明细项目如下： 项目 金额 期初数 本期增加 一、长期股权投资(权益法) 724,559,075.92 125,846,738.88 其中：对子公司投资 703,385,398.42 120,507,626.33 对联营企业投资 21,173,677.50 5,339,112.55 二、长期股权投资(成本法) 17,029,150.00 - 其中：股票投资 3,469,250.00 - 其他长期股权投资 13,559,900.00 - 合计7 41,588,225.92 125,846,738.88 项目 金额 本期减少 期末数 一、长期股权投资(权益法) -21,531,957.88 871,937,772.68 其中：对子公司投资 -21,531,957.88 845,424,982.63 对联营企业投资 - 26,512,790.05 二、长期股权投资(成本法) - 17,029,150.00 其中：股票投资 - 3,469,250.00 其他长期股权投资 - 13,559,900.00 合计7 -21,531,957.88 888,966,922.68 （2）长股股权投资（权益法）： 被投资单 位与母公司 占被投资 初始投资额 追加 名称 关系 公司注册 投资额 资本的比例 (1) (2) (3) (4) (5) 南京杉杉实业 子公司 100% 1,152,000.00 有限公司 宁波通达贸易 子公司 100% 1,800,000.00 有限公司 青岛杉杉公司 子公司 100% 1,280,000.00 南昌杉杉服饰 子公司 100% 1,872,000.00 有限公司 西安杉杉工贸 子公司 100% 680,000.00 有限责任公司 杭州杉杉工贸 子公司 100% 6,120,000.00 有限公司 太原杉杉实业 子公司 100% 580,000.00 有限责任公司 宁波杉杉西服 子公司 90% 45,000,000.00 有限公司 宁波杉杉时装 子公司 75% 43,401,514.00 有限公司 宁波杉杉衬衫 子公司 55% 20,900,000.00 有限公司 宁波杉杉服装服饰 子公司 90% 27,000,000.00 经营有限公司 北京杉杉法涵诗时 子公司 51% 15,300,000.00 装有限公司 宁波大榭开发区国 子公司 90% 900,000.00 立贸易有限公司 宁波保税区瑞华工 子公司 90% 900,000.00 贸有限公司 上海杉杉服装 子公司 90% 72,000,000.00 有限公司 上海法函诗服装 子公司 60% 6,000,000.00 有限公司 宁波杰艾希服装 子公司 65% 13,987,346.25 有限公司 宁波源兴贸易 子公司 90% 4,500,000.00 有限公司 宁波杉杉大东服 联营企业 46% 21,296,307.20 装有限公司 合计 284,669,167.45 被投资单 损益调整额 名称 本期增减额 分得现金 累计增减额 红利额 (1) (6) (7) (8) 南京杉杉实业 － -10,145,094.15 有限公司 宁波通达贸易 -118,637.13 9,816,571.43 有限公司 青岛杉杉公司 － 227,884.53 南昌杉杉服饰 － -11,176,677.86 有限公司 西安杉杉工贸 － -3,377,625.36 有限责任公司 杭州杉杉工贸 － -2,100,844.96 有限公司 太原杉杉实业 － -2,729,445.04 有限责任公司 宁波杉杉西服 66,237,121.95 233,776,080.87 有限公司 宁波杉杉时装 442,163.98 22,953,237.76 有限公司 宁波杉杉衬衫 -897,935.18 4,685,568.17 有限公司 宁波杉杉服装服饰 9,448,219.40 37,108,241.67 经营有限公司 北京杉杉法涵诗时 -9,710,051.50 -13,103,581.79 装有限公司 宁波大榭开发区国 6,578,603.95 23,460,002.57 立贸易有限公司 宁波保税区瑞华工 14,980,893.13 244,134,484.53 贸有限公司 上海杉杉服装 -15,450,237.30 -38,398,284.95 有限公司 上海法函诗服装 1,900,553.62 4,069,058.01 有限公司 宁波杰艾希服装 -1,496,217.73 -1,496,217.73 有限公司 宁波源兴贸易 21,937,298.50 21,937,298.50 有限公司 宁波杉杉大东服 5,339,112.55 5,216,482.85 装有限公司 合计 99,190,888.24 524,857,139.05 被投资单 投资准备 本年投资 期末余额 名称 本期增 累计增 处置增减净额 加额 加额 (1) (9) (10) (11) (12)=(4)+(5)+ (8)+(10)+(11) 南京杉杉实业 105,000.00 8,888,094.15 － 有限公司 宁波通达贸易 3,643,808.70 － 15,260,380.13 有限公司 青岛杉杉公司 － -1,507,884.53 － 南昌杉杉服饰 － 9,304,677.86 － 有限公司 西安杉杉工贸 － 2,697,625.36 － 有限责任公司 杭州杉杉工贸 680,618.46 － 4,699,773.50 有限公司 太原杉杉实业 － 2,149,445.04 － 有限责任公司 宁波杉杉西服 33,230,844.13 － 312,006,925.00 有限公司 宁波杉杉时装 2,769,237.01 － 69,123,988.77 有限公司 宁波杉杉衬衫 － － 25,585,568.17 有限公司 宁波杉杉服装服饰 － － 64,108,241.67 经营有限公司 北京杉杉法涵诗时 － － 2,196,418.21 装有限公司 宁波大榭开发区国 － － 24,360,002.57 立贸易有限公司 宁波保税区瑞华工 450,000.00 － 245,484,484.53 贸有限公司 上海杉杉服装 － － 33,601,715.05 有限公司 上海法函诗服装 － － 10,069,058.01 有限公司 宁波杰艾希服装 － － 12,491,128.52 有限公司 宁波源兴贸易 － － 26,437,298.50 有限公司 宁波杉杉大东服 － － 26,512,790.05 装有限公司 合计 40,879,508.30 21,531,957.88 871,937,772.68 （3）长股股权投资（成本法）： ①股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 初始投资金额 上海时装股份有限公司 法人股 33万股 1,650,000.00 浙江中汇集团 法人股 10.01万股 90,000.00 南京中央商场 法人股 10万股 280,000.00 长沙中山商场 法人股 10万股 229,000.00 襄樊鼓楼商场 法人股 30万股 315,000.00 哈尔滨一百 法人股 10万股 180,000.00 石家庄人民商场 法人股 30万股 330,000.00 杭州华立公司 法人股 21.5万股 160,250.00 苏州人民商场 法人股 10万股 150,000.00 西安唐城百货大楼 法人股 8.5万股 85,000.00 合计 173.01万股 3,469,250.00 ②其他长期股权投资（成本法）： 被投资公司名称 投资期限 投资金额 占被投资单位 注册资本的比例 宁波城市商业银行 － 11,759,900.00 4.936% 宁波华泰公司 2000.9～2016.1 1,800,000.00 6% 小计 13,559,900.00 累计投资期末余额占期末净资产的比例为：62.00％，系由于投资后权益法核算的子公司损益调整余额不断增加，造成该比例超过50％。 4. 主营业务收入和主营业务成本： 六、母公司财务报表主要项目附注（续） 行业 营业收入 营业成本 种类 本期数 上年(同期)数 本期数 上年(同期)数 服装 115,414,495.97 213,586,647.85 114,724,759.57 210,385,651.17 合计 115,414,495.97 213,586,647.85 114,724,759.57 210,385,651.17 行怠 ∮得? 种类 本期数 上年(同期)数 服装 689,736.40 3,200,996.68 合计 689,736.40 3,200,996.68 5. 投资收益： 本年(期)数 上年(同期)数 股票投资收益 69,785.00 7,500.00 其他股权投资收益（成本法） 658,797.00 748,797.00 在按权益法核算的被投资公司的净损益中 所占的份额 99,190,888.24 163,437,358.89 股权投资处置损益* -1,541,530.96 -15,613,832.19 合计 98,377,939.28 148,579,823.70 *该项系公司本期清算关闭了5 家各地子公司（参见本附注四、2－（1））所产生的损失。 七、其他报表项目 1.合并价差余额为-1,626,574.01 元，系纳入合并范围的子公司的股权投资差额。详见本附注五、9。 2.非常项目： 项目 母公司 合并 清算关闭子公司 -1,541,530.96 -1,541,530.96 清算关闭分公司 - -17,403,979.39 合计 -1,541,530.96 -18,945,510.35 八、关联方关系及其交易的披露 （一）存在控制关系的关联方情况 1. 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 杉杉集团有限公司 宁波市江东百丈路158 号 服装 宁波杉杉西服有限公司 宁波江东中兴路783 号 服装 宁波杉杉时装有限公司 宁波江东宁穿路三号桥 服装 宁波杉杉衬衫有限公司 宁波中兴路739 号宁东工业区 服装 宁波杉杉服装服饰经营有限公司 宁波百丈路158 号 服装 北京杉杉法涵诗时装有限公司 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦D座D1B室 服装 宁波大榭开发区国立贸易有限公司 宁波百丈路158 号 服装 宁波保税区瑞华工贸有限公司 宁波保税区发展大厦1701－B 服装 上海杉杉服饰经营有限公司 上海浦东东方路985 号 服装 上海法涵诗服装有限公司 上海浦东东方路985号24层 服装 宁波大榭开发区宏发服饰有限公司 宁波大榭开发区金莹商住楼4 楼 服装 鄞县国立服饰有限公司 宁波鄞县宋诏桥天童北路1133 号 服装 宁波杉杉通达贸易有限公司 宁波百丈东路98 号 服装 杭州杉杉工贸有限公司 杭州机场路1 巷9－1 号 服装 宁波杰艾希服装有限公司 浙江省鄞县中心区天童北路1133 号 服装 宁波源兴贸易有限公司 宁波大榭开发区太平路635 弄26 号 服装 企业名称 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 杉杉集团有限公司 母公司 有限责任公司 郑永刚 宁波杉杉西服有限公司 子公司 有限责任公司 项国荣 宁波杉杉时装有限公司 子公司 有限责任公司 张耀堂 宁波杉杉衬衫有限公司 子公司 有限责任公司 王丽伟 宁波杉杉服装服饰经营有限公司 子公司 有限责任公司 郑永刚 北京杉杉法涵诗时装有限公司 子公司 有限责任公司 郑学明 宁波大榭开发区国立贸易有限公司 子公司 有限责任公司 胡海平 宁波保税区瑞华工贸有限公司 子公司 有限责任公司 汪建明 上海杉杉服饰经营有限公司 子公司 有限责任公司 郑永刚 上海法涵诗服装有限公司 孙公司 有限责任公司 郑永刚 宁波大榭开发区宏发服饰有限公司 孙公司 有限责任公司 戴庆伟 鄞县国立服饰有限公司 孙公司 有限责任公司 汪建明 宁波杉杉通达贸易有限公司 子公司 有限责任公司 许贵斐 杭州杉杉工贸有限公司 子公司 有限责任公司 陈彩萍 宁波杰艾希服装有限公司 子公司 有限责任公司 郑学明 宁波源兴贸易有限公司 子公司 有限责任公司 汪建明 2.存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 杉杉集团有限公司 54,000,000.00 - - 南京杉杉实业有限责任公司 1,152,000.00 - 1,152,000.00 青岛杉杉公司 1,280,000.00 - 1,280,000.00 南昌杉杉服饰有限公司 1,872,000.00 - 1,872,000.00 西安杉杉工贸有限责任公司 680,000.00 - 680,000.00 太原杉杉实业有限责任公司 580,000.00 - 580,000.00 宁波杰艾希服装有限公司 - 21,519,151.05 - 宁波源兴贸易有限公司 - 5,000,000.00 - 其变化 期末数 备注 企业名称 54,000,000.00 本期无变化 杉杉集团有限公司 0.00 关闭注销 南京杉杉实业有限责任公司 0.00 关闭注销 青岛杉杉公司 0.00 关闭注销 南昌杉杉服饰有限公司 0.00 关闭注销 西安杉杉工贸有限责任公司 0.00 关闭注销 太原杉杉实业有限责任公司 21,519,151.05 本期新设 宁波杰艾希服装有限公司 5,000,000.00 本期新设 宁波源兴贸易有限公司 注：其他子公司本期无变化，详见本附注四。 3. 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 年初数 本年增加 金额 ％ 金额 ％ 杉杉集团有限公司 99,403,920.00 41.80 1,000,000.00 南京杉杉实业有限责任公司 1,152,000.00 100 青岛杉杉公司 1,280,000.00 100 南昌杉杉服饰有限公司 1,872,000.00 100 西安杉杉工贸有限责任公司 680,000.00 100 太原杉杉实业有限责任公司 580,000.00 100 宁波杰艾希服装有限公司 13,987,346.25 65 宁波源兴贸易有限公司 4,500,000.00 90 企业名称 本年减少 期末数 金额 ％ 金额 ％ 杉杉集团有限公司 100,403,920.00 36.66 南京杉杉实业有限责任公司 1,152,000.00 100 青岛杉杉公司 1,280,000.00 100 南昌杉杉服饰有限公司 1,872,000.00 100 西安杉杉工贸有限责任公司 680,000.00 100 太原杉杉实业有限责任公司 580,000.00 100 宁波杰艾希服装有限公司 13,987,346.25 65 宁波源兴贸易有限公司 4,500,000.00 90 （二）不存在控制关系的关联方情况 八、关联方关系及其交易的披露（续） 企业名称 与本企业的关系 宁波杉杉童装有限公司 同属子公司 宁波杉杉实业有限公司 同属子公司 宁波大榭开发区杉杉贸易有限公司 同属子公司 宁波杉杉麦斯奇来高级女装有限公司 同属子公司 宁波杉杉进出口有限公司 同属子公司 上海杉杉科技有限公司 同属子公司 宁波杉杉广告有限公司 同属子公司 宁波杉杉印务有限公司 同属子公司 宁波杉杉大东服装有限公司 联营企业 （三）关联方交易 1. 采购货物 本企业2001 年度及2000 年度向关联方采购货物的有关明细资料如下（单位：元）： 2001年1-12月 企业名称 金额 占年度购货 计价标准 百分比(%) 杉杉实业 1,134,427.02 0.16 - 麦斯奇来 154,692.63 0.002 - 杉杉大东 4,238,886.95 0.60 130元/套西服（加工费） 2000 年1-12月 企业名称 金额占 年度购货 计价标准 百分比(%) 杉杉实业 13,813,270.32 2.15% 76~106 元/件（羊毛衫） 麦斯奇来 2,734,040.30 0.43% - 杉杉大东 3,910,842.75 0.61% 130 元/套西服（加工费） 本企业向关联方采购货物的价格由购销合同决定。2001 年1-12 月和2000 年1-12月本企业向关联方采购货物的价格与非关联方的交易价格相一致。 2. 销售货物 本企业2001 年度和2000 年度向关联方销售货物有关明细资料如下（单位：元）： 2001年1~12月 2000年1~12月 企业名称 金额 占年度销货 计价标准 百分比(%) 杉杉实业 - - - 大榭杉杉贸易 10,974,152.54 1.50 800~900 元/套（西服） 杉杉进出口 138,489.78 0.02 - 杉杉大东 - - - 杉杉科技 111,984.00 0.02 - 企业名称 金额 占年度销货 计价标准 百分比(%) 杉杉实业 6,310,031.85 0.78% 800~900 元/套（西服） 大榭杉杉贸易 882,174.42 0.11% 700 元/件（服饰） 杉杉进出口 4,960,466.25 0.61% 109 元/套西服（加工费） 杉杉大东 526,257.83 0.06% 成本价（原材料） 杉杉科技 - - - 本企业销售给关联企业的产品价格由交易双方商定。2001 年1-12 月和2000 年1-12月本公司销售给关联企业产品价格无高于或低于本公司正常售价的情况。 3. 本企业与关联方应收应付款项余额 2001 年度和2000 年度关联方应收应付款项 （单位：人民币元） 项目 年末余额(金额) 占全部应收(付)款项 余额的比重(%) 2001年 2000年 2001年 2000年 应收帐款： 大榭贸易 2,468,432.44 4,896.00 7.62 - 杉杉进出口 475.25 3,003,745.50 - 1.52 杉杉科技 2,608.00 - - 预付帐款： 杉杉童装 - 17,321.67 0.02 麦斯奇来 904,769.58 2,607,851.56 1.44 3.43 杉杉实业 857.00 827,279.61 - 1.09 杉杉大东 27,222.00 - 0.04 - 应付帐款： 杉杉童装 - 16,863.70 - 0.03 杉杉实业 500,000.00 49,459.00 0.77 0.08 杉杉印务 - 20,479.90 - 0.03 麦斯奇来 903,107.90 1,942,169.49 1.40 3.10 杉杉大东 2,502,628.32 1,847,255.12 3.87 2.94 预收帐款： 大榭贸易 - 7,483,654.14 - 16.22 杉杉大东 22,978.77 - 0.05 - 4. 本企业与关联方其他应收款、其他应付款余额 2001 年度和2000 年度与关联方其他应收款和其他应付款余额（单位：元） 项目 年末余额(金额) 占全部其他应收(付)款 金额的比重(%) 2001年 2000年 2001年 2000年 其他应收款 杉杉集团 19,957.24 1,714,913.98 0.06 3.13 杉杉广告 300,000.00 300,000.00 0.93 0.55 杉杉进出口 77,818.98 640,000.00 0.24 1.17 麦斯奇来 47,307.58 91,165.78 0.15 0.17 杉杉科技 110,769.00 － 0.34 － 杉杉大东 287,281.16 － 0.89 － 其他应付款： 杉杉集团 11,304,679.36 3,374,135.64 20.22 6.08 杉杉广告 400,000.00 400,000.00 0.72 0.72 杉杉实业 500,000.00 500,000.00 0.89 0.90 杉杉童装 1,000.00 － － － 大榭贸易公司 437,437.75 － 0.78 － 麦斯奇来 41,637.28 － 0.07 － 项目 计息标准 2001年 2000年 其他应收款 杉杉集团 不计息 不计息 杉杉广告 不计息 不计息 杉杉进出口 不计息 不计息 麦斯奇来 不计息 不计息 杉杉科技 不计息 － 杉杉大东 不计息 － 其他应付款： 杉杉集团 不计息 不计息 杉杉广告 不计息 不计息 杉杉实业 不计息 不计息 杉杉童装 不计息 － 大榭贸易公司 不计息 － 麦斯奇来 不计息 － 5. 其他应披露事项： （1）资产、股权转让发生的关联交易 2000 年本公司与联营企业宁波杉杉大东服装有限公司签订的资产转让合同在本年内付诸实施，将西服二分厂内的设备、低值易耗品及工业城部分公用设施出售给其，合同价格为24,983,692.80。本年内已办理完有关的资产过户手续。本公司已足额收到转让款，合同履行完毕。 2001年 关联方名称 交易内容 定价原 则资产的 资产实际 帐面价值 转让价格 杉杉大东 资产转让 协商 20,687,108.70 24,521,140.35 2001年 关联方名称 所获收益 结算方式 相关的资本 转让价格与帐面价值或评估 公积增加额 价值存在较大差异的原因 杉杉大东 3,834,031.65 现收 － 协议，增值18.53% （2）公司与关联方（包括未纳入合并范围的子公司）的担保事项： 本公司期末银行借款余额50,000,000.00 元，系由杉杉集团提供担保。 （3）本公司特许下列公司在其不超出授权范围内的服饰产品上使用杉杉商标，并收取商标使用费： 被授权公司 授权期限 商标使用费 宁波杉杉实业有限公司 2001.1.1-2001.12.31 1,012,500.00 宁波杉杉童装有限公司 2001.1.1-2001.12.31 287,500.00 九、或有事项： 本公司无需披露的或有事项。 十、承诺事项： 本公司无需披露的承诺事项。 十一、资产负债表日后事项： 本公司无需披露的资产负债表日后事项。 十二、其他重要事项 公司于2002 年3 月19 日召开第3 届董事会第15 次会议，通过了下列决议： ①2001 年度利润分配预案 根据公司法规定，按当年度的税后利润10％，5％分别提取法定盈余公积和公益金后，按第3 届董事会第15 次会议有关利润分配预案的决议，2001 年度拟分配普通股股利2 元/10 股。 十三、会计报表的批准 本会计报表及附注经本公司董事会于2002 年3 月19 日的决议通过及批准。 十一、备查文件 一、载有法定代表人郑永刚先生、财务总监王明来先生签名并盖章的公司2001 年度会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的华业字（2002）367 号公司2001年度《审计报告》原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 宁波杉杉股份有限公司 董事长：郑永刚 二○○二年三月二十日
