证券代码:600893 股票简称:航发动力 公告编号:2021-45 中国航发动力股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次现金管理受托方:中国工商银行股份有限公司(以下简称工商银行), 中国建设银行股份有限公司(以下简称建设银行),招商银行股份有限公司(以 下简称招商银行),交通银行股份有限公司(以下简称交通银行) 本次现金管理金额:420,000 万元 本次现金管理产品名称:工商银行结构性存款、建设银行结构性存款、 招商银行结构性存款、交通银行结构性存款 本次现金管理期限:31 天、34 天、35 天、233 天 已履行的审议程序:中国航发动力股份有限公司(以下简称公司)于 2021 年 4 月 28 日召开第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议,2021 年 5 月 16 日召开 2021 年第三次临时股东大会,分别审议通过了《关于使用闲置自 有资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司在不影响正常经营的情况下, 利用自有闲置资金进行现金管理。本次现金管理使用最高额度不超过人民币 2,000,000 万元(含 2,000,000 万元),现金管理期限自公司第十届董事会第二 次会议审议通过之日起一年之内有效,在决议有效期内该资金额度可滚动使用。 购买现金管理产品仅限于安全性高、流动性好、风险低、单笔期限不超过 12 个 月的产品。具体内容详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定 媒体披露的《中国航发动力股份有限公司第十届董事会第二次会议决议公告》 (2021-29)《中国航发动力股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理 的补充公告》(2021-33)及《中国航发动力股份有限公司 2021 年第三次临时股 东大会决议公告》(2021-35)。 一、本次现金管理概况 1 (一)现金管理目的 为提高资金使用效率,合理利用闲置自有资金,公司及子公司在不影响正常 经营的情况下,利用闲置自有资金进行现金管理,增加收益。 (二)资金来源 公司及子公司用于现金管理的资金为闲置自有资金,资金来源合法合规。 (三)本次现金管理产品的基本情况 公司子公司中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司在工商银行、建设银 行、招商银行、交通银行进行现金管理的具体情况如下: 受托方 产品 金额 预计年化 产品 是否构成 产品名称 收益类型 名称 类型 (万元) 收益率 期限 关联交易 中国工商银行挂钩汇 率区间累计型法人人 工商 银行理 保本浮动 民币结构性存款产品 120,000 1.05%-3.35% 34 天 否 银行 财产品 收益 -专户型 2021 年第 204 期 B 款 中国建设银行辽宁省 建设 银行理 保本浮动 分行单位结构性存款 60,000 1.60%-3.40% 35 天 否 银行 财产品 收益 2021 年第 12 期 招商银行智汇系列进 1.65%或 招商 银行理 保本浮动 取型看跌三层区间一 30,000 3.40%或 31 天 否 银行 财产品 收益 个月结构性存款 3.60% 招商银行智汇系列进 1.65%或 招商 银行理 保本浮动 取型看涨三层区间一 30,000 3.40%或 31 天 否 银行 财产品 收益 个月结构性存款 3.60% 交通银行蕴通财富定 交通 银行理 保本浮动 期型结构性存款 233 90,000 1.82%-5.64% 233 天 否 银行 财产品 收益 天(挂钩汇率看跌) 交通银行蕴通财富定 交通 银行理 保本浮动 期型结构性存款 233 90,000 1.82%-5.64% 233 天 否 银行 财产品 收益 天(挂钩汇率看涨) (四)公司对现金管理相关风险的内部控制 2 1.公司将严格按照相关监管规定进行投资操作,规范投资的审批和执行程 序,确保投资事宜的有效开展和规范运行; 2.及时跟踪政策环境和市场变化,加强投资队伍建设,提高投资决策水平; 3.坚持以稳健投资为主,严格控制风险投资额度,遵守风险与收益最优匹 配原则; 4.公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专 业机构进行审计。 二、本次现金管理的具体情况 公司子公司中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司在工商银行、建设银 行、招商银行、交通银行进行现金管理的合同主要条款及资金投向情况如下: 委托方 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司 受托方 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款 产品名称 产品-专户型 2021 年第 204 期 B 款 产品类型 保本浮动收益型 产品风险评级 PR1 级(工商银行内部测评) 认购金额 人民币 120,000 万元 产品募集期 2021 年 07 月 19 日-20 日 产品起息日 2021 年 7 月 21 日(遵循工作日准则) 产品到期日 2021 年 8 月 24 日(遵循工作日准则) 观察期内每日东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的 美元/日元汇率中间价,取值四舍五入至小数点后 3 位,表 示为一美元可兑换的日元数。如果某日彭博“BFIX”页面 挂钩标的 上没有显示相关数据,则该日指标采用此日期前最近一个 可获得的东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/ 日元汇率中间价。 2021 年 7 月 21 日(含) - 2021 年 8 月 20 日(含),观察期 挂钩标的的观察期 总天数(M)为 31 天;观察期内每日观察,每日根据当日 挂钩标的表现,确定挂钩标的保持在区间内的天数。 1.05% + 2.30% ×N/M,1.05% ,2.30%均为预期年化收益 预期年化收益率 率,其中 N 为观察期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且 3 高于汇率观察区间下限的实际天数,M 为观察期实际天数。 客户可获得的预期最低年化收益率为: 1.05%,预期可获 最高年化收益率 3.35%测算收益不等于实际收益,请以实际 到期收益率为准。 预期收益=产品本金×预期年化收益率×产品实际存续天 数/365(如到期日根据工作日准则进行调整,则产品实际 预期收益计算方式 存续天数也按照同一工作日准则进行调整),精确到小数 点后两位,小数点后 3 位四舍五入,具体以工商银行实际 派发为准 本金部分纳入中国工商银行内部资金统一运作管理,收益 委托理财的投资方 部分投资于与美元兑日元汇率挂钩的衍生产品,产品收益 向 与国际市场美元兑日元汇率在观察期内的表现挂钩。 委托方 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司 受托方 中国建设银行 产品名称 中国建设银行辽宁省分行单位结构性存款 2021 年第 12 期 产品编号 2120210813001 产品类型 保本浮动收益型 产品风险评级 PR1 认购金额 人民币 60,000 万元 产品认购期 2021 年 8 月 11 日 产品起息日 2021 年 8 月 13 日 产品到期日 2021 年 9 月 17 日 挂钩标的 欧元兑美元汇率中间价(以彭博 BFIX 页面公布的数据为准)。 观察期 产品起始日(含)至产品到期日前两个东京工作日(含) 收益率(年化) 1.60%-3.40% 实际年化收益率=3.40%×n1/N+1.60%×n2/N,3.40%及 1.60% 均为年化收益率。其中 n1 为观察期内参考指标处于参考区间内 (含区间边界)的东京工作日天数,n2 为观察期内参考指标处 产品收益说明 于参考区间外(不含区间边界)的东京工作日天数,N 为观察 期内东京工作日天数,客户可获得的预期最低年化收益率为 1.60%,预期最高年化收益率为 3.40%。 4 实际天数/365,计息期为自产品起始日(含)至产品到期日(不 收益日期计算规则 含),计息期不调整 本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理,收益部分投资 于金融衍生产品,产品收益与金融衍生品表现挂钩。 委托理财的资金投向 本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元汇率中间价】,产品 收益的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。 委托方 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司 受托方 招商银行股份有限公司 招商银行智汇系列进取型看跌三层区间一个月结构性存款(产 产品名称 品代码:FSY0005) 产品类型 保本浮动收益型 产品风险评级 本产品是 R1(谨慎型) 认购金额 人民币 30,000 万元 产品认购期 2021 年 8 月 12 日至 2021 年 8 月 15 日 12:00 产品起息日 2021 年 8 月 16 日 产品到期日 2021 年 9 月 16 日 挂钩标的 欧元兑美元即期汇率 期初价格 起息日定盘价格 彭博资讯“EUR Curncy BFIX”页面公布的北京时间14:00中 定盘价格 间定盘价 汇率观察日 2021 年 9 月 14 日 “期初价格-0.0270”至“期初价格+0.0350”的区间范围(不 波动区间 含边界) 预期到期收益率:1.65%或 3.40%或 3.60%(年化)的确定 (1)如果期末价格未能突破波动区间,则本产品收益率为 3.40% 收益的确定 (2)如果期末价格向下突破波动区间,则本产品收益率为 3.60% (3)如果期末价格向上突破波动区间,则本产品收益率为 1.65% 计算基础天数 365 收益计算方式 购买金额×到期收益率×产品期限/365 5 本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元即期汇率】,产品收 委托理财的资金投向 益的最终表现与欧元兑美元汇率价格水平挂钩。 委托方 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司 受托方 招商银行股份有限公司 招商银行智汇系列进取型看涨三层区间一个月结构性存款(产品代 产品名称 码:FSY0006) 产品类型 保本浮动收益型 产品风险评级 本产品是 R1(谨慎型) 认购金额 人民币 30,000 万元 产品认购期 2021 年 8 月 12 日至 2021 年 8 月 15 日 12:00 产品起息日 2021 年 8 月 16 日 产品到期日 2021 年 9 月 16 日 挂钩标的 欧元兑美元即期汇率 期初价格 起息日定盘价格 彭博资讯“EUR Curncy BFIX”页面公布的北京时间14:00中间 定盘价格 定盘价 汇率观察日 2021 年 9 月 14 日 “期初价格-0.0330”至“期初价格+0.0290”的区间范围(不含边 波动区间 界) 预期到期收益率:1.65%或 3.40%或 3.60%(年化)的确定 (1)如果期末价格未能突破波动区间,则本产品收益率为 3.40% 收益的确定 (2)如果期末价格向上突破波动区间,则本产品收益率为 3.60% (3)如果期末价格向下突破波动区间,则本产品收益率为 1.65% 计算基础天数 365 收益计算方式 购买金额×到期收益率×产品期限/365 本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元即期汇率】,产品收益的 委托理财的资金投向 最终表现与欧元兑美元汇率价格水平挂钩。 委托方 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司 6 受托方 交通银行股份有限公司 产品名称 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 233 天(挂钩汇率看跌) 产品类型 保本浮动收益型 产品风险评级 保守型产品(1R)(交通银行内部测评) 认购金额 人民币 90,000 万元 产品认购期 2021 年 8 月 13 日至 2021 年 8 月 14 日 2021 年 8 月 16 日,产品成立日当日本产品募集资金金额达到产品 产品起息日 发行规模下限的,本产品成立。 2022 年 4 月 6 日,遇非工作日顺延至下一个工作日,产品收益根 产品到期日 据实际投资期限计算。 挂钩标的 EUR/USD 汇率中间价(以彭博 BFIX 页面公布的数据为准)。 汇率初始价为产品成立日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间 上午9:00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不能 汇率初始价 合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时,则该汇率将由 交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。 汇率定盘价为汇率观察日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间 下午15:00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不 汇率定盘价 能合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时,则该汇率将 由交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。 汇率观察日 2022 年 3 月 30 日 本产品二元看涨结构。 行权价:汇率初始价加0.0070 产品结构参数 高档收益率:5.64% 低档收益率:1.82% (1)若汇率观察日汇率定盘价高于行权价,则整个存续期客户 获得的实际年化收益率为高档收益率; (2)若汇率观察日汇率定盘价低于或等于行权价,则整个存续 收益率(年化) 期客户获得的实际年化收益率为低档收益率。 实际收益以银行按照本产品协议约定计算并实际支付为准,该 等收益不超过按本产品协议约定的产品年化收益率计算的收 益。 计算基础天数 365 7 本金×实际年化收益率×实际期限(从产品成立日到产品到期日的 收益计算方式 实际天数,不包括产品到期日当天)/365 结构性存款产品募集资金由交通银行统一运作,按照基础存款与衍 生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行 内部资金统一运作管理,纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范 委托理财的资金投向 围,产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。 本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元汇率中间价】,产品收益 的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。 委托方 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司 受托方 交通银行股份有限公司 产品名称 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 233 天(挂钩汇率看涨) 产品类型 保本浮动收益型 产品风险评级 保守型产品(1R)(交通银行内部测评) 认购金额 人民币 90,000 万元 产品认购期 2021 年 8 月 13 日至 2021 年 8 月 14 日 2021 年 8 月 16 日,产品成立日当日本产品募集资金金额达到产品 产品起息日 发行规模下限的,本产品成立。 2022 年 4 月 6 日,遇非工作日顺延至下一个工作日,产品收益根 产品到期日 据实际投资期限计算。 挂钩标的 EUR/USD 汇率中间价(以彭博 BFIX 页面公布的数据为准)。 汇率初始价为产品成立日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间 上午9:00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不能 汇率初始价 合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时,则该汇率将由 交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。 汇率定盘价为汇率观察日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间 下午15:00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不 汇率定盘价 能合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时,则该汇率将 由交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。 汇率观察日 2022 年 3 月 30 日 本产品二元看涨结构。 产品结构参数 行权价:汇率初始价加0.0070 8 高档收益率:5.64% 低档收益率:1.82% (1)若汇率观察日汇率定盘价高于行权价,则整个存续期客户 获得的实际年化收益率为高档收益率; (2)若汇率观察日汇率定盘价低于或等于行权价,则整个存续 收益率(年化) 期客户获得的实际年化收益率为低档收益率。 实际收益以银行按照本产品协议约定计算并实际支付为准,该 等收益不超过按本产品协议约定的产品年化收益率计算的收 益。 计算基础天数 365 本金×实际年化收益率×实际期限(从产品成立日到产品到期日的 收益计算方式 实际天数,不包括产品到期日当天)/365 结构性存款产品募集资金由交通银行统一运作,按照基础存款与衍 生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行 内部资金统一运作管理,纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范 委托理财的资金投向 围,产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。 本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元汇率中间价】,产品收益 的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。 三、现金管理受托方的情况 工商银行(证券代码:601398)为上海证券交易所上市公司;建设银行(证 券代码:601939)为上海证券交易所上市公司;招商银行(证券代码:600036) 为上海证券交易所上市公司;交通银行(证券代码:601328)为上海证券交易所 上市公司。上述受托人与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间 不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。 四、对公司的影响 公司最近一年及最近一期的财务情况如下: 单位:元 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日 资产总额 64,352,332,318.09 65,413,112,711.06 9 负债总额 26,851,493,519.92 27,657,204,681.04 净资产 37,500,838,798.17 37,755,908,030.02 2020 年度 2021 年一季度 经营活动产生的现金 流量净额 3,608,613,107.59 -2,765,238,227.26 上述现金管理共计支付金额 420,000 万元,占最近一期期末 2021 年 3 月 31 日货币资金(数据未经审计)的比例为 94.63%,公司最近一期期末资产负债率 为 42.28%,不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司及子公司 通过对自有资金进行合理的现金管理,有利于提高闲置自有资金使用效率,且能 获得一定的投资收益,符合公司和全体股东的利益。进行现金管理不会影响公司 及子公司的日常经营运作及主营业务的发展,现金管理的购买和收回会影响现金 流量产生投资活动现金流出和流入,现金管理产生的投资收益会增加公司净利 润。 公司及子公司现金管理日常通过“交易性金融资产”会计科目核算,理财收 益在“投资收益”科目核算(具体以年度审计结果为准)。 五、风险提示 本次现金管理属于中低风险理财产品,但仍可能存在信用风险、市场风险、 不可抗力风险等因素的影响,现金管理的收益有一定的不确定性。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见 公司于 2021 年 4 月 29 日召开第十届董事会第二次会议和第十届监事会第二 次会议,2021 年 5 月 17 日召开 2021 年第三次临时股东大会,分别审议通过了 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司在不影响正 常经营的情况下,利用自有闲置资金进行现金管理,增加收益。本次现金管理使 用最高额度不超过人民币 2,000,000 万元(含 2,000,000 万元),自公司第十届 董事会第二次会议审议通过之日起一年之内有效,在决议有效期内该资金额度可 滚动使用。购买现金管理产品仅限于安全性高、流动性好、风险低、单笔期限不 超过 12 个月的产品。现金管理受托方为全国性国有大型商业银行或上市银行。 不投资于股票及其衍生产品、证券投资、以证券投资为目的的理财产品及其他与 证券相关的投资。 10 上述具体内容详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定 媒体披露的《中国航发动力股份有限公司第十届董事会第二次会议决议公告》 (2021-29)《中国航发动力股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理 的补充公告》(2021-33)及《中国航发动力股份有限公司 2021 年第三次临时股 东大会决议公告》(2021-35)。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用闲置自有资金进行现金管理的 情况 单位:万元 实际投入金额 尚未收回 序号 理财产品类型 实际收回本金 实际收益 (含本次) 本金金额 1 银行理财产品 1,170,000 650,000 1,812.64 520,000 2 银行理财产品 460,000 60,000 175.80 400,000 3 银行理财产品 420,000 420,000 合计 2,050,000 710,000 1,988.44 1,340,000 最近12个月内单日最高投入金额 800,000 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 21.33 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 1.71 目前已使用的理财额度 1,340,000 尚未使用的理财额度 660,000 总理财额度 2,000,000 特此公告。 中国航发动力股份有限公司 董事会 2021 年 8 月 17 日 11