证券代码：600893 股票简称：航发动力 公告编号：2021-45
中国航发动力股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次现金管理受托方：中国工商银行股份有限公司（以下简称工商银行），
中国建设银行股份有限公司（以下简称建设银行），招商银行股份有限公司（以
下简称招商银行），交通银行股份有限公司（以下简称交通银行）
本次现金管理金额：420,000 万元
本次现金管理产品名称：工商银行结构性存款、建设银行结构性存款、
招商银行结构性存款、交通银行结构性存款
本次现金管理期限：31 天、34 天、35 天、233 天
已履行的审议程序：中国航发动力股份有限公司（以下简称公司）于 2021
年 4 月 28 日召开第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议，2021 年
5 月 16 日召开 2021 年第三次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置自
有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响正常经营的情况下，
利用自有闲置资金进行现金管理。本次现金管理使用最高额度不超过人民币
2,000,000 万元（含 2,000,000 万元），现金管理期限自公司第十届董事会第二
次会议审议通过之日起一年之内有效，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。
购买现金管理产品仅限于安全性高、流动性好、风险低、单笔期限不超过 12 个
月的产品。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定
媒体披露的《中国航发动力股份有限公司第十届董事会第二次会议决议公告》
（2021-29）《中国航发动力股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理
的补充公告》（2021-33）及《中国航发动力股份有限公司 2021 年第三次临时股
东大会决议公告》（2021-35）。
一、本次现金管理概况
1
（一）现金管理目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，公司及子公司在不影响正常
经营的情况下，利用闲置自有资金进行现金管理，增加收益。
（二）资金来源
公司及子公司用于现金管理的资金为闲置自有资金，资金来源合法合规。
（三）本次现金管理产品的基本情况
公司子公司中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司在工商银行、建设银
行、招商银行、交通银行进行现金管理的具体情况如下：
受托方 产品 金额 预计年化 产品 是否构成
产品名称 收益类型
名称 类型 （万元） 收益率 期限 关联交易
中国工商银行挂钩汇
率区间累计型法人人
工商 银行理 保本浮动
民币结构性存款产品 120,000 1.05%-3.35% 34 天 否
银行 财产品 收益
-专户型 2021 年第
204 期 B 款
中国建设银行辽宁省
建设 银行理 保本浮动
分行单位结构性存款 60,000 1.60%-3.40% 35 天 否
银行 财产品 收益
2021 年第 12 期
招商银行智汇系列进 1.65%或
招商 银行理 保本浮动
取型看跌三层区间一 30,000 3.40%或 31 天 否
银行 财产品 收益
个月结构性存款 3.60%
招商银行智汇系列进 1.65%或
招商 银行理 保本浮动
取型看涨三层区间一 30,000 3.40%或 31 天 否
银行 财产品 收益
个月结构性存款 3.60%
交通银行蕴通财富定
交通 银行理 保本浮动
期型结构性存款 233 90,000 1.82%-5.64% 233 天 否
银行 财产品 收益
天（挂钩汇率看跌）
交通银行蕴通财富定
交通 银行理 保本浮动
期型结构性存款 233 90,000 1.82%-5.64% 233 天 否
银行 财产品 收益
天（挂钩汇率看涨）
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
2
1．公司将严格按照相关监管规定进行投资操作，规范投资的审批和执行程
序，确保投资事宜的有效开展和规范运行；
2．及时跟踪政策环境和市场变化，加强投资队伍建设，提高投资决策水平；
3．坚持以稳健投资为主，严格控制风险投资额度，遵守风险与收益最优匹
配原则；
4．公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
二、本次现金管理的具体情况
公司子公司中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司在工商银行、建设银
行、招商银行、交通银行进行现金管理的合同主要条款及资金投向情况如下：
委托方 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
受托方 中国工商银行股份有限公司
中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款
产品名称
产品-专户型 2021 年第 204 期 B 款
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级 PR1 级（工商银行内部测评）
认购金额 人民币 120,000 万元
产品募集期 2021 年 07 月 19 日-20 日
产品起息日 2021 年 7 月 21 日（遵循工作日准则）
产品到期日 2021 年 8 月 24 日（遵循工作日准则）
观察期内每日东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的
美元/日元汇率中间价，取值四舍五入至小数点后 3 位，表
示为一美元可兑换的日元数。如果某日彭博“BFIX”页面
挂钩标的
上没有显示相关数据，则该日指标采用此日期前最近一个
可获得的东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/
日元汇率中间价。
2021 年 7 月 21 日(含) - 2021 年 8 月 20 日(含)，观察期
挂钩标的的观察期 总天数（M）为 31 天；观察期内每日观察，每日根据当日
挂钩标的表现，确定挂钩标的保持在区间内的天数。
1.05% + 2.30% ×N/M，1.05% ，2.30%均为预期年化收益
预期年化收益率
率，其中 N 为观察期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且
3
高于汇率观察区间下限的实际天数，M 为观察期实际天数。
客户可获得的预期最低年化收益率为： 1.05%，预期可获
最高年化收益率 3.35%测算收益不等于实际收益，请以实际
到期收益率为准。
预期收益＝产品本金×预期年化收益率×产品实际存续天
数/365（如到期日根据工作日准则进行调整，则产品实际
预期收益计算方式 存续天数也按照同一工作日准则进行调整），精确到小数
点后两位，小数点后 3 位四舍五入，具体以工商银行实际
派发为准
本金部分纳入中国工商银行内部资金统一运作管理，收益
委托理财的投资方
部分投资于与美元兑日元汇率挂钩的衍生产品，产品收益
向
与国际市场美元兑日元汇率在观察期内的表现挂钩。
委托方 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
受托方 中国建设银行
产品名称 中国建设银行辽宁省分行单位结构性存款 2021 年第 12 期
产品编号 2120210813001
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级 PR1
认购金额 人民币 60,000 万元
产品认购期 2021 年 8 月 11 日
产品起息日 2021 年 8 月 13 日
产品到期日 2021 年 9 月 17 日
挂钩标的 欧元兑美元汇率中间价（以彭博 BFIX 页面公布的数据为准）。
观察期 产品起始日（含）至产品到期日前两个东京工作日（含）
收益率（年化） 1.60%-3.40%
实际年化收益率=3.40%×n1/N+1.60%×n2/N,3.40%及 1.60%
均为年化收益率。其中 n1 为观察期内参考指标处于参考区间内
（含区间边界）的东京工作日天数，n2 为观察期内参考指标处
产品收益说明
于参考区间外（不含区间边界）的东京工作日天数，N 为观察
期内东京工作日天数，客户可获得的预期最低年化收益率为
1.60%，预期最高年化收益率为 3.40%。
4
实际天数/365，计息期为自产品起始日（含）至产品到期日（不
收益日期计算规则
含），计息期不调整
本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分投资
于金融衍生产品，产品收益与金融衍生品表现挂钩。
委托理财的资金投向
本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元汇率中间价】，产品
收益的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。
委托方 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
受托方 招商银行股份有限公司
招商银行智汇系列进取型看跌三层区间一个月结构性存款（产
产品名称
品代码：FSY0005）
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级 本产品是 R1（谨慎型）
认购金额 人民币 30,000 万元
产品认购期 2021 年 8 月 12 日至 2021 年 8 月 15 日 12：00
产品起息日 2021 年 8 月 16 日
产品到期日 2021 年 9 月 16 日
挂钩标的 欧元兑美元即期汇率
期初价格 起息日定盘价格
彭博资讯“EUR Curncy BFIX”页面公布的北京时间14：00中
定盘价格
间定盘价
汇率观察日 2021 年 9 月 14 日
“期初价格-0.0270”至“期初价格+0.0350”的区间范围（不
波动区间
含边界）
预期到期收益率：1.65%或 3.40%或 3.60%（年化）的确定
（1）如果期末价格未能突破波动区间，则本产品收益率为 3.40%
收益的确定
（2）如果期末价格向下突破波动区间，则本产品收益率为 3.60%
（3）如果期末价格向上突破波动区间，则本产品收益率为 1.65%
计算基础天数 365
收益计算方式 购买金额×到期收益率×产品期限/365
5
本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元即期汇率】，产品收
委托理财的资金投向
益的最终表现与欧元兑美元汇率价格水平挂钩。
委托方 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
受托方 招商银行股份有限公司
招商银行智汇系列进取型看涨三层区间一个月结构性存款（产品代
产品名称
码：FSY0006）
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级 本产品是 R1（谨慎型）
认购金额 人民币 30,000 万元
产品认购期 2021 年 8 月 12 日至 2021 年 8 月 15 日 12：00
产品起息日 2021 年 8 月 16 日
产品到期日 2021 年 9 月 16 日
挂钩标的 欧元兑美元即期汇率
期初价格 起息日定盘价格
彭博资讯“EUR Curncy BFIX”页面公布的北京时间14：00中间
定盘价格
定盘价
汇率观察日 2021 年 9 月 14 日
“期初价格-0.0330”至“期初价格+0.0290”的区间范围（不含边
波动区间
界）
预期到期收益率：1.65%或 3.40%或 3.60%（年化）的确定
（1）如果期末价格未能突破波动区间，则本产品收益率为 3.40%
收益的确定
（2）如果期末价格向上突破波动区间，则本产品收益率为 3.60%
（3）如果期末价格向下突破波动区间，则本产品收益率为 1.65%
计算基础天数 365
收益计算方式 购买金额×到期收益率×产品期限/365
本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元即期汇率】，产品收益的
委托理财的资金投向
最终表现与欧元兑美元汇率价格水平挂钩。
委托方 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
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受托方 交通银行股份有限公司
产品名称 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 233 天（挂钩汇率看跌）
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级 保守型产品（1R）（交通银行内部测评）
认购金额 人民币 90,000 万元
产品认购期 2021 年 8 月 13 日至 2021 年 8 月 14 日
2021 年 8 月 16 日，产品成立日当日本产品募集资金金额达到产品
产品起息日
发行规模下限的，本产品成立。
2022 年 4 月 6 日，遇非工作日顺延至下一个工作日，产品收益根
产品到期日
据实际投资期限计算。
挂钩标的 EUR/USD 汇率中间价（以彭博 BFIX 页面公布的数据为准）。
汇率初始价为产品成立日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间
上午9：00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不能
汇率初始价
合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时，则该汇率将由
交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
汇率定盘价为汇率观察日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间
下午15：00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不
汇率定盘价
能合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时，则该汇率将
由交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
汇率观察日 2022 年 3 月 30 日
本产品二元看涨结构。
行权价：汇率初始价加0.0070
产品结构参数
高档收益率：5.64%
低档收益率：1.82%
（1）若汇率观察日汇率定盘价高于行权价，则整个存续期客户
获得的实际年化收益率为高档收益率；
（2）若汇率观察日汇率定盘价低于或等于行权价，则整个存续
收益率（年化） 期客户获得的实际年化收益率为低档收益率。
实际收益以银行按照本产品协议约定计算并实际支付为准，该
等收益不超过按本产品协议约定的产品年化收益率计算的收
益。
计算基础天数 365
7
本金×实际年化收益率×实际期限（从产品成立日到产品到期日的
收益计算方式
实际天数，不包括产品到期日当天）/365
结构性存款产品募集资金由交通银行统一运作，按照基础存款与衍
生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行
内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
委托理财的资金投向
围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。
本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元汇率中间价】，产品收益
的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。
委托方 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
受托方 交通银行股份有限公司
产品名称 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 233 天（挂钩汇率看涨）
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级 保守型产品（1R）（交通银行内部测评）
认购金额 人民币 90,000 万元
产品认购期 2021 年 8 月 13 日至 2021 年 8 月 14 日
2021 年 8 月 16 日，产品成立日当日本产品募集资金金额达到产品
产品起息日
发行规模下限的，本产品成立。
2022 年 4 月 6 日，遇非工作日顺延至下一个工作日，产品收益根
产品到期日
据实际投资期限计算。
挂钩标的 EUR/USD 汇率中间价（以彭博 BFIX 页面公布的数据为准）。
汇率初始价为产品成立日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间
上午9：00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不能
汇率初始价
合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时，则该汇率将由
交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
汇率定盘价为汇率观察日当天彭博“BFIX”页面公布的东京时间
下午15：00整的EURUSD中间价汇率。彭博BFIX页面不可读或不
汇率定盘价
能合理反映市场参与者当前使用的可交易汇率时，则该汇率将
由交通银行以商业合理的方式本着公平合理的原则全权决定。
汇率观察日 2022 年 3 月 30 日
本产品二元看涨结构。
产品结构参数
行权价：汇率初始价加0.0070
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高档收益率：5.64%
低档收益率：1.82%
（1）若汇率观察日汇率定盘价高于行权价，则整个存续期客户
获得的实际年化收益率为高档收益率；
（2）若汇率观察日汇率定盘价低于或等于行权价，则整个存续
收益率（年化） 期客户获得的实际年化收益率为低档收益率。
实际收益以银行按照本产品协议约定计算并实际支付为准，该
等收益不超过按本产品协议约定的产品年化收益率计算的收
益。
计算基础天数 365
本金×实际年化收益率×实际期限（从产品成立日到产品到期日的
收益计算方式
实际天数，不包括产品到期日当天）/365
结构性存款产品募集资金由交通银行统一运作，按照基础存款与衍
生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行
内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
委托理财的资金投向
围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。
本产品协议项下挂钩标的为【欧元兑美元汇率中间价】，产品收益
的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。
三、现金管理受托方的情况
工商银行（证券代码：601398）为上海证券交易所上市公司；建设银行（证
券代码：601939）为上海证券交易所上市公司；招商银行（证券代码：600036）
为上海证券交易所上市公司；交通银行（证券代码：601328）为上海证券交易所
上市公司。上述受托人与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间
不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年及最近一期的财务情况如下：
单位：元
2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
资产总额 64,352,332,318.09 65,413,112,711.06
9
负债总额 26,851,493,519.92 27,657,204,681.04
净资产 37,500,838,798.17 37,755,908,030.02
2020 年度 2021 年一季度
经营活动产生的现金
流量净额 3,608,613,107.59 -2,765,238,227.26
上述现金管理共计支付金额 420,000 万元，占最近一期期末 2021 年 3 月 31
日货币资金（数据未经审计）的比例为 94.63%，公司最近一期期末资产负债率
为 42.28%，不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司及子公司
通过对自有资金进行合理的现金管理，有利于提高闲置自有资金使用效率，且能
获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。进行现金管理不会影响公司
及子公司的日常经营运作及主营业务的发展，现金管理的购买和收回会影响现金
流量产生投资活动现金流出和流入，现金管理产生的投资收益会增加公司净利
润。
公司及子公司现金管理日常通过“交易性金融资产”会计科目核算，理财收
益在“投资收益”科目核算（具体以年度审计结果为准）。
五、风险提示
本次现金管理属于中低风险理财产品，但仍可能存在信用风险、市场风险、
不可抗力风险等因素的影响，现金管理的收益有一定的不确定性。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
公司于 2021 年 4 月 29 日召开第十届董事会第二次会议和第十届监事会第二
次会议，2021 年 5 月 17 日召开 2021 年第三次临时股东大会，分别审议通过了
《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响正
常经营的情况下，利用自有闲置资金进行现金管理，增加收益。本次现金管理使
用最高额度不超过人民币 2,000,000 万元（含 2,000,000 万元），自公司第十届
董事会第二次会议审议通过之日起一年之内有效，在决议有效期内该资金额度可
滚动使用。购买现金管理产品仅限于安全性高、流动性好、风险低、单笔期限不
超过 12 个月的产品。现金管理受托方为全国性国有大型商业银行或上市银行。
不投资于股票及其衍生产品、证券投资、以证券投资为目的的理财产品及其他与
证券相关的投资。
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上述具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定
媒体披露的《中国航发动力股份有限公司第十届董事会第二次会议决议公告》
（2021-29）《中国航发动力股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理
的补充公告》（2021-33）及《中国航发动力股份有限公司 2021 年第三次临时股
东大会决议公告》（2021-35）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置自有资金进行现金管理的
情况
单位：万元
实际投入金额 尚未收回
序号 理财产品类型 实际收回本金 实际收益
（含本次） 本金金额
1 银行理财产品 1,170,000 650,000 1,812.64 520,000
2 银行理财产品 460,000 60,000 175.80 400,000
3 银行理财产品 420,000 420,000
合计 2,050,000 710,000 1,988.44 1,340,000
最近12个月内单日最高投入金额 800,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 21.33
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.71
目前已使用的理财额度 1,340,000
尚未使用的理财额度 660,000
总理财额度 2,000,000
特此公告。
中国航发动力股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 17 日
11
