广州广日股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：广州广日股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：广日股份
股票代码：600894
收购人名称：广州工业投资控股集团有限公司
注册地址：广州市荔湾区白鹤洞
通讯地址：广州市荔湾区 白鹤洞花地大道南 657 号岭南 V 谷 C2 栋
签署日期：二〇二一年十二月二十四日
广州广日股份有限公司收购报告书
收购人声明
一、本报告书系收购人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等
相关法律、法规及规范性文件编制。
二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已
全面披露收购人在广州广日股份有限公司拥有权益的股份。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他
方式在广州广日股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人《公司
章程》或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购是广州市国资委（广州市人民政府授权广州市人民政府国有资产监督
管理委员会代表履行股东职责）和广东省财政厅分别将其持有的广州广日股份有限公司
控股股东广州智能装备产业集团有限公司（系剥离广州广哈通信股份有限公司、广州新
星微电子有限公司和广州华南信息技术有限公司之后的广智集团）的全部股权通过无偿
划转方式划转至收购人，导致收购人成为广州智能装备产业集团有限公司的单一股东，
从而间接取得广州智能装备产业集团有限公司持有的广州广日股份有限公司 56.56%的
股份。本次无偿划转的实施不会导致上市公司广州广日股份有限公司控股股东和最终实
际控制人的变化，上市公司的控股股东仍为广州智能装备产业集团有限公司，最终实际
控制人仍为广州市国资委。本次收购属于国有股权行政划转。符合《上市公司收购管理
办法》第六十三条规定的可以免于发出要约的情形。
五、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担法律责任。
六、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的，除本收购人和所聘请的专业机
构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出
任何解释或者说明。
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广州广日股份有限公司收购报告书
目录
第一节 释义 ....................................................................................................... 3
第二节 收购人介绍 ........................................................................................... 4
第三节 收购决定及收购目的 ......................................................................... 12
第四节 收购方式 ............................................................................................. 14
第五节 资金来源 ............................................................................................. 16
第六节 免于发出要约的情况说明 ................................................................. 17
第七节 后续计划 ............................................................................................. 18
第八节 对上市公司影响的分析 ..................................................................... 20
第九节 与上市公司之间的重大交易 ............................................................. 25
第十节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ............................................. 26
第十一节 收购人的财务资料 ........................................................................... 27
第十二节 其他重大事项 ................................................................................. 35
第十三节 备查文件 ......................................................................................... 36
收购人声明 ......................................................................................................... 37
律师事务所声明 ................................................................................................. 38
收购报告书附表 ................................................................................................. 40
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广州广日股份有限公司收购报告书
第一节 释义
在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
本报告书 指 广州广日股份有限公司收购报告书
广日股份/上市公司 指 广州广日股份有限公司
广州工控/收购人/信息
指 广州工业投资控股集团有限公司
披露义务人
广州市国资委 指 广州市人民政府国有资产监督管理委员会
广州智能装备产业集团有限公司，系剥离广州广哈通信股份有
广智集团 指 限公司、广州新星微电子有限公司和广州华南信息技术有限公
司之后的广智集团。
万力集团 指 广州万力集团有限公司
工控资本 指 广州工控资本管理有限公司
广州市国资委（代表广州市人民政府）拟将其持有的广智集团
本次收购、本次无偿划 全部股权无偿划转至广州工控，广东省财政厅拟将其持有的广
指
转 智集团全部股权无偿划转至广州工控，从而导致广州工控间接
通过广智集团间接持有广日股份 56.56%的股份的行为。
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
最近三年 指 2018 年、2019 年、2020 年
元/万元 指 人民币元、万元
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——
《格式准则第 16 号》 指
上市公司收购报告书》
本报告书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分数数值之和
尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致。
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广州广日股份有限公司收购报告书
第二节 收购人介绍
本次收购的收购人为广州工业投资控股集团有限公司。
一、收购人基本情况
收购人名称：广州工业投资控股集团有限公司
统一社会信用代码：914401011904604026
公司类型：有限责任公司（国有控股）
成立日期：1978 年 5 月 26 日
营业期限：1978 年 5 月 26 日 至 长期
法定代表人：周千定
注册资本：626,811.77659 万元人民币
登记机关：广州市市场监督管理局
注册地址：广州市荔湾区白鹤洞
经营范围：医院管理；企业自有资金投资；企业总部管理；资产管理（不含许可
审批项目）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；商品批发贸易（许可审批类除
外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；房屋租赁；场地租赁（不含
仓储）；停车场经营；新材料技术开发服务。
股东：广州市人民政府（委托广州市国资委监管）持股 90%、广东省财政厅持
股 10%
联系方式：020-81352395
通讯地址：广州市荔湾区白鹤洞花地大道南 657 号岭南 V 谷 C2 栋
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广州广日股份有限公司收购报告书
二、收购人产权及股权控制关系
（一）收购人简介
收购人广州工控系广州市人民政府出资设立的国有控股企业，于 1978 年 5 月 26
日在广州市工商行政管理局领取《企业法人营业执照》。
根据《广东省人民政府关于印发广东省划转部分国有资本充实社保基金实施方
案的通知》（粤府〔2020〕10 号）及《广东省财政厅 广东省人力资源和社会保障厅
广东省人民政府国有资产监督管理委员会关于划转部分国有资本充实社保基金有关
事项的通知》（粤财资〔2020〕78 号），广州市人民政府将其持有的公司间接控股
股东广州工控 10%股权无偿划转给广东省财政厅，由广东省财政厅代广东省人民政
府持有，并委托广东粤财投资控股有限公司实施专户管理，划转基准日为 2019 年 12
月 31 日。上述国有股权划转已于 2021 年 8 月完成。
本次划转完成后，广州市人民政府持有收购人 90%的股权，广东省财政厅持有
收购人 10%的股权。
（二）收购人产权及控制关系
收购人广州工控的控股股东、实际控制人为广州市人民政府，广州市国资委代
表广州市人民政府履行股东职责。
广州市国资委是 2005 年 2 月 2 日经广州市人民政府批准设立的直属特设机
构。根据广州市人民政府的授权，广州市国资委代表国家履行出资人职责，对授权
监管的市属经营性国有资产进行监督和管理，保证出资人的各项权利的充分行使和
所有者各项权利的实现，确保国有资产保值增值，指导推进国有企业改革和重组，
并依法对区、县级市国有资产管理工作进行指导和监督。
收购人的产权控制关系具体如下：
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广州广日股份有限公司收购报告书
（三）收购人控制的核心企业和核心业务情况
截至本报告出具之日，广州工控合并报表范围内主要下属公司基本情况如下：
序 注册资本
企业名称 持股比例 主营业务
号 （万元）
1 广州万宝集团有限公司 100.00% 136,060.26 通用设备制造业
2 广州万力集团有限公司 100.00% 247,000.00 企业总部管理
3 广州工控企业经营管理有限公司 100.00% 5,000.00 房地产业
4 广州工控服务管理有限公司 100.00% 5,000.00 商务服务业
5 广州工控资本管理有限公司 100.00% 366,365.70 资产管理、投资咨询
6 广州工控健康教育投资有限公司 100.00% 22,709.92 商务服务业
广州工控科技产业发展集团
7 100.00% 39,000.00 房地产业
有限公司
8 广州钢铁控股有限公司 100.00% 17,284.81 商务服务业
9 广州广钢新材料股份有限公司 100.00% 61,561.60 建筑钢材制造和销售
10 广州广钢气体能源股份有限公司 98.15% 88,196.88 工业和医疗气体生产
11 广州铜材厂有限公司 100.00% 42,931.49 铜延压加工
能源技术研究、
12 广州广钢新能源科技有限公司 97.20% 5,000.00
技术开发服务
工程装备、特种
13 山河智能装备股份有限公司 24.84% 108,721.25
装备、航空装备
14 广东金明精机股份有限公司 27.34% 41,892.36 薄膜设备
中国航发湖南南方宇航工业有限
15 35.91% 137,759.26 专用设备制造业
公司
16 广州万宝集团冰箱有限公司 100.00% 60,000.00 冰箱、冷柜生产
17 广州万宝商业发展集团有限公司 100.00% 40,000.00 资产管理
18 广州万宝漆包线有限公司 100.00% 18,240.50 电线电缆生产
研发、生产电冰箱
19 广州万宝集团压缩机有限公司 100.00% 31,742.27
压缩机
20 广州万宝电机有限公司 83.83% 9,361.60 电气机械和器材制造业
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广州广日股份有限公司收购报告书
21 广州万宝长睿投资有限公司 100.00% 90,050.00 投资、管理咨询
专业生产精锻件、铸铁
广东省韶铸集团有限公司
22 61.83% 33,306.17 件、铸钢件、锻件、矿
（韶关铸锻总厂）
山机械等
23 广州市冶金工业研究所有限公司 100.00% 641.00 物流、冶金制品制造
24 广州万宝家电控股有限公司 100.00% 30,010.00 冰箱、冷柜生产
25 广州市番禺万宝发展有限公司 100.00% 763.90 家用厨房电器具制造
26 广州万力投资控股有限公司 100.00% 65,000.00 商务服务业
27 万力轮胎股份有限公司 99.28% 277,332.15 汽车轮胎制造
28 广东南方碱业股份有限公司 80.57% 30,157.63 化工原材料生产
29 广州双一乳胶制品有限公司 95.7862% 9,473.68 乳胶制品生产
30 梧州黄埔化工药业有限公司 100.00% 19,495.25 原料药制造
31 广东珠江化工涂料有限公司 95.7862% 28,148.67 涂料生产
32 北京鼎汉技术集团股份有限公司 10.25% 55,865.04 轨道交易设备制造
注 1：上表中出资比例一列指穿透后出资比例
注 2：以上列示的仅为直接持股的子公司（一级子公司），间接控制公司、已吊销营业执照
企业不再列示。
三、收购人的主要业务及最近三年财务状况的简要说明
（一）主要业务情况
广州工控主要业务可划分为先进制造业、批发和零售贸易、互联网行业及服务
业四大产业板块。其中，先进制造业板块主要包括专用设备制造业、橡胶制品业、家
用电器制造业、基础化学原材料制造业和建材制造业等。
（二）最近三年财务状况
单位：万元
2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
项目
/2020 年度 /2019 年度 /2018 年度
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广州广日股份有限公司收购报告书
总资产 7,582,306.45 6,751,263.80 4,481,736.46
净资产 2,167,079.51 2,072,719.03 1,246,682.04
资产负债率 71.42% 69.30% 72.18%
营业总收入 7,018,868.50 5,687,981.53 4,459,245.46
净利润 134,746.97 167,101.51 134,544.03
净资产收益率 6.22% 8.06% 10.79%
注：广州工控 2018 年-2019 年的审计机构为永拓会计师事务所（特殊普通合伙），2020 年
度审计机构为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），审计意见类型为标准无保留意见。
四、收购人行政处罚、刑事处罚、重大民事诉讼及仲裁情况
截至本报告签署日，收购人最近五年未受到行政处罚（与证券市场明显无关的
除外）、刑事处罚，不涉及其他与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，不存在未
按期偿还的大额债务、未履行承诺的情况，不存在与证券市场相关的重大不良诚信
记录。
五、收购人的董事、监事和高级管理人员
长期 是否取得其他国家
姓名 职务 国籍
居住地 或者地区的居留权
周千定 法定代表人、董事长 中国 广州 否
景广军 总经理、副董事长 中国 广州 否
注
张伟涛 时任总经理、副董事长 中国 广州 否
张 哲 职工董事 中国 广州 否
徐 勇 董事 中国 广州 否
汤 胜 董事 中国 广州 否
郭宏伟 董事 中国 深圳 否
姚 江 监事会主席 中国 广州 否
吴丽萍 专职监事 中国 广州 否
向锦雄 专职监事 中国 广州 否
谢 勇 副总经理 中国 广州 否
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广州广日股份有限公司收购报告书
长期 是否取得其他国家
姓名 职务 国籍
居住地 或者地区的居留权
刘会春 副总经理 中国 广州 否
李绍康 副总经理 中国 广州 否
何利民 总会计师 中国 广州 否
席大茂 集团工会主席、职工监事 中国 广州 否
汪 帆 总法律顾问 中国 广州 否
王 松 总工程师 中国 广州 否
肖红民 总审计师、职工监事 中国 广州 否
原晓静 总经理助理、董事会秘书 中国 广州 否
黄云冲 总经理助理 中国 广州 否
黎继荣 总经理助理 中国 广州 否
易晓明 总经济师 中国 广州 否
注：张伟涛已于2021年5月13日退休。
截至本报告书签署日，前述人员最近五年内未受到与证券市场相关的行政处罚、
刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
六、收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公
司已发行股份 5%的简要情况
截至本报告书签署日，广州工控在境内、境外其他上市公司中所拥有权益的股
份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：
序 证券 总股本
公司名称 注册地 证券代码 持股比例 主营业务
号 （万股）
简称
山河智能装
山河 湖南 工程装备、特种装
1 备股份有限 108,721.25 002097.SZ 24.84%
长沙 备、航空装备
公司 智能
广东金明精
金明 广东
2 机股份有限 41,892.36 300281.SZ 27.35% 薄膜设备
汕头
公司 精机
3 北京鼎汉技 鼎汉 北京 55,865.04 300011.SZ 10.25% 车辆空调、通信电
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术集团股份 技术 源、信号电源
有限公司
江苏润邦重
润邦 江苏 高端装备、危废医
4 工股份有限 94,228.87 002483.SZ 20%
南通 废、污泥处置
公司 股份
注1.广州工控通过控股子公司广州万力投资控股有限公司持有山河智能13.94%的股份，通过
其控制的企业广州恒翼投资发展合伙企业（有限合伙）持有山河智能10.90%股份，合计持有山河
智能24.84%股份。
注2：广州工控通过控股子公司广州万宝集团有限公司间接持有金明精机13.57%股份，通过
控股子公司广州万宝长睿投资有限公司间接持有金明精机13.77%股份，合计持有金明精机27.35%
股份。
注3：广州工控通过控股子公司广州工控资本管理有限公司间接持有鼎汉技术10.25%股份，
根据《附生效条件的表决权委托及一致行动协议》，广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙）
将其所持有的鼎汉技术50,956,436股股份（占公司总股本的9.12%）对应的表决权委托给广州工
控资本管理有限公司并与其保持一致行动关系，广州工控合计持有鼎汉技术拥有公司表决权比
例为19.37%的股份。
注4：广州工控收购江苏润邦重工股份有限公司事项已完成《股权转让协议》的签署工作，
尚未完成股份变更登记手续。
除此之外，广州工控不存在在境内、境外其他上市公司中所拥有权益的股份达
到或超过该公司已发行股份5%的情况。
七、收购人持股 5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其
他金融机构的简要情况
截至本报告书签署日，广州工控持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保
险公司等金融机构的情况具体如下：
注册资本
序号 公司名称 股权情况
（万元）
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广州广日股份有限公司收购报告书
通过工控资本持有 7.58%股权，
1 广州银行股份有限公司 1,177,571.7082
通过万力集团持有 1.43%股权
2 广州广证金骏投资管理有限公司 800.00 通过工控资本持有 37.50%股权
3 广州金骏小额贷款有限公司 10,000.00 通过工控资本持有 60.00%股权
4 广东金骏高新投资管理有限公司 2,000.00 通过工控资本持有 40.00%股权
直接持有 44.42%股权，通过工控资本
5 广州万宝融资租赁有限公司 150,000.00
等其他主体持有剩余 55.58%股权
通过工控资本持有 10.00%股权，
6 广州市广百小额贷款有限公司 30,000.00
通过万力集团持有 20.00%股权
7 广州万宝长晟资产管理有限公司 30,000.00 通过工控资本持有 100.00%股权
广州万宝私募证券投资基金管理
8 1,000.00 通过工控资本持有 100.00%股权
有限公司
9 广州金控资产管理有限公司 20,000.00 通过万力集团持有 10.00%股权
除此之外，广州工控不存在其他持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保
险公司等金融机构的情形。
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广州广日股份有限公司收购报告书
第三节 收购决定及收购目的
一、本次收购目的
本次收购，是为了进一步优化广州先进制造业产业布局，有效整合市属工业产
业资源，打造粤港澳大湾区乃至全国具有领先地位的先进制造业投资发展集团。
二、收购人是否存在在未来十二个月内继续增持或者处置其拥有权益的
股份计划
截至本报告书签署之日，收购人无在本次收购完成后的12个月内继续增持上市
公司股份的计划，也无在未来的12个月内处置已拥有权益股份的计划。
若收购人后续作出增持股份或处置上市公司股份的决定，将依照相关法律法规
履行信息披露等义务。
三、收购决定
2021 年 10 月 25 日，广州市国资委下发《广州市国资委关于印发整合市属资源
打造广州先进制造业龙头企业的工作方案的通知》（穗国资改革﹝2021﹞15 号），
拟将广州智能装备产业集团有限公司成建制无偿划转到广州工业投资控股集团有限
公司。
2021 年 12 月 14 日，广州市国资委下发《广州市国资委关于将广州智能装备产
业集团有限公司 90%国有股权无偿划转至广州工业投资控股集团有限公司的通知》
（穗国资产权﹝2021﹞17 号），批准本次收购。
2021 年 12 月 15 日，广州市人民政府和广东省财政厅形成《广智集团股东会决
议》，同意本次收购。
2021 年 12 月 17 日，广州工控董事会审议通过《关于同意以无偿划转方式受让
广智集团 100%股权的议案》。
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广州广日股份有限公司收购报告书
截至本报告书出具之日，本次收购已履行了现阶段所需履行的批准和决策等法
定程序。
本次收购无需进行中国证券登记结算有限公司的登记过户程序。
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广州广日股份有限公司收购报告书
第四节 收购方式
一、收购人在上市公司中拥有的权益情况
（一）本次收购完成前后收购人在上市公司中拥有的权益情况
本次收购前，广州工控未直接或间接持有上市公司股份。
本次收购实施完成后，广州工控通过广智集团间接持有广日股份56.56%的股
份。
（二）本次收购完成前后上市公司股权控制结构的变化情况
二、本次收购方案
（一）本次收购的方式
本次收购以国有资产无偿划转的方式进行。
（二）具体方案
广州工控经由广州市国资委通过国有股份无偿划转的方式，将其持有的广智
集团股权全部划转给收购人，广东省财政厅通过国有股份无偿划转的方式，将其
持有的广智集团股权全部划转给收购人，本次划转完成后，广州工控成为广智集
团的单一股东，并通过广智集团成为上市公司的间接控股股东，间接持有上市公
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广州广日股份有限公司收购报告书
司56.56%的股份。
本次收购完成前后，广日股份的控股股东未发生变化，仍为广智集团，广智
集团的最终实际控制人仍为广州市国资委，因而，本次收购行为未导致上市公司
直接控股股东及最终实际控制人的变化。
三、本次收购涉及的上市公司股份权利限制情况
本次收购所涉及股份不存在质押、冻结等任何权利限制的情形。
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广州广日股份有限公司收购报告书
第五节 资金来源
《广州市国资委关于将广州智能装备产业集团有限公司 90%国有股权无偿
划转至广州工业投资控股集团有限公司的通知》（穗国资产权﹝2021﹞17 号）和
广州市人民政府和广东省财政厅形成《广智集团股东会决议》，广州市人民政府
（由广州市国资委代行监管职责）将其持有的广智集团的全部股权通过无偿划转
方式划转至收购人，广东省财政厅将其持有的广智集团的全部股权通过无偿划转
方式划转至收购人。因此，本次收购不涉及收购对价的支付，不涉及收购资金来
源相关事项。
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广州广日股份有限公司收购报告书
第六节 免于发出要约的情况说明
一、收购人免于发出要约的事项及理由
（一）免于发出要约的事项
广州市国资委于2021年12月14日下发《广州市国资委关于将广州智能装备产
业集团有限公司90%国有股权无偿划转至广州工业投资控股集团有限公司的通
知》（穗国资产权﹝2021﹞17号），批准将广智集团的股权无偿划转至广州工控；
同时根据《广智集团股东会决议》，广东省财政厅同意将其持有的广智集团的股
权无偿划转至广州工控，从而导致收购人成为上市公司的间接股东，通过广智集
团间接持有上市公司56.56%的股份。
（二）免于发出要约的法律依据
根据《收购管理办法》第六十三条第一项规定“有下列情形之一的，投资者
可以免于发出要约：（一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿
划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发
行股份的比例超过30%”，收购人可以免于以要约方式增持股份。
因此，本次收购符合《收购管理办法》第六十三条第一项（一）规定的免于
以要约方式增持股份的条件。
二、本次收购前后上市公司股权结构
关于本次收购前后上市公司股权结构，请参考本报告书 “第四节 收购方式”
之“一、收购人在上市公司中拥有的权益情况”之“（二）本次收购完成前后上
市公司股权控制结构的变化情况”。
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广州广日股份有限公司收购报告书
第七节 后续计划
一、未来 12 个月内改变上市公司主营业务或对上市公司主营业务作出重大
调整的计划
截至本报告书签署日，收购人无在未来 12 个月内改变上市公司主营业务或
者对上市公司主营业务作出重大调整的计划。
二、未来 12 个月内对上市公司资产和业务的重组计划
截至本报告书签署日，收购人无在未来 12 个月内对上市公司或其子公司的
资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置
换资产的重组计划。在本次收购完成后，广日股份作为收购人下属的 A 股上市
公司，收购人将以上市公司全体股东利益，尤其是中小股东的利益为核心，将充
分发挥广州工控的资源优势，通过对接内、外部的优质资源等方式以支持上市公
司的未来经营和发展。
三、改变上市公司现任董事会或高级管理人员组成的计划
截至本报告书签署日，收购人无更改董事会中董事的人数和任期、改选董事
的计划或建议、更换上市公司高级管理人员的计划或建议的具体安排。在本次收
购完成后，如收购人根据上市公司的业务和管理需求需要对董事及高级管理人员
进行相应调整，将通过广日股份的股东大会、董事会按照《公司章程》等规范运
作规定进行操作，同时履行必要的法律程序和信息披露义务。广日股份董事及高
级管理人员的正常换届调整将按照《公司章程》等规范运作规定进行操作，同时
履行必要的法律程序和信息披露义务。
收购人不存在与广日股份其他股东之间就董事、高级管理人员的任免存在任
何合同或者默契的情况。
四、对公司章程条款进行修改的计划
截至本报告书签署日，收购人没有在本次收购完成后对上市公司章程条款进
行修改的计划。
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广州广日股份有限公司收购报告书
五、对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划
截至本报告书签署日，收购人没有对上市公司现有员工聘用计划作出重大变
动的计划。
六、上市公司分红政策的重大变化
截至本报告书签署日，收购人没有对上市公司现有分红政策进行重大调整的
计划。
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
截至本报告书签署日，收购人没有其他对上市公司现有业务和组织结构做出
重大调整的明确计划。
如收购人根据实际需要在未来十二个月内进行前述安排，将严格依照相关法
律法规的要求，及时履行相应法律程序和信息披露义务。
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广州广日股份有限公司收购报告书
第八节 对上市公司影响的分析
一、本次收购对上市公司独立性的影响
本次收购完成后，本企业将间接控制上市公司，为了保护上市公司的合法利
益及其独立性，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，本企业已出具《关
于保持广州广日股份有限公司独立性的承诺函》，承诺将保证上市公司在人员、
资产、财务、机构、业务等方面的独立性，具体承诺如下：
“（一）人员独立
1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管
理人员在上市公司专职工作，不在本企业及本企业控制的其他企业中担任除董事、
监事以外的其他职务，且不在本企业及本企业控制的其他企业中领薪。
2、保证上市公司的财务人员独立，不在本企业及本企业控制的其他企业中
兼职或领取报酬。
3、保证上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和
本企业及本企业控制的其他企业之间完全独立。
（二）资产独立完整
1、保证上市公司具有独立完整的资产。保证本企业及本企业控制的其他企
业不以任何方式违法违规占用上市公司的资金、资产。
2、保证不以上市公司的资产为本企业及本企业控制的其他企业的债务违规
提供担保。
（三）财务独立
1、保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。
2、保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制
度。
3、保证上市公司独立在银行开户，不与本企业及本企业控制的其他企业共
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广州广日股份有限公司收购报告书
用银行账户。
4、保证上市公司能够作出独立的财务决策，本企业及本企业控制的其他企
业不通过违法违规的方式干预上市公司的资金使用、调度。
5、保证上市公司依法独立纳税。
（四）机构独立
1、保证上市公司依法建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的
组织机构。
2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员
等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。
3、保证上市公司拥有独立、完整的组织机构，与本企业及本企业控制的其
他企业间不存在机构混同的情形。
(五）业务独立
1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有
面向市场独立自主持续经营的能力。
2、保证尽量减少本企业及本企业控制的其他企业与上市公司的关联交易，
无法避免或有合理原因的关联交易则按照“公开、公平、公正”的原则依法进行。
本企业保证严格履行本承诺函中各项承诺，如因违反该等承诺并因此给上市
公司造成损失的，本企业将承担相应的赔偿责任。本承诺函在本企业控制上市公
司期间持续有效。”
二、收购人与上市公司的同业竞争情况
（一）本次收购后收购人及关联方与上市公司同业竞争情况
截至本报告书签署日，上市公司及其下属企业主要从事设计、生产、安装、
维修及保养电梯、自动扶梯、自动人行道和智能机械式停车设备、月台屏蔽门设
备，设计和生产电梯电气零部件及相关电气产品、电梯导轨及相关零配件等业务。
收购人及其下属企业不存在与上市公司构成直接同业竞争的情形。
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广州广日股份有限公司收购报告书
（二）关于解决和避免同业竞争的承诺
本次收购完成后，本企业将间接控制上市公司，为维护上市公司及其公众股
东的合法权益，有效避免本企业以及本企业所控制的其他企业与上市公司产生的
同业竞争问题，本企业特作出如下承诺：
“1、本次收购前，本企业以及本企业控制的其他企业与上市公司（包括上
市公司控制的公司或企业，下同）之间无产权控制关系，不构成同业竞争。本次
收购完成后，本企业控制下的个别企业与上市公司及其子公司之间存在少量同类
业务，但不会对上市公司构成重大影响。
2. 本次收购完成后，本企业将采取积极措施避免产生新的同业竞争或可
能构成同业竞争的业务。如本企业以及本企业控制的其他企业获得新的与上市公
司现有主营业务相同的业务或商业机会，且该等业务或商业机会所形成的资产和
业务与上市公司现有主营业务可能构成潜在同业竞争的情况下，按照合理和公平
的市场要求，本企业将在条件许可的情况下，以有利于上市公司的利益为原则，
将努力促使该业务机会向上市公司及其附属企业倾斜。
3、本企业保证严格履行本承诺函中各项承诺，如因违反该等承诺并因此
给上市公司造成损失的，本企业将承担相应的赔偿责任。本承诺在本企业控制上
市公司期间持续有效。”
三、收购人与上市公司的关联交易情况
（一）本次收购前收购人与上市公司发生交易的情况
本次收购前 24 个月内，收购人及其控制企业与上市公司发生交易如下：
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广州广日股份有限公司收购报告书
交易统计表
2019 年 10 月 - 2021 年 11 月
与广州工控 发生金额
序号 企业名称 交易对方 交易类型 发生时间
的关系 （单位：万元）
1 广州广日电梯工程有限公司 维修维保 2020 年 3 月至 2021 年 1 月 9.00
2 广州广日电气设备有限公司 出售口罩 2020 年 4 月 0.60
广州双一乳胶制品有限公司 控股子公司（二级）
3 广州广日物流有限公司 出售口罩 2020 年 4 月 1.20
4 广州松兴电气股份有限公司 出售口罩 2020 年 4 月 0.37
采购商品、接受
5 广州森宝电器股份有限公司 控股子公司（二级） 广州广日电梯工程有限公司 2020 年 9 月至 2021 年 8 月 45.95
劳务、其他
广州市雅业物业经营服务有限
6 控股子公司（三级） 广州广日电梯工程有限公司 接受劳务 2020 年 9 月至 2021 年 9 月 3.46
公司
合计 60.58
注：
交易对方包括：广日股份/广日股份下属企业/广日股份董监高
交易类型包括：采购原材料、燃料、动力/出售原材料、燃料、动力/采购商品/出售商品/提供劳务/接受劳务/承租厂房车间/出租厂房车间/其他（请写明）
发 生 金 额：按实际发生金额计算
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广州广日股份有限公司收购报告书
除上述情况外，收购人及其下属企业不存在其他与上市公司发生交易的情况。
由于本次收购前广州工控与上市公司不存在股权投资关系或控制关系，前述交易
不构成关联交易。
（二）本次收购完成后新增关联交易
在本次收购完成后，由于收购人控制的下属企业与上市公司及其控制的下属
企业存在日常的业务往来，该等交易将构成关联交易，收购人将按照关联交易程
序履行审批义务。
（三）关于避免关联交易的承诺
本次收购完成后，本企业将间接控制上市公司，为了减少和规范本次交易完
成后与上市公司的关联交易，维护上市公司及其中小股东的合法权益，本企业特
作出如下承诺：
“本企业及本企业控制的企业将尽可能避免和减少与上市公司及其控制的
企业的关联交易：就本企业及本企业控制的其他企业与上市公司及其控制的企业
之间将来无法避免或有合理原因而发生的关联交易事项，本企业及本企业控制的
其他企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价
格进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，
依法履行信息披露义务。本企业保证本企业及本企业控制的其他企业将不通过与
上市公司及其控制的企业的关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司及其
控制的企业承担任何不正当的义务。
本企业保证严格履行本承诺函中的名项承诺，如因违反该等承诺并因此给上
市公司造成损失的，本企业将适当相应的赔偿责任。本承诺函在本企业控制上市
公司期间持续有效。”
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广州广日股份有限公司收购报告书
第九节 与上市公司之间的重大交易
一、与上市公司及其子公司的资产交易
本报告书签署之日前 24 个月内，收购人及直接控制的下属企业与上市公司
及其子公司之间存在货物销售、采购和服务交易，具体内容详见本报告书第八节
“对上市公司影响的分析”之三“收购人与上市公司的关联交易情况”。
本报告书签署之日前 24 个月内，收购人及其董事、监事、高级管理人员不
存在与上市公司及其子公司进行资产交易的合计金额高于 3,000 万元或者高于上
市公司最近经审计的合并财务报表净资产 5%以上的交易。
二、与上市公司董事、监事、高级管理人员的交易
本报告书签署之日前 24 个月内，收购人及直接控制的下属企业及各自董事、
监事、高级管理人员不存在与上市公司的董事、监事、高级管理人员进行的合计
金额超过人民币 5 万元以上的交易。
三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排
截至本报告书签署之日前 24 个月内，收购人及直接控制的下属企业及各自
董事、监事、高级管理人员不存在对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人
员进行补偿的计划，亦不存在其他任何类似安排。
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排
截至本报告书签署之日前 24 个月内，收购人不存在对上市公司有重大影响
的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。
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广州广日股份有限公司收购报告书
第十节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
一、相关机构买卖广日股份股票的情况
根据收购人及其聘请的中介机构出具的自查报告以及中登公司出具的股票
交易记录文件显示，在广日股份就本次收购事宜首次作出提示性公告前六个月内，
除下述情形外，收购人及其聘请的律师事务所不存在其他通过证券交易所的证券
交易买卖广日股份股票的行为。
二、收购人董事、监事、高级管理人员、内幕信息知情人及其直系亲属买卖
广日股份股票的情况
根据收购人及其聘请的中介机构出具的自查报告以及中登公司出具的股票
交易记录文件显示，在广日股份就本次收购事宜首次作出提示性公告前六个月内，
广州工控的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属（配偶、父母、成年子女）
及其收购人聘请的律师事务所相关工作人员及其直系亲属（配偶、父母、成年子
女）不存在通过证券交易所的证券交易买卖广日股份股票的行为。
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第十一节 收购人的财务资料
一、最近三年的财务会计报表
（一）合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 12,716,313,601.65 8,302,547,721.12 5,706,797,902.33
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 787,628,525.80 1,297,523,524.43 962,933,060.54
应收票据 1,312,987,729.46 782,232,174.77 584,828,113.22
应收账款 7,925,687,077.86 6,935,489,467.34 3,097,780,298.77
预付款项 1,301,793,627.60 2,699,520,017.20 1,613,708,756.80
其他应收款 4,987,784,045.00 5,514,265,951.85 3,307,066,379.91
存货 10,120,030,999.67 9,338,788,187.74 6,057,506,153.98
持有待售资产 35,676,350.83 29,883,280.12 13,120,090.21
一年内到期的非流动资产 1,247,995,110.42 389,442,471.89 172,246.21
其他流动资产 690,241,687.76 865,338,077.30 531,740,890.40
流动资产合计 41,126,138,756.05 36,155,030,873.76 21,875,653,892.37
非流动资产：
发放贷款和垫款 15,506,474.78 1,253,474.78 7,506,449.56
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广州广日股份有限公司收购报告书
可供出售金融资产 5,993,218,957.24 6,244,633,939.33 6,709,190,895.09
持有至到期投资 - 184,250,000.00 -
长期应收款 1,356,874,691.78 2,068,317,646.30 912,596,304.44
长期股权投资 2,143,235,337.28 2,133,631,786.65 2,488,672,926.03
投资性房地产 3,516,386,332.24 990,529,306.59 871,697,155.51
固定资产 14,583,978,294.35 13,436,027,775.58 8,797,146,900.53
在建工程 2,030,713,655.43 2,025,046,261.34 1,010,387,762.09
无形资产 2,635,583,412.30 2,585,548,564.15 1,424,295,348.55
开发支出 97,567,339.89 78,879,629.07 31,654,724.90
商誉 1,275,581,299.96 811,227,230.15 43,309,253.20
长期待摊费用 194,742,875.23 194,870,217.28 159,631,479.37
递延所得税资产 521,487,854.30 376,781,237.92 266,488,877.04
其他非流动资产 332,049,186.11 226,610,033.23 219,132,658.45
非流动资产合计 34,696,925,710.89 31,357,607,102.37 22,941,710,734.76
资产总计 75,823,064,466.94 67,512,637,976.13 44,817,364,627.13
流动负债：
短期借款 14,584,172,447.60 12,327,051,876.67 7,860,437,846.65
应付票据 8,077,127,678.66 4,825,908,410.17 2,484,300,573.87
应付账款 6,229,018,586.37 4,734,473,495.17 3,003,586,219.21
预收款项 2,137,668,488.11 2,754,567,409.70 1,746,602,154.52
应付职工薪酬 551,611,623.64 444,251,308.61 359,161,685.65
应交税费 754,291,650.36 858,879,000.47 753,495,359.64
其他应付款 4,051,556,860.52 3,478,537,110.83 5,417,875,806.60
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广州广日股份有限公司收购报告书
一年内到期的非流动负债 2,555,783,911.93 3,864,159,680.50 534,417,823.28
其他流动负债 91,392,202.40 63,836,642.74 60,139,900.75
流动负债合计 39,032,623,449.59 33,351,664,934.86 22,220,017,370.17
非流动负债：
长期借款 11,443,801,846.02 8,474,667,563.55 4,872,182,956.33
应付债券 400,230,661.56 1,897,312,646.40 3,792,475,106.79
长期应付款 1,296,785,719.29 1,595,242,681.89 728,139,939.37
长期应付职工薪酬 10,600,000.00 - 1,492,523.80
预计负债 3,010,390.52 2,314,224.31 2,467,251.31
递延收益 330,792,783.04 291,810,712.29 300,969,469.67
递延所得税负债 1,460,064,972.60 974,334,979.73 430,849,628.32
其他非流动负债 174,359,496.25 198,099,914.08 1,950,000.00
非流动负债合计 15,119,645,869.28 13,433,782,722.25 10,130,526,875.59
负债合计 54,152,269,318.87 46,785,447,657.11 32,350,544,245.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,268,117,765.90 5,392,893,891.68 5,392,893,891.68
其他权益工具 - 899,163,700.00
资本公积 3,384,317,171.44 4,415,045,191.79 4,427,833,660.47
其他综合收益 333,439,254.14 -324,120,620.54 -68,381,636.49
专项储备 17,814,772.86 9,790,082.92 7,776,489.26
盈余公积 385,547,819.28 91,588,632.12 14,308,868.09
未分配利润 3,797,687,669.74 3,347,340,006.50 2,042,509,748.54
归属于母公司所有者权益合计 14,186,924,453.36 13,831,700,884.47 11,816,941,021.55
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广州广日股份有限公司收购报告书
少数股东权益 7,483,870,694.71 6,895,489,434.55 649,879,359.82
所有者权益（或股东权益）合计 21,670,795,148.07 20,727,190,319.02 12,466,820,381.37
负债和所有者权益（或股东权益）总计 75,823,064,466.94 67,512,637,976.13 44,817,364,627.13
（二）合并利润表
单位：元
项 目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
一、营业总收入 70,188,685,048.97 56,879,815,317.04 44,592,454,636.35
二、营业总成本 71,135,694,425.46 58,254,526,685.22 45,958,626,300.67
其中：营业成本 65,459,850,299.42 53,581,667,648.51 42,699,011,464.11
税金及附加 186,873,466.61 139,935,830.48 128,932,256.79
销售费用 1,356,224,518.27 1,132,019,332.74 732,533,859.55
管理费用 1,943,025,971.00 1,670,274,197.36 1,239,614,039.59
研发费用 707,024,647.26 510,068,511.99 305,178,995.00
财务费用 1,482,695,522.90 1,220,561,164.14 853,355,685.63
其中：利息费用 1,311,281,472.89 1,354,820,612.44 956,830,251.62
利息收入 250,014,305.28 287,795,477.91 165,454,565.00
汇兑净损失（净收益以“-”号填列） 102,730,428.76
加：其他收益 227,295,136.70 242,718,611.87 107,826,050.76
投资收益（损失“-”号填列） 1,546,407,392.67 592,633,572.66 1,018,253,226.25
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 92,131,571.44 263,807,798.42 -238,436,353.72
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广州广日股份有限公司收购报告书
资产减值损失（损失以“-”号填列） -1,550,020,197.37 -479,362,049.20 -214,657,050.28
资产处置收益（损失以“-”号填列） 2,576,381,749.18 3,274,043,421.23 2,667,799,540.49
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,945,186,276.13 2,519,129,986.80 1,974,613,749.18
加：营业外收入 152,278,136.42 209,816,719.02 416,826,345.25
减：营业外支出 82,875,427.70 151,204,024.98 384,461,548.06
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,014,588,984.85 2,577,742,680.84 2,006,978,546.37
减：所得税费用 667,119,277.99 906,727,624.56 661,538,295.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,347,469,706.86 1,671,015,056.28 1,345,440,251.16
归属于母公司所有者的净利润 1,056,663,496.87 28,188,812.50 8,663,753.28
少数股东损益 290,806,209.99 1,642,826,243.78 1,336,776,497.88
（三）合并现金流量表
单位：元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 72,170,203,360.13 61,944,150,730.99 46,629,977,720.07
收取利息、手续费及佣金的现金 6,022,000.00 455,944.79 4,799,845.00
收到的税费返还 255,188,722.94 305,115,646.07 269,443,513.18
收到其他与经营活动有关的现金 5,462,800,194.50 4,710,108,361.63 5,121,130,193.07
经营活动现金流入小计 77,894,214,277.57 66,959,830,683.48 52,025,351,271.32
购买商品、接受劳务支付的现金 65,188,639,040.37 57,902,224,816.35 43,222,039,446.69
31
广州广日股份有限公司收购报告书
支付给职工以及为职工支付的现金 2,908,058,508.69 2,380,504,079.73 1,888,135,616.10
支付的各项税费 1,603,455,469.69 1,318,299,467.36 1,360,302,326.07
支付其他与经营活动有关的现金 7,861,417,046.07 4,604,845,386.55 5,793,205,462.16
经营活动现金流出小计 77,561,570,064.82 66,205,873,749.99 52,263,682,851.02
经营活动产生的现金流量净额 332,644,212.75 753,956,933.49 -238,331,579.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 312,710,782.38 745,247,622.77 1,705,804,800.57
取得投资收益收到的现金 2,032,152,068.54 357,878,204.41 403,316,590.39
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,629,572,518.56 2,638,516,557.63 284,727,409.62
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 84,916,451.57 122,196,638.54 235,447,301.73
收到其他与投资活动有关的现金 17,343,657,785.97 64,058,386,376.07 1,034,351,342.41
投资活动现金流入小计 23,403,009,607.02 67,922,225,399.42 3,663,647,444.72
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,425,547,467.45 1,082,546,923.31 1,444,186,517.96
投资支付的现金 881,124,092.33 644,900,326.70 1,425,964,248.34
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 679,220,866.46 1,819,350,402.30 272,870,665.38
支付其他与投资活动有关的现金 17,653,653,972.88 64,862,625,729.51 984,879,038.02
投资活动现金流出小计 20,639,546,399.12 68,409,423,381.82 4,127,900,469.70
投资活动产生的现金流量净额 2,763,463,207.90 -487,197,982.40 -464,253,024.98
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 292,730,849.10 1,715,090,209.57 116,809,606.72
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 411,002,175.71 4,900,000.00
取得借款收到的现金 26,143,293,482.42 23,268,392,533.64 16,573,084,364.89
收到其他与筹资活动有关的现金 6,638,558,528.11 2,214,806,923.09 2,638,765,852.66
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广州广日股份有限公司收购报告书
筹资活动现金流入小计 33,074,582,859.63 27,198,289,666.30 19,328,659,824.27
偿还债务支付的现金 27,389,056,892.00 19,995,662,705.76 16,369,789,237.19
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,184,389,507.41 1,644,366,035.98 972,344,197.88
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 4,051,738.41 3,516,141.30
支付其他与筹资活动有关的现金 5,500,549,112.16 3,792,221,795.41 2,137,207,211.09
筹资活动现金流出小计 35,073,995,511.57 25,432,250,537.15 19,479,340,646.16
筹资活动产生的现金流量净额 -1,999,412,651.94 1,766,039,129.15 -150,680,821.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -63,627,118.99 35,642,344.96 22,175,864.40
五、现金及现金等价物净增加额 1,033,067,649.72 2,068,440,425.20 -831,089,562.17
加：期初现金及现金等价物余额 6,948,075,282.15 4,911,035,772.93 5,742,125,335.10
六、期末现金及现金等价物余额 7,981,142,931.87 6,979,476,198.13 4,911,035,772.93
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广州广日股份有限公司收购报告书
二、最近一年财务会计报告的审计意见
广州工控 2020 年度审计机构为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），
审计意见类型为标准无保留意见。
三、最近一年财务会计报告采用的会计制度及主要会计政策、主要科目的注
释
收购人 2020 年度财务报告以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，
按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》及 42 项具体会计准则、企业会
计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定，以及中国证券监督管理委
员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》
（2014 年修订）编制财务报表。广州工控 2020 年度财务会计报告采用的会计制
度及主要会计政策、主要科目的注释详见备查文件。
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广州广日股份有限公司收购报告书
第十二节 其他重大事项
1、截至本报告书签署之日，收购人已按有关规定对本次收购的相关信息进
行了如实披露，收购人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他
信息。
2、截至本报告书签署之日，收购人不存在根据中国证监会和交易所规定应
披露未披露的其他信息。
3、截至本报告书签署之日，除本报告书中披露的内容外，收购人的实际控
制人及其他关联方未采取、亦未有计划采取其他对本次收购存在重大影响的行动，
亦不存在其他对本次收购产生重大影响的事实。
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广州广日股份有限公司收购报告书
第十三节 备查文件
一、备查文件
（一）收购人的工商营业执照；
（二）收购人的董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）的名单及其
身份证明；
（三）收购人关于收购上市公司的相关决定；
（四）与本次收购有关的法律文件；
（五）收购人控股股东、实际控制人最近两年未发生变化的说明；
（七）在事实发生之日起前 6 个月内，收购人及各自的董事、监事、高级管
理人员（或者主要负责人）以及上述人员的直系亲属的名单及其持有或买卖该上
市公司股份的自查报告；
（八） 收购人所聘请的专业机构及相关人员在事实发生之日起前 6 个月内
持有或买卖被收购公司股票的情况；
（九）收购人就本次收购应履行的义务所做出的承诺；
（十）收购人不存在《收购办法》第六条规定情形及符合《收购办法》第五
十条规定的说明；
（十一）收购人最近三个会计年度经审计的财务会计报告；
（十二）法律意见书；
（十三）收购人与上市公司、上市公司关联方签署的交易合同。
二、备置地点
本收购报告书及备查文件置于以下地点，供投资者查阅：
广州广日股份有限公司证券部
通讯地址：广州市海珠区新港东路 1222 号万胜广场 B 塔 17 楼
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广州广日股份有限公司收购报告书
收购人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
法定代表人（或其授权代表人）：_____________
周千定
广州工业投资控股集团有限公司
2021 年 12 月 24 日
37
广州广日股份有限公司收购报告书
律师事务所声明
本人以及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行勤勉尽责
义务，对收购报告书的内容进行了核查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对此承担相应的责任。
负责人：________________
卢跃峰
经办律师：_____________ ___
吕 晖 黄 亮
北京大成（广州）律师事务所
2021 年 12 月 24 日
38
广州广日股份有限公司收购报告书
（此页无正文，为《广州广日股份有限公司收购报告书》之签章页）
广州工业投资控股集团有限公司
法定代表人（或其授权代表人）：
周千定
2021 年 12 月 24 日
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广州广日股份有限公司收购报告书
收购报告书附表
基本情况
上市公司名称 广州广日股份有限公司 上市公司所在地 广东省广州市
股票简称 广日股份 股票代码 600894
广 州 工业 投资 控股 集团 广州市荔湾区白鹤
收购人名称 收购人注册地
有限公司 洞
增加 √ （间接持股）
拥有权益的股 份 有 □
不变，但持股人发生变化 有无一致行动人
数量变化 无 √
□
是 □
否 √
是 √
本次权益变动完成
收购人是否为 上 否 □
收购人是否为上市 后，收购人将成为
市公司第一大 股 本次权益变动完成后，收
公司实际控制人 上市公司的间接控
东 购 人 将成 为上 市公 司的
股股东，广州市人
间接控股股东
民政府仍为上市公
司的实际控制人
是 √
否 □
持 有 山河 智能 装备 股份
有限公司 24.84%的股份 是 √
持 有 广东 金明 精机 股份 收购人是否拥有境 否 □
收购人是否对 境
有限公司 27.35%的股份 内、外两个以上上市 拥有 3 家境内上市
内、境外其他上市
持 有 北京 鼎汉 技术 集团 公司的控制权 公司的控制权（不
公司持股 5%以上
股份有限公司 10.25%的 含江苏润邦重工股
股份 份有限公司）
持 有 江苏 润邦 重工 股份
有限公司 20%的股份（尚
未完成过户手续）
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 √ 间接方式转让 □
收购方式
取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
（可多选）
继承 □ 赠与 □
其他 □ （请注明）
收购人披露前 拥
股票种类：A 股
有权益的股份 数
持股数量：0
量及占上市公 司
持股比例：0
已发行股份比例
股票种类：A 股
本次收购股份 的
变动数量：486,361,929 股（间接持有）
数量及变动比例
变动比例：56.56%
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广州广日股份有限公司收购报告书
是否免于发出 要 是 √ 否 □
约收购 本次收购属于国有股权无偿划转，符合免于要约收购条件
与上市公司之 间
是否存在持续 关 是 √ 否 □
联交易
与上市公司之 间
是否存在同业 竞
是 □ 否 √
争或潜在同业 竞
争
收购人是否拟 于 是 □ 否 √
未来 12 个月内继 如收购人根据实际情况需要在未来 12 个月内进行增持安排，将严格
续增持 按照法律法规的要求，及时履行信息披露义务。
收购人前 6 个月
是否在二级市 场
是 □ 否 √
买卖该上市公 司
股票
是否存在《收购办
法》第六条规定的 是 □ 否 √
情形
是否已提供《收购
办法》第五十条要 是 √ 否 □
求的文件
是否已充分披 露 是 √ 否 □
资金来源； 本次收购属于国有股权无偿划转，无须支付资金
是否披露后续 计
是 √ 否 □
划
是 □ 否 √
是否聘请财务 顾
符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十四条第一款
问
第（一）项的规定，可免于聘请财务顾问
本次收购是否 需
取得批准及批 准 是 √ 否 □ 已完成
进展情况
收购人是否声 明
放弃行使相关 股 是 □ 否 √
份的表决权
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广州广日股份有限公司收购报告书
（此页无正文，为《广州广日股份有限公司收购报告书》附表之签章
页）
广州工业投资控股集团有限公司
法定代表人（或其授权代表人）：
周千定
2021 年 12 月 24 日
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