证券代码：600918      证券简称：中泰证券           公告编号：2020-021号



                        中泰证券股份有限公司

               第二届董事会第三十二次会议决议公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第三十二次会议于
2020 年 8 月 27 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2020 年 8
月 21 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名。
会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
的规定。会议通过通讯表决的方式形成以下决议：
    一、审议通过了《中泰证券股份有限公司 2020 年半年度报告》。
    具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2020年半年度报告》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过了《关于 2020 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》。
   公司独立董事对此发表独立意见，公司募集资金 2020 年上半年的存放、使
用和管理符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的
相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资
金存放和使用违规的情形；公司董事会编制的《关于 2020 年上半年募集资金存
放与使用情况的专项报告》符合法律、法规、规范性文件及《公司募集资金管理
制度》的有关规定，如实反映了公司截至 2020 年 6 月 30 日募集资金存放与实际
使用情况，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    具体内容详见同日公告的《关于2020年上半年募集资金存放与使用情况的专
项报告》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议通过了《中泰证券股份有限公司 2020 年上半年风险控制指标情况
报告》。

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    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议通过了《关于提请董事会授权经营管理层负责总部部分机构设立
调整的议案》。
    同意公司授权经营管理层负责投资银行业务委员会、金融市场委员会、金融
科技委员会、财富管理委员会下设机构的设立调整事宜。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、审议通过了《关于做市业务部更名并优化部门职责的议案》。
    同意公司做市业务部更名为新三板投资交易部，并对部门职责进行优化，开
展新三板精选层投资业务，增加开展精选层投资业务职能，履行精选层投资决策
专项小组办公室职能。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、审议通过了《关于调整融资类业务规模限额的议案》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    七、审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》。
    同意公司聘任英学夫先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作，
任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。
    具体内容详见同日公告的《关于聘任证券事务代表的公告》
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    特此公告。


                                              中泰证券股份有限公司董事会
                                                    2020 年 8 月 27 日




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