证券代码:600918 证券简称:中泰证券 公告编号:2021-007 号 中泰证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次会议是否有否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间:2021 年 1 月 29 日 (二) 股东大会召开的地点:山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 19 楼会议 室 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况: 1、出席会议的股东和代理人人数 40 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 4,517,977,049 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例(%) 64.8331 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集,采用现场投票和网络投票相结合的方式召开,公司 董事长李峰先生主持会议,会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规及《公 1 司章程》的有关规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 11 人,出席 10 人,董事陈肖鸿先生因工作原因未能出席本次 股东大会; 2、公司在任监事 7 人,出席 6 人,监事会主席郭永利先生因工作原因未能出席 本次股东大会; 3、公司副总经理、董事会秘书张晖女士出席会议;公司总经理毕玉国先生、副 总经理、财务总监袁西存先生、合规总监亓兵先生列席会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称:关于修订《中泰证券股份有限公司章程》及相关附件的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,947,949 99.9993 29,100 0.0007 0 0.0000 2、 议案名称:关于聘任会计师事务所的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 2 (%) (%) (%) A股 4,517,947,949 99.9993 29,100 0.0007 0 0.0000 3、 议案名称:关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案 3.01 议案名称:发行品种 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,880,649 99.9978 29,100 0.0006 67,300 0.0016 3.02 议案名称:发行主体 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,877,649 99.9977 29,100 0.0006 70,300 0.0017 3.03 议案名称:发行规模 3 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,880,649 99.9978 29,100 0.0006 67,300 0.0016 3.04 议案名称:发行方式 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,877,649 99.9977 29,100 0.0006 70,300 0.0017 3.05 议案名称:发行期限 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,877,649 99.9977 29,100 0.0006 70,300 0.0017 4 3.06 议案名称:发行利率 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,880,649 99.9978 29,100 0.0006 67,300 0.0016 3.07 议案名称:担保及其它信用增级安排 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,880,649 99.9978 29,100 0.0006 67,300 0.0016 3.08 议案名称:募集资金用途 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 5 (%) (%) (%) A股 4,517,880,649 99.9978 29,100 0.0006 67,300 0.0016 3.09 议案名称:发行对象及向公司股东配售的安排 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,880,649 99.9978 29,100 0.0006 67,300 0.0016 3.10 议案名称:上市安排 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,880,649 99.9978 29,100 0.0006 67,300 0.0016 3.11 议案名称:偿债保障措施 审议结果:通过 6 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,880,649 99.9978 29,100 0.0006 67,300 0.0016 3.12 议案名称:决议有效期 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,880,649 99.9978 29,100 0.0006 67,300 0.0016 3.13 议案名称:发行公司境内外债务融资工具的授权事项 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,880,649 99.9978 29,100 0.0006 67,300 0.0016 7 4、 议案名称:关于制定《公司对外担保管理制度》的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,947,949 99.9993 29,100 0.0007 0 0.0000 5、 议案名称:关于修订《公司对外投资管理制度》的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) A股 4,517,947,949 99.9993 29,100 0.0007 0 0.0000 (二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例 (%) (%) (%) 2 关于聘任会 1,286,659,049 99.9977 29,100 0.0023 0 0.0000 计师事务所 的议案 8 (三) 关于议案表决的有关情况说明 本次股东大会议案 1、议案 3 为特别决议议案,均获得了出席会议的股东所持表 决权股份总数的三分之二以上通过。本次股东大会不涉及关联股东回避表决的议 案。 三、 律师见证情况 1、 本次股东大会见证的律师事务所:国浩律师(济南)事务所 律师:林泽若明、郭彬 2、 律师见证结论意见: 中泰证券股份有限公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、规 范性文件和《公司章程》的规定;出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效; 出席本次股东大会的股东没有提出新议案;表决程序和表决结果合法有效。 四、 备查文件目录 1、 中泰证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议; 2、 国浩律师(济南)事务所出具的法律意见书。 中泰证券股份有限公司 2021 年 1 月 29 日 9