证券代码：600918       证券简称：中泰证券          公告编号：2021-019 号



                        中泰证券股份有限公司

               第二届董事会第四十一次会议决议公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十一次会议
于 2021 年 4 月 20 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2021 年
4 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事 11 名，实际
出席董事 11 名。本次会议由董事长李峰先生召集。会议的召集、召开符合有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成
以下决议：
    一、审议通过了《公司董事会战略委员会 2020 年度履职情况报告》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过了《公司董事会风险管理委员会 2020 年度履职情况报告》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议通过了《公司董事会提名委员会 2020 年度履职情况报告》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议通过了《公司董事会薪酬与考核委员会 2020 年度履职情况报告》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、审议通过了《公司 2020 年度反洗钱工作报告》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、审议通过了《公司 2020 年度全面风险管理报告》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    七、审议通过了《关于维持公司总体风险偏好量化指标的议案》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    八、审议通过了《关于制定<公司内部控制评价办法>的议案》。同意《公
司内部控制评价办法》。
   表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    九、审议通过了《关于修订<公司董事会秘书工作细则>的议案》。同意修
订后的《公司董事会秘书工作细则》。
   表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十、审议通过了《关于制定<公司重大信息内部报告制度>的议案》。同意
《公司重大信息内部报告制度》。
   表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十一、审议通过了《关于修订<公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法>
的议案》。同意修订后的《公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法》。
   公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
   表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   本议案尚需提交股东大会审议。
    十二、审议通过了《关于公司廉洁从业管理目标的议案》。
   表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。


   特此公告。




                                             中泰证券股份有限公司董事会
                                                  2021 年 4 月 20 日