证券代码：600918      证券简称：中泰证券          公告编号：2021-020号



                        中泰证券股份有限公司

                 第二届监事会第十一次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于
2021 年 4 月 20 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2021 年 4 月
12 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席监事 7 名，实际出席监
事 7 名。本次会议由监事会主席郭永利先生召集。会议的召集、召开符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以
下决议：
    一、审议通过了《公司 2020 年度反洗钱工作报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    二、审议通过了《公司 2020 年度全面风险管理报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    三、审议通过了《关于维持公司总体风险偏好量化指标的议案》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    四、审议通过了《关于修订<公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法>的
议案》。同意修订后的《公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。


    特此公告。


                                              中泰证券股份有限公司监事会
                                                     2021 年 4 月 20 日