中泰证券：中泰证券股份有限公司2020年度独立董事述职报告2021-04-24
中泰证券股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告
作为中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们按照《公
司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文
件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》的有关规定，客观忠实履职，维
护公司、股东的合法权益，现就 2020 年度的履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
公司第二届董事会成员 11 名，其中独立董事 4 名。作为公司独立董事，我
们均符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》《公
司独立董事工作细则》等规定的任职条件，具备独立性和胜任能力。报告期内，
公司独立董事未发生变化。
（一）独立董事基本信息
时英女士：1956 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学本科。
曾任山东财经大学（原山东经济学院）国际经贸学院讲师、副教授、教授、院长
等职务。2015 年 6 月至今任公司独立董事。
郑伟先生：1973 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生。
曾任山东财经大学会计学院讲师、副教授、财务会计系主任等职务；现任山东财
经大学会计学院教授，中国会计学会金融会计专业委员会委员。2015 年 6 月至
今任公司独立董事。
陈晓莉女士：1977 年 6 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究
生。曾任山东大学经济学院金融系讲师、副教授、副主任，中国社科院世界经济
与政治研究所博士后，美国巴尔的摩大学访问学者，澳大利亚昆士兰大学访问学
者，美国加州大学伯克利分校访问学者；现任山东大学经济学院金融学系教授、
博士研究生导师，齐鲁银行股份有限公司外部监事，山东讯拓数据科技有限公司
监事，山东鑫创元通信科技有限公司监事，济南嘉源电子有限公司董事。2015
年 6 月至今任公司独立董事。
满洪杰先生：1974 年 10 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究
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生。曾任济南市中级人民法院助理审判员、山东大学法学院院长助理等职务；现
任山东大学法学院教授、博士研究生导师、副院长，山东睿扬律师事务所兼职律
师。2018 年 11 月至今任公司独立董事。
（二）独立性情况说明
作为公司独立董事，我们均独立履行职责，与公司主要股东、实际控制人或
者其他与公司存在利害关系的单位或个人没有关联关系，不存在影响独立性的情
况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会和股东大会情况
报告期内，公司共召开 7 次股东大会会议、16 次董事会会议。我们出席会
议情况如下：
参加
股东
参加董事会情况
大会
情况
姓名 出席
是否连续
应参加 亲自 以通讯 股东
委托出 缺席 两次未亲 投票表
董事会 出席 方式参 大会
席次数 次数 自参加会 决情况
次数 次数 加次数 的次
议
数
时英 16 16 15 0 0 否 均同意 6
郑伟 16 16 15 0 0 否 均同意 7
陈晓莉 16 16 15 0 0 否 均同意 7
满洪杰 16 15 15 1 0 否 均同意 6
（二）出席董事会专门委员会情况
公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会、战略委员会。报告期内，在董事会专门委员会的任职情况如下：
姓名 在董事会专门委员会担任的职务
时英 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
郑伟 审计委员会（主任）、提名委员会、薪酬与考核委员会
陈晓莉 风险管理委员会、提名委员会（主任）、薪酬与考核委员会（主任）
满洪杰 风险管理委员会、审计委员会、战略委员会
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报告期内，董事会专门委员会共召开 27 次会议，其中，风险管理委员会召
开 9 次、审计委员会召开 7 次、提名委员会召开 3 次、薪酬与考核委员会召开 5
次、战略委员会召开 3 次。具体参会情况如下：
风险管理委 薪酬与考核
姓名 审计委员会 提名委员会 战略委员会
员会 委员会
时英 - 7/7 3/3 5/5 -
郑伟 - 7/7 3/3 5/5 -
陈晓莉 9/9 - 3/3 5/5 -
满洪杰 9/9 7/7 - - 3/3
（上表为：实际参加数/应参加数）
上述董事会专门委员会会议，我们均投了同意票，没有反对、弃权的情形。
（三）其他履职情况
报告期内，我们通过电话、邮件、传真等多种形式与公司董监高及有关工作
人员、中介机构保持密切联系，形成有效的沟通机制。公司及有关工作人员为我
们提供了必要的工作条件，积极配合我们履行职权。
报告期内，我们密切关注公司披露的信息及公司经营管理、财务会计、合规
风控情况，认真审阅公司财务报表，净资本风险控制指标情况以及有关重大事项
的风险压力测试情况，及时了解公司最新的经营情况和可能产生的经营风险，重
点关注涉及中小投资者的相关事项。
报告期内，我们积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，在董事会会
前认真审阅会议资料,充分利用自身财务、金融、法律等方面的专业优势，独立
决策、审慎表决，对涉及关联交易、变更会计政策、提名董事及高管、薪酬考核
等重大事项发表了同意的独立意见，促进董事会决策的科学性和高效性，维护公
司和股东特别是社会公众股东的合法权益。
报告期内，我们参加了上海证券交易所组织的独立董事资格培训，山东证监
局、山东上市公司协会组织的以“规范发展、防范风险”为主题的专项培训，提
升了职业素养和业务水平。
三、独立董事年度履职重点关注事项情况
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（一）关联交易情况
报告期内，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过《公司关于确认 2019
年日常关联交易及预计 2020 年日常关联交易的议案》，并经股东大会审议通过。
我们发表了同意的独立意见。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司按照相关法律法规及《公司章程》的规定，严格控制担保风
险，没有损害公司和股东的利益。
报告期内，除与关联方发生的正常经营性资金往来外，不存在控股股东及其
他关联方占用公司资金的情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司第二届董事会第三十二次会议审议通过《关于 2020 年上半
年募集资金存放与使用情况的专项报告》。我们发表如下独立意见：“公司募集
资金 2020 年上半年的存放、使用和管理符合中国证监会、上海证券交易所关于
上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形；公司董事会编制的《关
于 2020 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》符合法律、法规、规范
性文件及《公司募集资金管理制度》的有关规定，如实反映了公司截至 2020 年
6 月 30 日募集资金存放与实际使用情况，内容真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。”
（四）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
1、董事、高级管理人员提名情况
报告期内，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过《关于提名李峰为公
司第二届董事会董事候选人的议案》《关于提名冯艺东为公司第二届董事会董事
候选人的议案》，并经股东大会审议通过。我们发表如下独立意见：“经审阅公
司第二届董事会董事候选人李峰先生、冯艺东先生的个人履历及其他有助于做出
判断的相关资料，认为李峰先生、冯艺东先生具备《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》及《公司章程》规定的董事任职条件；上述董事候选人提
名程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定；一致同意李峰先生、冯艺
东先生作为公司第二届董事会董事候选人，并提交公司股东大会选举。”
报告期内，公司第二届董事会第三十一次会议审议通过《关于聘任公司合规
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总监、总法律顾问的议案》。我们发表如下独立意见：“经审阅亓兵先生的个人
履历及其他有助于做出判断的相关资料，认为亓兵先生具备相关专业知识和决
策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求，任职条件符合法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的有关规定。亓兵先生的提名、聘任程序合法有效，符
合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。一致同意聘任亓兵先生
担任公司合规总监、总法律顾问职务。孙培国先生不再担任公司合规总监、总法
律顾问职务。”
2、董事、高级管理人员薪酬情况
报告期内，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过《关于 2019 年度公
司董事绩效考核的议案》《关于 2019 年度公司高级管理人员绩效考核的议案》，
其中，《关于 2019 年度公司董事绩效考核的议案》经股东大会审议通过。我们
发表如下独立意见：“2019 年度公司董事、高级管理人员绩效考核符合《公司
法》《公司章程》的规定,符合公司董事、高级管理人员薪酬管理与绩效考核相
关制度的规定，同意《关于 2019 年度公司董事绩效考核的议案》《关于 2019 年
度公司高级管理人员绩效考核的议案》。”
报告期内，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过《关于公司董事 2016
年-2018 年度任期考核的议案》，并经股东大会审议通过。我们发表如下独立意
见：“公司董事 2016 年-2018 年度任期考核结果符合《公司法》《公司章程》
的规定,符合《公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法》的规定，同意《关于
公司董事 2016 年-2018 年度任期考核的议案》。”
报告期内，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过《关于修订<公司董
事、监事薪酬管理与绩效考核办法>的议案》，并经股东大会审议通过。我们发
表如下独立意见：“本次拟修订的《公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法》
符合《公司法》《公司章程》的规定,同意《关于修订<公司董事、监事薪酬管理
与绩效考核办法>的议案》。”
（五）业绩预报及业绩快报情况
公司于 2020 年 6 月 3 日上市，2020 年未涉及此情况。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，未审议相关议题。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
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根据证监会发行监管部发布的《首发业务若干问题解答》第 26 项问题解答
规定，“已通过发审会的企业，基于审核效率考虑，原则上不应提出新的现金分
红方案”，为保证公司 IPO 顺利推进，2020 年度未实施分红。
（八）公司及股东承诺履行情况
我们积极关注公司及股东承诺履行情况。公司及股东的承诺已在公司招股说
明书及公司公告中充分披露。报告期内，公司及股东遵守相关法律法规，未出现
违反承诺的情况。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司认真履行信息披露责任，健全完善信息披露管理制度，加强
信息披露事务管理，保障投资者及时了解公司的重大事项，维护了投资者的合法
权益。
（十）内部控制的执行情况
报告期内，公司内部控制机制运行情况良好，在内部控制设计或执行方面不
存在重大缺陷。公司根据相关法律法规、规范性文件的规定，建立并不断完善内
部控制制度，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康
发展。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会及下设各专门委员会召集、召开符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》《公司董事会议事规则》及公司董事会各
专门委员会工作细则的规定，议事内容、决策程序合法合规，董事会及下设各专
门委员会能够依法合规有效运行。
（十二）会计政策变更情况
报告期内，公司第二届董事会第三十次会议审议通过《关于执行新收入准则
并变更相关会计政策的议案》。我们发表如下独立意见：“公司本次变更会计政
策是依据财政部的有关规定和要求，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经
营成果，符合公司及全体股东的利益。公司本次变更会计政策的决策程序符合相
关法律法规及《公司章程》的规定。同意公司本次对会计政策的变更。”
四、总体评价和建议
报告期内，我们密切关注、跟踪调查股东大会、董事会决议执行情况。同时，
就公司经营管理、制度建设等方面加强与董事会、监事会、经营管理层沟通，充
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分发挥业务专长，为公司发展献计献策，促进了董事会规范科学高效决策，维护
了全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：时英、郑伟、陈晓莉、满洪杰
2021 年 4 月 22 日
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