中泰证券:中泰证券股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告2021-04-24
中泰证券股份有限公司
董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》《中泰证券股份有限公司章程》和《中泰证券股份有限公司董事会审计
委员会工作细则》等规定,报告期内,中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)
董事会审计委员会充分履行职能,切实有效开展工作,在完善公司治理结构、提
高审计工作质量方面发挥了作用,现就 2020 年度履职情况报告如下:
一、董事会审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由 5 名成员组成,截至报告期末有 4 名成员1,
分别为:郑伟独立董事、曹孟博董事、时英独立董事、满洪杰独立董事,其中郑
伟独立董事担任主任委员。审计委员会成员的专业背景及简历详见上海证券交易
所网站(http://www.sse.com.cn)披露的公司 2020 年年度报告的相关内容。
二、董事会审计委员会会议召开情况
报告期内,公司召开董事会审计委员会会议 7 次,审议议案 9 项,具体如下:
序号 会议届次 会议时间 会议内容
第二届董事会
审议通过《关于公司 IPO 补充 2019
1 审计委员会第 2020 年 2 月 12 日
年三季报有关材料的议案》
十一次
第二届董事会 审议通过《公司董事会审计委员会
2 审计委员会第 2020 年 3 月 16 日 2019 年度工作报告》《公司 2019 年
十二次 度内部控制评价报告》
审议通过《公司 2019 年年度报告》
第二届董事会
《公司关于确认 2019 年日常关联交
3 审计委员会第 2020 年 4 月 17 日
易及预计 2020 年日常关联交易的议
十三次
案》
第二届董事会
审议通过《关于公司<2020 年 1-3 月
4 审计委员会第 2020 年 5 月 27 日
财务报表>的议案》
十四次
第二届董事会
审议通过《关于执行新收入准则并变
5 审计委员会第 2020 年 7 月 3 日
更相关会计政策的议案》
十五次
1
2020 年 11 月 23 日,孟庆建先生不再担任董事会审计委员会委员。
序号 会议届次 会议时间 会议内容
第二届董事会
审议通过《关于修订<公司董事会审
6 审计委员会第 2020 年 9 月 14 日
计委员会工作细则>的议案》
十六次
第二届董事会
审议通过《公司 2020 年第三季度报
7 审计委员会第 2020 年 10 月 23 日
告》
十七次
报告期内,董事会审计委员会委员出席会议情况:
委员姓名 应出席会议次数 实际出席会议次数
郑伟 7 7
时英 7 7
满洪杰 7 7
曹孟博 7 7
孟庆建
7 7
(报告期内离任)
三、董事会审计委员会履行职责情况
(一)修订完善董事会审计委员会工作细则
2020 年 6 月 3 日,公司在上海证券交易所上市后,董事会审计委员会根据
《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等监管规定要求,结合公司实际
情况,修订了《公司董事会审计委员会工作细则》,进一步完善了审计委员会职
责和议事规则。
(二)年报审计工作中的履职情况
董事会审计委员会对外部审计机构执行公司 2019 年度财务报表审计及内部
控制鉴证工作情况进行了监督,就审计工作安排、审计策略、审计项目管理、重
要审计事项等与外部审计机构进行了沟通,督促注册会计师履职尽责,确保按期
出具审计报告。
(三)指导内部审计工作及评估内部控制有效性
报告期内,董事会审计委员会审阅了公司 2020 年度审计计划、2020 年上半
年内部审计工作总结、公司内部审计制度;审议了《公司 2019 年度内部控制评
价报告》,同意将其提交公司董事会审议;向董事会提交了《关于加强内部审计
沟通进一步改进审计委员会工作的建议》,加强了内部审计部门对审计委员会工
作的支持。
(四)审阅财务报告
报告期内,董事会审计委员会审阅了公司 IPO 补充 2019 年第三季度报告有
关材料、2019 年年度报告、2020 年 1-3 月财务报表、2020 年半年度报告、2020
年第三季度报告;审议了《关于执行新收入准则并变更相关会计政策的议案》,
同意将其提交董事会审议。
(五)审核、确认关联交易及关联人名单
报告期内,董事会审计委员会审议了《公司关于确认 2019 年日常关联交易
及预计 2020 年日常关联交易的议案》,关注关联交易的合理性、公允性,未发现
损害公司或中小股东利益的情况,同意将其提交董事会审议;对公司 2020 年半
年度报告关联人名单进行了确认。
四、总体评价
报告期内,公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事
会审计委员会运作指引》《公司章程》及《公司董事会审计委员会工作细则》等
有关规定,勤勉尽责、恪尽职守,较好地履行了相关职责。
中泰证券股份有限公司董事会审计委员会
2021 年 4 月 22 日