中泰证券股份有限公司
                董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

          根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》《中泰证券股份有限公司章程》和《中泰证券股份有限公司董事会审计
委员会工作细则》等规定，报告期内，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审计委员会充分履行职能，切实有效开展工作，在完善公司治理结构、提
高审计工作质量方面发挥了作用，现就 2020 年度履职情况报告如下：
          一、董事会审计委员会基本情况
          公司第二届董事会审计委员会由 5 名成员组成，截至报告期末有 4 名成员1，
分别为：郑伟独立董事、曹孟博董事、时英独立董事、满洪杰独立董事，其中郑
伟独立董事担任主任委员。审计委员会成员的专业背景及简历详见上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）披露的公司 2020 年年度报告的相关内容。
          二、董事会审计委员会会议召开情况
          报告期内，公司召开董事会审计委员会会议 7 次，审议议案 9 项，具体如下：
    序号      会议届次       会议时间                               会议内容
            第二届董事会
                                                     审议通过《关于公司 IPO 补充 2019
      1     审计委员会第 2020 年 2 月 12 日
                                                     年三季报有关材料的议案》
                十一次
            第二届董事会                    审议通过《公司董事会审计委员会
      2     审计委员会第 2020 年 3 月 16 日 2019 年度工作报告》《公司 2019 年
                十二次                      度内部控制评价报告》
                                            审议通过《公司 2019 年年度报告》
            第二届董事会
                                            《公司关于确认 2019 年日常关联交
      3     审计委员会第 2020 年 4 月 17 日
                                            易及预计 2020 年日常关联交易的议
                十三次
                                            案》
            第二届董事会
                                            审议通过《关于公司<2020 年 1-3 月
      4     审计委员会第 2020 年 5 月 27 日
                                            财务报表>的议案》
                十四次
            第二届董事会
                                            审议通过《关于执行新收入准则并变
      5     审计委员会第 2020 年 7 月 3 日
                                            更相关会计政策的议案》
                十五次



1
    2020 年 11 月 23 日，孟庆建先生不再担任董事会审计委员会委员。
 序号     会议届次       会议时间                    会议内容
        第二届董事会
                                         审议通过《关于修订<公司董事会审
  6     审计委员会第 2020 年 9 月 14 日
                                         计委员会工作细则>的议案》
            十六次
        第二届董事会
                                         审议通过《公司 2020 年第三季度报
  7     审计委员会第 2020 年 10 月 23 日
                                         告》
            十七次

报告期内，董事会审计委员会委员出席会议情况：
        委员姓名          应出席会议次数            实际出席会议次数
          郑伟                   7                          7
          时英                   7                          7
         满洪杰                  7                          7
         曹孟博                  7                          7
     孟庆建
                                 7                          7
 （报告期内离任）
      三、董事会审计委员会履行职责情况
      （一）修订完善董事会审计委员会工作细则
      2020 年 6 月 3 日，公司在上海证券交易所上市后，董事会审计委员会根据
《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等监管规定要求，结合公司实际
情况，修订了《公司董事会审计委员会工作细则》，进一步完善了审计委员会职
责和议事规则。
      （二）年报审计工作中的履职情况
      董事会审计委员会对外部审计机构执行公司 2019 年度财务报表审计及内部
控制鉴证工作情况进行了监督，就审计工作安排、审计策略、审计项目管理、重
要审计事项等与外部审计机构进行了沟通，督促注册会计师履职尽责，确保按期
出具审计报告。
      （三）指导内部审计工作及评估内部控制有效性
      报告期内，董事会审计委员会审阅了公司 2020 年度审计计划、2020 年上半
年内部审计工作总结、公司内部审计制度；审议了《公司 2019 年度内部控制评
价报告》，同意将其提交公司董事会审议；向董事会提交了《关于加强内部审计
沟通进一步改进审计委员会工作的建议》，加强了内部审计部门对审计委员会工
作的支持。
    （四）审阅财务报告
    报告期内，董事会审计委员会审阅了公司 IPO 补充 2019 年第三季度报告有
关材料、2019 年年度报告、2020 年 1-3 月财务报表、2020 年半年度报告、2020
年第三季度报告；审议了《关于执行新收入准则并变更相关会计政策的议案》，
同意将其提交董事会审议。
    （五）审核、确认关联交易及关联人名单
    报告期内，董事会审计委员会审议了《公司关于确认 2019 年日常关联交易
及预计 2020 年日常关联交易的议案》，关注关联交易的合理性、公允性，未发现
损害公司或中小股东利益的情况，同意将其提交董事会审议；对公司 2020 年半
年度报告关联人名单进行了确认。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事
会审计委员会运作指引》《公司章程》及《公司董事会审计委员会工作细则》等
有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责。




                                 中泰证券股份有限公司董事会审计委员会
                                            2021 年 4 月 22 日