证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-027号
中泰证券股份有限公司
关于确认2020年日常关联交易及预计2021年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议
本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易
实施指引》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，中泰证券股份有限公
司（以下简称“公司”）对 2020 年日常关联交易进行了确认，对 2021 年日常
关联交易进行了预计。具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司第二届董事会审计委员会第二十一次会议预先审议通过了《关于确认
2020 年日常关联交易及预计 2021 年日常关联交易的议案》。公司于 2021 年 4
月 22 日召开第二届董事会第四十二次会议，审议通过了本议案，关联董事进行
了回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉
及自身相关的关联事项的表决。
公司独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了如下独立意见：“2021
年度预计的日常关联交易均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正
常开展，并将为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖；日常关
联交易定价公平合理，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东
利益的情形，不影响公司的独立性；日常关联交易决策程序符合法律、法规和《公
1
司章程》的规定，关联董事已回避表决。同意将《关于确认 2020 年日常关联交
易及预计 2021 年日常关联交易的议案》提交公司股东大会审议。”
（二）2020 年日常关联交易执行情况
2020 年预计关联交易金额
和上限
2020 年实
相关业务或事
关联交易类别 关联方 占同 际发生金
项简介
类业 额（万元）
金额（万元） 务比
例的
上限
山东省鲁信
投资控股集
12.82
团有限公司 公司为关联方
手续费收 万家共赢资 提供证券代理
5%
入 产管理有限 买卖服务收取
11.74
公司 的手续费收入
证券 其他关联方 由于客户需求无法 43.00
经纪 预计，该项金额以实
山东省鲁信
业务 际发生额计算。
投资控股集 公司为关联方 57.29
团有限公司 提供证券代理
万家共赢资 买卖服务，支
利息支出 产管理有限 5%
付给关联方交 1.82
公司 存公司保证金
存款的利息
其他关联方
10.38
山东莱钢永
公司为关联方
锋钢铁有限
手续费收 提供期货经纪 59.73
公司 5%
入 服务收取的手
其他关联方 续费收入
35.82
期货
公司为关联方
和场 由于客户需求无法
山东永锋国 提供场外期权
外期 预计，该项金额以实
投资收益 际贸易有限 服务，关联方 5%
权业 际发生额计算。 11.97
公司 取得的投资收
务
益
公司开展期现
山东莱钢永
采购现货 结合业务，向
锋钢铁有限 10%
的成本 关联方采购现 3,217.87
公司
货的成本
2
兖矿集团有
限公司(现
更名为山东
754.72
能源集团有 公司为关联方
投资 财务顾问 限公司) 提供财务顾 由于客户需求无法
银行 和承销保 山钢信恒国 问、保荐、承 预计，该项金额以实 10%
业务 荐收入 际有限公司 销等服务产生 际发生额计算。 699.60
山东钢铁股 的收入
份有限公司 264.15
其他关联方
277.99
产品 万家基金管
公司为关联方
销售 交易单 理有限公司 6,575.98
提供金融产品 由于客户销售无法
和席 元租赁和
万家共赢资 代销、租用交 预计，该项金额以实 30%
位租 金融产品
产管理有限 易单元等服务 际发生额计算。
赁业 销售收入 927.21
公司 产生的收入
务
山东中泰齐
东信息产业
发展投资中
316.12
心（有限合
伙）
山东中泰天
使创业投资
基金企业
271.03
（有限合
公司开展资产
伙） 由于管理规模和业
资产 和基金管理业
管理费收 荣成中泰蓝 绩无法预计，该项金
管理 务，向关联方 10%
入 润新旧动能 额以实际发生额计
业务 收取的相关收
转换股权投 算。
入 131.91
资基金（有
限合伙）
山东中泰齐
东世华节能
投资中心
113.21
（有限合
伙）
其他关联方
179.04
万家基金管 申购关联方发 由于投资标的和交
债券或基
投资 理有限公司 行的票据、基 易金额无法准确预 79.18
金等投资 5%
业务 山东钢铁集 金产品产生的 计，该项金额以实际
的收入
团有限公司 投资收益 发生计算。 -221.71
3
山钢金融控
股（深圳）
-184.95
有限公司
兖矿集团有
限公司(现
更名为山东
25.91
能源集团有
限公司)
山东钢铁集
团有限公司 4,225.27
山钢金融控
股（深圳） 申购关联方发
债券利息 958.38
有限公司 行的债券产生 10%
收入
莱芜钢铁集 的利息收入
团有限公司 387.02
其他关联方
445.96
德州银行股 关联方申购公
发行收益 由于融资金额无法
融资 份有限公司 司发行的收益 937.09
凭证利息 准确预计，该项金额 5%
业务 凭证产生的利
支出 其他关联方 以实际发生计算。
息支出 0.02
存放关联方存
莱商银行股
利息收入 款产生的利息 由于业务发生时间、 10%
份有限公司 2,125.32
资金 收入 金额无法准确预计，
往来 向关联方借款 该项金额以实际发
莱商银行股
利息支出 产生的利息支 生额计算。 30%
份有限公司 1,564.71
出
（三）2021 年日常关联交易预计情况
根据 2020 年公司关联交易实际执行情况，结合 2021 年公司经营计划、业务
发展需要以及市场情况，公司对 2021 年及至召开 2021 年度股东大会期间可能发
生的日常关联交易进行了预计，具体如下：
2021 年预计关联交易金额和上限
相关业务或事
关联交易类别 关联方
项简介 占同类
业务比
金额（万元）
例的上
限
手续 山东省鲁信 公司为关联方
证券经纪 由于客户需求无法预计，该项
费收 投资控股集 提供证券代理 5%
业务 金额以实际发生额计算。
入 团有限公司 买卖服务收取
4
万家共赢资 的手续费收入
产管理有限
公司
其他关联方
山东省鲁信
公司为关联方
投资控股集
提供证券代理
团有限公司
利息 买卖服务，支
万家共赢资 5%
支出 付给关联方交
产管理有限
存公司保证金
公司
存款的利息
其他关联方
山东莱钢永
公司为关联方
手续 锋钢铁有限
提供期货经纪
费收 公司 5%
服务收取的手
入
其他关联方 续费收入
期货和场 山东永锋国 公司为关联方
外期权业 际贸易有限 提供场外期权 由于客户需求无法预计，该项
投资
务 公司 服务，关联方 金额以实际发生额计算。 5%
收益
取得的投资收
其他关联方
益
采购 山东莱钢永 公司开展期现
现货 锋钢铁有限 结合业务，向
公司 50%
的成 关联方采购现
本 其他关联方 货的成本
兖矿集团有
财务 限公司(现
更名为山东 公司为关联方
顾问
能源集团有 提供财务顾
投资银行 和承 由于客户需求无法预计，该项
限公司) 问、保荐、承 10%
业务 销保 金额以实际发生额计算。
山东钢铁股 销等服务产生
荐收
份有限公司 的收入
入
其他关联方
交
易单
万家基金管 公司为关联方
元租
产品销售 理有限公司 提供金融产品
赁和 由于客户销售无法预计，该项
和席位租 代销、租用交 30%
金融 金额以实际发生额计算。
赁业务 易单元等服务
产品 万家共赢资 产生的收入
销售 产管理有限
收入 公司
5
其他关联方
山东中泰齐
东信息产业 公司开展资产
管理 发展投资中 和基金管理业 由于管理规模和业绩无法预
资产管理
费收 心（有限合 务，向关联方 计，该项金额以实际发生额计 10%
业务
入 伙） 收取的相关收 算。
入
其他关联方
万家基金管
理有限公司
债券 山东钢铁集
或基 团有限公司 申购关联方发
金等 兖矿集团有 行的票据、基 5%
投资 限公司(现 金产品产生的
的收 更名为山东 投资收益 由于投资标的和交易金额无
入 能源集团有
投资业务 法准确预计，该项金额以实际
限公司)
发生计算。
其他关联方
山东钢铁集
债券 团有限公司 申购关联方发
利息 莱芜钢铁集 行的债券产生 10%
收入 团有限公司 的利息收入
其他关联方
发行 德州银行股
关联方申购公
收益 份有限公司
司发行的收益 由于融资金额无法准确预计，
融资业务 凭证 5%
凭证产生的利 该项金额以实际发生计算。
利息 其他关联方
息支出
支出
莱商银行股 存放关联方存
利息 份有限公司 10%
款产生的利息
收入
其他关联方 收入 由于业务发生时间、金额无法
资金往来 准确预计，该项金额以实际发
莱商银行股
向关联方借款 生额计算。
利息 份有限公司 30%
产生的利息支
支出
其他关联方 出
二、关联方介绍和关联关系
（一）莱芜钢铁集团有限公司，成立于 1999 年 5 月，注册资本 51.33 亿元，
注册地位于山东省济南市。截至 2020 年 12 月 31 日，莱芜钢铁集团有限公司持
有公司股份比例 41.32%，是公司的控股股东。莱芜钢铁集团有限公司及其下属
企业属于公司关联方。
6
（二）山东钢铁集团有限公司，成立于 2008 年 3 月，注册资本 111.93 亿元，
注册地位于山东省济南市 。山东钢铁集团有限公司是公司控股股东莱芜钢铁集
团有限公司的母公司。山东钢铁集团有限公司及其下属企业属于公司关联方。
（三）兖矿集团有限公司(现更名为山东能源集团有限公司)，成立于 1996
年 3 月，注册资本 247 亿元，注册地位于山东省济南市 。截至 2020 年 12 月 31
日，兖矿集团有限公司持有公司股份比例 6.57%。
（四）山东省鲁信投资控股集团有限公司，成立于 2002 年 1 月，注册资本
115 亿元，注册地位于山东省济南市。截至 2020 年 12 月 31 日，山东省鲁信投
资控股集团有限公司持有公司股份比例 3.98%，过去 12 个月在公司担任董事长
的李玮先生担任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长。
（五）莱商银行股份有限公司，成立于 2005 年 7 月，注册资本 30 亿元，注
册地位于山东省济南市。截至 2020 年 12 月 31 日，公司董事陈肖鸿先生担任莱
商银行股份有限公司董事。
（六）德州银行股份有限公司，成立于 2004 年 12 月，注册资本 16.25 亿元,
注册地位于山东省德州市。截至 2020 年 12 月 31 日，公司董事刘锋先生担任德
州银行股份有限公司董事。
（七）山东莱钢永锋钢铁有限公司，成立于 2002 年 6 月，注册资本 30 亿元，
注册地位于山东省德州市。截至 2020 年 12 月 31 日，山东莱钢永锋钢铁有限公
司是公司控股股东莱芜钢铁集团有限公司的子公司。
（八）山东永锋国际贸易有限公司，成立于 2006 年 7 月，注册资本 3.5 亿
元,注册地位于山东省青岛市。截至 2020 年 12 月 31 日，公司董事刘锋先生是山
东永锋国际贸易有限公司实际控制人。
（九）山东中泰齐东信息产业发展投资中心（有限合伙），成立于 2015 年
12 月，注册资本 2 亿元，注册地位于山东省威海市。截至 2020 年 12 月 31 日，
山东中泰齐东信息产业发展投资中心（有限合伙）是公司子公司中泰资本股权投
资管理（深圳）有限公司的联营企业。
（十）万家基金管理有限公司，成立于 2002 年 8 月，注册资本 3 亿元，注
册地位于上海市。截至 2020 年 12 月 31 日，公司持有万家基金管理有限公司 49%
股权，万家基金管理有限公司属于公司的联营企业，公司副总经理、财务总监袁
7
西存先生担任万家基金管理有限公司董事。
（十一）万家共赢资产管理有限公司，成立于 2013 年 2 月，注册资本 1.06
亿元，注册地位于上海市。截至 2020 年 12 月 31 日，万家共赢资产管理有限公
司是公司联营企业万家基金管理有限公司的子公司。
（十二）其他关联法人。除上述关联法人外，还包括：持有公司 5%以上股
份的法人或其他组织；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高
级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；过去十二月内，
曾经符合前述情形的法人或其他组织；根据与公司或者公司关联方签署的协议或
者作出的安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，将具有上述情
形之一的法人或其他组织等。
（十三）关联自然人。直接或者间接持有公司 5% 以上股份的自然人，公司
董事、监事及高级管理人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父
母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄
弟姐妹和子女配偶的父母；直接或间接控制公司的关联法人的董事、监事及高级
管理人员；过去十二月内，曾经符合前述情形的自然人；根据与公司或者公司关
联方签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月
内，将具有上述情形之一的自然人等。
三、关联交易定价政策
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联
方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述
日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
四、交易目的和交易对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来一定的合理收益。
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，不存在损害公司或中小
股东利益的情况。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。
8
五、关联交易协议签署情况
在预计的范围内，提请公司股东大会授权董事会转授权经营管理层，根据业
务开展的需要，新签或续签关联交易协议。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2021 年 4 月 22 日
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