中泰证券:中泰证券股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议公告2021-04-24
证券代码:600918 证券简称:中泰证券 公告编号:2021-023号
中泰证券股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十二次会议于
2021 年 4 月 22 日在公司 19 楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会
议为定期会议,会议通知和会议材料于 2021 年 4 月 12 日以电子邮件和专人送
达方式发出。本次会议应出席监事 7 名,实际出席监事 7 名。本次会议由监事会
主席郭永利先生主持。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议:
一、审议通过了《公司 2020 年度总经理工作报告》。
表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
二、审议通过了《公司 2020 年年度报告》。监事会认为,公司 2020 年年度
报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司
内部制度的规定;内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所等有关机构的各
项要求,能够真实、准确、完整、客观地反映公司 2020 年度的经营管理和财务
状况等事项;未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行
为。
表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《公司 2020 年度财务决算报告》。
表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过了《公司 2020 年度利润分配预案》。同意关于公司 2020 年度
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利润分配的预案。
表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过了《公司关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》。监事会认为,公司 2020 年募集资金的存放、使用和管理符合中国证监
会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定,不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在募集资金存放和使用违规的情
形;公司董事会编制的《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》符合法律、法规、规范性文件及《公司募集资金管理制度》的有关规定,如
实反映了公司截至 2020 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况,内容真实、
准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
六、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。监事会认为,本次计提
资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定,能够客观、公
允地反映公司的财务状况和经营成果,有助于披露更真实、准确的会计信息;相
关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定,不存在损害公司及股东利
益的情形。监事会同意本次公司计提资产减值准备事项。
表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
七、审议通过了《关于变更会计政策的议案》。监事会认为,本次会计政策
变更是公司根据财政部的相关文件要求进行的合理变更,执行会计政策变更能够
客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果;本次会计政策变更的决策程序符
合有关法律法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司及股东利益的情形。监
事会同意本次会计政策变更。
表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
八、审议通过了《关于确认 2020 年日常关联交易及预计 2021 年日常关联
交易的议案》。监事会认为,公司日常关联交易决策程序符合法律、法规和《公
司章程》的规定;日常关联交易定价公平合理,符合公司及股东的利益,不存在
损害公司及股东利益的情形,不影响公司的独立性;2021 年度预计的日常关联
交易均因公司日常业务经营所产生,不会因此形成对关联方的依赖。监事会对本
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议案无异议。
(一)与莱芜钢铁集团有限公司及其下属企业的日常关联交易事项
表决结果:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(二)与山东钢铁集团有限公司及其下属企业的日常关联交易事项
表决结果:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(三)与山东能源集团有限公司的日常关联交易事项
表决结果:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(四)与山东省鲁信投资控股集团有限公司的日常关联交易事项
表决结果:同意 6 票,反对 0 票,弃权 0 票,关联监事王思远回避表决。
(五)与莱商银行股份有限公司的日常关联交易事项
表决结果:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(六)与德州银行股份有限公司的日常关联交易事项
表决结果:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(七)与山东莱钢永锋钢铁有限公司的日常关联交易事项
表决结果:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(八)与山东永锋国际贸易有限公司的日常关联交易事项
表决结果:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(九)与山东中泰齐东信息产业发展投资中心(有限合伙)的日常关联交易
事项
表决结果:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(十)与万家基金管理有限公司的日常关联交易事项
表决结果:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(十一)与万家共赢资产管理有限公司的日常关联交易事项
表决结果:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(十二)与其他关联法人的日常关联交易事项
表决结果:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(十三)与关联自然人的日常关联交易事项
表决结果:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
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九、审议通过了《公司 2020 年度内部控制评价报告》。监事会认为,截至
《公司 2020 年度内部控制评价报告》基准日(2020 年 12 月 31 日),公司已按
照企业内部控制规范体系和相关规定的要求,在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制,不存在财务报告内部控制重大缺陷,也未发现非财务报告内部控
制重大缺陷。监事会对本议案无异议。
表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
十、审议通过了《公司 2020 年度社会责任报告》。
表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
十一、审议通过了《公司 2020 年度合规报告》。
表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
十二、审议通过了《公司 2020 年度净资本等风险控制指标有关情况的报告》。
表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
十三、审议通过了《关于公司监事 2020 年度考核及薪酬情况的议案》。
表决结果:同意 6 票;反对 0 票;弃权 0 票,关联监事郭永利回避表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十四、审议通过了《公司 2020 年度监事会工作报告》。
表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
中泰证券股份有限公司监事会
2021 年 4 月 22 日
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