证券代码：600918         证券简称：中泰证券       公告编号：2021-023号



                          中泰证券股份有限公司

                   第二届监事会第十二次会议决议公告


        本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十二次会议于
2021 年 4 月 22 日在公司 19 楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会
议为定期会议，会议通知和会议材料于 2021 年 4 月 12 日以电子邮件和专人送
达方式发出。本次会议应出席监事 7 名，实际出席监事 7 名。本次会议由监事会
主席郭永利先生主持。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：
       一、审议通过了《公司 2020 年度总经理工作报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
       二、审议通过了《公司 2020 年年度报告》。监事会认为，公司 2020 年年度
报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司
内部制度的规定；内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所等有关机构的各
项要求，能够真实、准确、完整、客观地反映公司 2020 年度的经营管理和财务
状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行
为。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
       三、审议通过了《公司 2020 年度财务决算报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
       四、审议通过了《公司 2020 年度利润分配预案》。同意关于公司 2020 年度


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利润分配的预案。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    五、审议通过了《公司关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》。监事会认为，公司 2020 年募集资金的存放、使用和管理符合中国证监
会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情
形；公司董事会编制的《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》符合法律、法规、规范性文件及《公司募集资金管理制度》的有关规定，如
实反映了公司截至 2020 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况，内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    六、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。监事会认为，本次计提
资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够客观、公
允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相
关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利
益的情形。监事会同意本次公司计提资产减值准备事项。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    七、审议通过了《关于变更会计政策的议案》。监事会认为，本次会计政策
变更是公司根据财政部的相关文件要求进行的合理变更，执行会计政策变更能够
客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；本次会计政策变更的决策程序符
合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监
事会同意本次会计政策变更。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    八、审议通过了《关于确认 2020 年日常关联交易及预计 2021 年日常关联
交易的议案》。监事会认为，公司日常关联交易决策程序符合法律、法规和《公
司章程》的规定；日常关联交易定价公平合理，符合公司及股东的利益，不存在
损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性；2021 年度预计的日常关联
交易均因公司日常业务经营所产生，不会因此形成对关联方的依赖。监事会对本


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议案无异议。
   （一）与莱芜钢铁集团有限公司及其下属企业的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （二）与山东钢铁集团有限公司及其下属企业的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （三）与山东能源集团有限公司的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （四）与山东省鲁信投资控股集团有限公司的日常关联交易事项
   表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事王思远回避表决。
   （五）与莱商银行股份有限公司的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （六）与德州银行股份有限公司的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （七）与山东莱钢永锋钢铁有限公司的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （八）与山东永锋国际贸易有限公司的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （九）与山东中泰齐东信息产业发展投资中心（有限合伙）的日常关联交易
事项
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （十）与万家基金管理有限公司的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （十一）与万家共赢资产管理有限公司的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （十二）与其他关联法人的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （十三）与关联自然人的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。


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    九、审议通过了《公司 2020 年度内部控制评价报告》。监事会认为，截至
《公司 2020 年度内部控制评价报告》基准日（2020 年 12 月 31 日），公司已按
照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控
制重大缺陷。监事会对本议案无异议。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十、审议通过了《公司 2020 年度社会责任报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十一、审议通过了《公司 2020 年度合规报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十二、审议通过了《公司 2020 年度净资本等风险控制指标有关情况的报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十三、审议通过了《关于公司监事 2020 年度考核及薪酬情况的议案》。
    表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票，关联监事郭永利回避表决。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    十四、审议通过了《公司 2020 年度监事会工作报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。


    特此公告。


                                              中泰证券股份有限公司监事会
                                                   2021 年 4 月 22 日




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