中泰证券股份有限公司2020年度股东大会之法律意见书
国浩律师（济南）事务所
关于中泰证券股份有限公司2020年度股东大会之
法律意见书
致：中泰证券股份有限公司
国浩律师（济南）事务所（以下简称“本所”）接受中泰证券股份有限公司
（以下简称“中泰证券”或“公司”）的委托，指派本所律师林泽若明、郭彬（以
下简称“本所律师”）出席中泰证券2020年度股东大会（以下简称“本次股东大
会”），并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并依据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东
大会网络投票实施细则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务
所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和规范性文件及《中泰证券股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽职精神，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查
阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决
方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。
公司已向本所保证其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需
的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、
完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
本法律意见书仅按照有关法律、法规和规范性文件的规定，对本次股东大会
的召集、召开程序是否符合法律法规及规范性文件、《公司章程》；召集人资格、
出席会议人员的资格是否合法有效；会议的表决程序、表决结果是否合法有效发
表法律意见，不对这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
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中泰证券股份有限公司2020年度股东大会之法律意见书
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他资料
一起向社会公众披露。
本所律师就本次股东大会的有关事宜谨出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会由公司2021年4月22日召开的第二届董事会第四十二次
会议作出决议召集召开。公司董事会于2021年5月12日在《上海证券报》《中国
证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）公告了《中泰证券股份有限公司关于召开 2020年度
股东大会的通知》。上述通知载明了本次股东大会的会议召集人、现场会议召开
时间、地点、股权登记日、表决方式、网络投票时间、会议出席对象、会议审议
事项及参加现场会议的登记办法等事项，并按照《上市公司股东大会规则》的要
求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。
本所律师认为，上述会议通知公告的发出时间、内容和方式符合《公司法》
等有关法律、法规和规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）经本所律师核查，根据《中泰证券股份有限公司关于召开2020年度股
东大会的通知》，本次股东大会采取现场会议及网络投票相结合的方式进行。其
中：
1、采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为
股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 , 即 2021 年 6 月 1 日
9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大
会召开当日即 2021 年 6 月 1 日的 9:15-15:00。
2、本次股东大会现场会议于2021年6月1日9：30时在山东省济南市经七路86
2
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号证券大厦23楼会议室召开。
公司本次股东大会召开的实际时间、地点、网络投票的时间与《股东大会通
知》公告内容一致。
本次股东大会现场会议由董事长李峰先生主持，完成了全部会议议程。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等
有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人、出席本次股东大会人员的资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、法规及《公
司章程》的规定。
2、根据公司制作的股东签名册，并经本所律师对出席本次股东大会现场会
议的股东及股东代理人提交之身份证明资料、公司提供的中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司以电子数据方式传来公司截止到2021年5月25日公司股东名
册等资料进行核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表人9人，代表
股份3,604,847,530股，占公司总股本的51.7297%。
3、根据上证所信息网络有限公司提供的统计数据并经公司核查确认，通过
上海证券交易所交易系统投票平台参加网络投票的股东25人，代表股份
1,758,302,087股，占公司总股本的25.2316%。
4、公司部分董事、全部监事和本所律师出席了本次股东大会，部分高级管
理人员列席了本次股东大会。
经验证，本所律师认为，本次股东大会召集人及出席公司本次股东大会人员
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的资格均符合《公司法》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
1、经本所律师验证，本次股东大会审议的事项与会议召开的公告中所列明
的会议审议事项一致。
2、本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网
络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东
大会按《公司章程》、《股东大会议事规则》规定的程序由股东代表及律师进行
计票和监票，并统计了投票的表决结果、当场公布了表决结果。上证所信息网络
有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。本次股东大会投票表决结束后，
公司合并统计了现场和网络投票的表决结果。
3、本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的
表决结果。参加本次股东大会投票表决的股东、股东代表及委托代理人共计34
人，代表股份5,363,149,617股，占公司总股本的76.9613%。
4、根据本所律师验证，本次股东大会表决通过了全部议案，详细表决结果
如下：
赞成 反对 弃权
序号 议案 占比 占比
票数 占比（%） 票数 票数
（%） （%）
《公司 2020 年度
1 5,362,984,517 99.9969 163,600 0.0030 1,500 0.0001
董事会工作报告》
《公司 2020 年度
2 5,362,984,517 99.9969 163,600 0.0030 1,500 0.0001
监事会工作报告》
《公司 2020 年年
3 5,362,984,517 99.9969 163,600 0.0030 1,500 0.0001
度报告》
《公司 2020 年度
4 5,362,984,517 99.9969 162,600 0.0030 2,500 0.0001
财务决算报告》
《公司 2020 年度
5,362,917,617 99.9956 230,500 0.0042 1,500 0.0002
5 利润分配方案》
中小股东表决结果 1,673,536,817 99.9861 230,500 0.0137 1,500 0.0002
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6.00 《关于确认2020年日常关联交易及预计2021年日常关联交易的议案》
《与莱芜钢铁集团
有限公司及其下属
2,131,696,617 99.9923 162,600 0.0076 1,500 0.0001
6.01 企业的日常关联交
易事项》
中小股东表决结果 1,673,604,717 99.9901 162,600 0.0097 1,500 0.0002
《与山东钢铁集团
有限公司及其下属
2,131,696,617 99.9923 162,600 0.0076 1,500 0.0001
6.02 企业的日常关联交
易事项》
中小股东表决结果 1,673,604,717 99.9901 162,600 0.0097 1,500 0.0002
《与山东能源集团
有限公司的日常关 4,904,893,617 99.9967 162,600 0.0033 1,500 0
6.03
联交易事项》
中小股东表决结果 1,673,604,717 99.9901 162,600 0.0097 1,500 0.0002
《与山东省鲁信投
资控股集团有限公
5,085,419,187 99.9967 162,600 0.0031 1,500 0.0002
6.04 司的日常关联交易
事项》
中小股东表决结果 1,396,038,387 99.9882 162,600 0.0116 1,500 0.0002
《与莱商银行股份
有限公司的日常关 5,362,985,517 99.9969 162,600 0.003 1,500 0.0001
6.05
联交易事项》
中小股东表决结果 1,673,604,717 99.9901 162,600 0.0097 1,500 0.0002
《与德州银行股份
有限公司的日常关 5,242,113,717 99.9969 162,600 0.0031 1,500 0
6.06
联交易事项》
中小股东表决结果 1,552,732,917 99.9894 162,600 0.0105 1,500 0.0001
《与山东莱钢永锋
钢铁有限公司的日 2,131,696,617 99.9923 162,600 0.0076 1,500 0.0001
6.07
常关联交易事项》
中小股东表决结果 1,673,604,717 99.9901 162,600 0.0097 1,500 0.0002
《与山东永锋国际
贸易有限公司的日 5,159,618,217 99.9968 163,600 0.0032 1,500 0
6.08
常关联交易事项》
中小股东表决结果 1,470,237,417 99.9888 163,600 0.0111 1,500 0.0001
《与山东中泰齐东
信息产业发展投资
中心（有限合伙） 5,362,985,517 99.9969 162,600 0.003 1,500 0.0001
6.09
的日常关联交易事
项》
中小股东表决结果 1,673,604,717 99.9901 162,600 0.0097 1,500 0.0002
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《与万家基金管理
有限公司的日常关 5,362,984,517 99.9969 163,600 0.003 1,500 0.0001
6.10
联交易事项》
中小股东表决结果 1,673,603,717 99.9901 163,600 0.0097 1,500 0.0002
《与万家共赢资产
管理有限公司的日 5,362,984,517 99.9969 163,600 0.003 1,500 0.0001
6.11
常关联交易事项》
中小股东表决结果 1,673,603,717 99.9901 163,600 0.0097 1,500 0.0002
《与其他关联法人
的日常关联交易事 5,362,985,517 99.9969 162,600 0.003 1,500 0.0001
6.12
项》
中小股东表决结果 1,673,604,717 99.9901 162,600 0.0097 1,500 0.0002
《与关联自然人的
日常关联交易事 5,362,985,517 99.9969 162,600 0.003 1,500 0.0001
6.13
项》
中小股东表决结果 1,673,604,717 99.9901 162,600 0.0097 1,500 0.0002
《关于续聘会计师 1,666,20
5,361,481,917 99.9689 0.031 1,500 0.0001
事务所的议案》 0
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1,666,20
中小股东表决结果 1,672,101,117 99.9003 0.0995 1,500 0.0002
0
《关于公司董事
2020 年度考核及 5,362,982,517 99.9968 165,600 0.003 1,500 0.0002
8
薪酬情况的议案》
中小股东表决结果 1,673,601,717 99.99 165,600 0.0098 1,500 0.0002
《关于公司监事
9 2020 年度考核及 5,362,982,517 99.9968 165,600 0.003 1,500 0.0002
薪酬情况的议案》
《关于修订<公司
董事、监事薪酬管
5,362,985,517 99.9969 162,600 0.003 1,500 0.0001
10 理与绩效考核办
法>的议案》
中小股东表决结果 1,673,604,717 99.9901 162,600 0.0097 1,500 0.0002
《关于公司 2021
11 年度自营投资额度 5,362,983,517 99.9969 164,600 0.003 1,500 0.0001
的议案》
上述第5-8、10项议案属于影响中小股东利益的重大事项，对中小股东表决
单独计票；上述第6项议案涉及关联交易，参会股东莱芜钢铁集团有限公司、济
钢集团有限公司、山东能源集团有限公司（原兖矿集团有限公司）、新汶矿业集
团有限责任公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司、山东省国有资产投资控股
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中泰证券股份有限公司2020年度股东大会之法律意见书
有限公司、山东永通实业有限公司已根据子议案情况申明关联关系并回避表决。
有鉴于上述事实，本所律师认为上述表决程序及表决结果符合《公司法》等
有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的普通决议
议案经参加表决的股东所持表决权的过半数同意，获得有效通过，本次股东大会
无特别决议议案。
四、本次股东大会没有审议未列入会议议程的议案
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，中泰证券本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集
人资格合法、有效；出席本次股东大会的股东没有提出新议案；表决程序和表决
结果合法有效。
本法律意见书正本二份。
（以下无正文）
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