中泰证券股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会

        会议材料




       2021 年 7 月济南
                              目    录


中泰证券股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议须知 ............. 3

中泰证券股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议议程 ............. 5

议案 1：关于选举公司第二届董事会独立董事的议案..................... 6
                 中泰证券股份有限公司
         2021 年第二次临时股东大会会议须知


    为维护股东的合法权益，确保中泰证券股份有限公司（以下简称

“公司”）2021 年第二次临时股东大会（以下简称“本次大会”）

的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《证券法》等法律法规和《公

司章程》《公司股东大会议事规则》等规定，制定会议须知如下：

    一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保

大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务、遵守会议纪律。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股

东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、

公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其

他人士入场。对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行

为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

    三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

    四、大会主持人开始宣布出席会议股东情况之后到场的股东或股

东代表，可以列席会议，但不能参加投票表决。

    五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

    六、股东需要在本次大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股

东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”；股东发言应围绕

本次大会所审议的议案，超出议案范围，欲向公司了解某方面的具体

情况，请于会后向公司董事会秘书咨询；股东发言应简明扼要，每一


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位股东发言原则不超过 3 分钟；发言时应当先报告姓名或所代表的股

东单位；发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。

    七、本次大会的现场会议采取记名方式投票表决。股东以其所代

表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出

席本次大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、

反对或弃权。股东在投票表决时，未填、错填、字迹无法辨认的表决

票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决

结果计为“弃权”。关于累积投票制选举董事、监事的投票方式说明

详见本次大会的通知附件 2。

    八、本次大会采用现场投票和网络投票相结合的方式。公司采用

的是上海证券交易所网络投票系统。通过交易系统投票平台的投票时

间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日

的 9:15-15:00。股东只能选择现场和网络投票表决方式中的一种。

同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

    九、本次会议由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票

工作。




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                  中泰证券股份有限公司
           2021 年第二次临时股东大会会议议程


   现场会议时间：2021 年 7 月 7 日（星期三）14:30

   现场会议地点：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室

   投票方式：现场投票和网络投票相结合

   现场会议日程：

   一、宣布会议开始

   二、宣布股东大会现场出席情况

   三、审议议案、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答

股东提问

   四、推举现场计票人和监票人

   五、投票表决

   六、休会统计（统计投票表决结果）

   七、宣布投票表决结果

   八、律师宣读法律意见书

   九、宣布会议结束




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议案1：

     关于选举公司第二届董事会独立董事的议案


各位股东：

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证

券公司治理准则》（以下简称《治理准则》）、《关于在上市公司建

立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上市公

司独立董事履职指引》及《公司章程》等相关规定，公司独立董事任

职时间不得超过 6 年。公司现任 3 名独立董事时英女士、郑伟先生、

陈晓莉女士自 2015 年 6 月 24 日担任公司独立董事，将于 2021 年 6

月 23 日任职满 6 年。

    为保证董事会的正常运行，根据《公司法》《治理准则》《指导

意见》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司董

事会提名严法善先生、綦好东先生、胡希宁先生为公司第二届董事会

独立董事候选人。严法善先生、綦好东先生已取得上海证券交易所独

立董事资格证书，胡希宁先生尚未取得上海证券交易所独立董事资格

证书，已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得上海证券交易所

认可的独立董事资格证书。上述独立董事候选人符合法律、法规、规

范性文件及行业规范规定的独立董事任职条件，不存在影响独立性的

情形，具备独立董事任职资格，任期自股东大会选举通过之日起至公

司第二届董事会任期届满时止。

    因时英女士、郑伟先生、陈晓莉女士任期届满后，公司独立董事


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人数将少于《公司章程》所规定董事总人数的三分之一，在上述独立

董事候选人经股东大会选举通过前，时英女士、郑伟先生、陈晓莉女

士按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，继续

履行公司第二届董事会独立董事及相关董事会专门委员会委员职务。

    请审议。



    附件：严法善先生、綦好东先生、胡希宁先生简历




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                     严法善先生简历
    严法善先生，1951 年 12 月出生，中国国籍，无境外居留权，中

共党员，复旦大学经济学博士研究生。现任复旦大学教授、博士生导

师，兼任中国泛海控股有限公司（香港）独立董事、中国民生信托有

限公司（非上市公司）独立董事。

    严法善先生与公司或公司的控股股东及实际控制人不存在关联

关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和

证券交易所惩戒。



                     綦好东先生简历
    綦好东先生，1960 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，中

共党员，西北农业大学（现西北农林科技大学）农业经济管理博士研

究生。曾任山东财经大学教授、副校长；现任山东财经大学教授，兼

任山东海化股份有限公司独立董事、山东鲁抗医药股份有限公司独立

董事、山东泰和水处理科技股份有限公司独立董事。

    綦好东先生与公司或公司的控股股东及实际控制人不存在关联

关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和

证券交易所惩戒。



                     胡希宁先生简历
    胡希宁先生，1952 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，中

共党员，东北师范大学经济学学士学位。原中共中央党校经济学教授、


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博士生导师；曾任吉林省白城地区通榆师范学校教师、中国科学院院

部管理学筹备组管理人员。

    胡希宁先生与公司或公司的控股股东及实际控制人不存在关联

关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和

证券交易所惩戒。




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