证券代码：600918      证券简称：中泰证券        公告编号：2021-040号



                       中泰证券股份有限公司

                   关于试点开展基金投资顾问业务

                     收到中国证监会复函的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）《关于中泰证券股份有限公司试点开展基金
投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函〔2021〕1685号）。据此复函，中国
证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议。
    基金投资顾问业务试点期限为一年，展业一年以后，应当按照要求申请续展。
公司将严格遵守《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点
工作的通知》（以下简称“《试点通知》”）等要求，忠实履行基金投资顾问职
责，以客户利益优先为原则，诚实守信、谨慎勤勉提供服务，建立健全内控制度，
加强合规及风险管理，有效防范利益冲突，防控各类风险。
    公司将按照《试点通知》以及公司报送的试点业务方案尽快完成基金投资顾
问业务相关筹备工作，待通过验收后，正式开展基金投资顾问试点业务。


    特此公告。


                                            中泰证券股份有限公司董事会
                                                    2021年7月5日