中泰证券:中泰证券股份有限公司关于2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告2021-08-28
证券代码:600918 证券简称:中泰证券 公告编号:2021-057号
中泰证券股份有限公司
关于2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44 号)、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》和《上市公司日常信息披露工作
备忘录第一号临时公告格式指引—第十六号上市公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》的规定,将中泰证券股份有限公司(以下简称本公司或公司)
2021 年上半年募集资金存放与使用情况报告如下:
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]736 号文核准,本公司于 2020 年
5 月向社会公开发行人民币普通股(A 股)696,862,576.00 股,每股发行价为 4.38
元,募集资金总额为人民币 3,052,258,082.88 元。本次发行的保荐机构(主承销
商)东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)已将扣除尚未支付的保荐
承销费人民币 113,679,245.28 元后的募集资金余额人民币 2,938,578,837.60 元,
于 2020 年 5 月 26 日汇入本公司首次公开发行的募集资金专户。扣除各项发行费
用后,本次发行募集资金净额为人民币 2,924,280,854.03 元。上述资金到账情况
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)XYZH/2020JNA30702 号《验资报告》
验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截至 2021 年 6 月 30 日,公司已将募集资金专户产生的利息收入 537,570.30
元(其中 2021 年上半年收到银行存款利息 12,240.09 元)及节余的发行费用
406,839.65 元用于补充公司营运资金,累计使用募集资金 2,925,225,263.98 元,
募集资金专户 2021 年 6 月 30 日余额合计为 0 元(包括累计收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额)。
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二、 募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用,最大限度的保障投资者的利益,根据《公司
法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办
法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规的规定,遵循规范、
安全、高效、透明的原则,本公司制定了《中泰证券股份有限公司募集资金管理
制度》(以下简称《管理制度》),对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督
做出了明确的规定,以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据《管理制度》规定,本公司已在中国工商银行股份有限公司济南历下支
行(以下简称“工行济南历下支行”)及中国民生银行股份有限公司济南高新支行
(以下简称“民生济南高新支行”)开设募集资金专户。2020 年 5 月,公司、东
吴证券与工行济南历下支行、民生济南高新支行分别签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”),明确了三方的权利与义务。该协议
与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》无重大差异。公
司募集资金的管理符合三方监管协议的约定及监管部门的有关规定。
截至 2021 年 6 月 30 日,募集资金存储情况如下:
金额单位:人民币元
银 行 名 称 银行账号 余额
中国工商银行股份有限公司济南历下支行 1602003029200268340 0.00
中国民生银行股份有限公司济南高新支行 638007999 0.00
合 计 0.00
三、 募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日,本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 292,522.53 万元,具体使用情况详见附表 1:2021 年上半年募集资金使用情况
对照表。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
1.公司募集资金投资项目未发生变更情况。
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2.公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对募
集资金使用情况及时地进行了披露,不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1:2021年上半年募集资金使用情况对照表
中泰证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
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附表 1:
2021 年上半年募集资金使用情况对照表
单位:万元
募集资金总额 292,428.09 本年度投入募集资金总额 94.44
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 292,522.53
变更用途的募集资金总额比例 不适用
承诺投资项目 已变更项 募集资金 调整后投资 截至期末承 本年度投入金额 截至期末累 截至期末累计 截至期末投入进 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预 项目可行
目,含部分 承诺投资 总额 诺投入金额 计投入金额 投入金额与承 度(%)(4)=(2) 使用状态日期 效益 计效益 性是否发
变更(如 总额 (1) (2) 诺投入金额的 /(1) 生重大变
有) 差额(3)=(2) 化
-(1)
补充公司营运
资金,发展主 不适用 292,428.09 292,428.09 292,428.09 94.44 292,522.53 94.44 100.03% 不适用 不适用 不适用 不适用
营业务
合计 — 292,428.09 292,428.09 292,428.09 94.44 292,522.53 94.44 100.03% — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注:已累计投入募集资金总额超出募集资金总额 94.44 万元,原因为:募集资金专户产生的利息 53.76 万元和节余的发行费用 40.68 万元用于补充公司营运资金。
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