证券代码：600918      证券简称：中泰证券          公告编号：2021-056号



                        中泰证券股份有限公司

                第二届监事会第十四次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议于
2021 年 8 月 27 日在公司 23 楼会议室以现场和电话相结合的方式召开。会议通
知和会议材料于 2021 年 8 月 24 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应
出席监事 7 名，实际出席监事 7 名。本次会议由监事会主席郭永利先生召集和主
持，会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的规定。本次会议形成以下决议：
    一、审议通过了《公司 2021 年半年度报告》。监事会认为，公司 2021 年半
年度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及
公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所等有关机构
的各项要求，能够真实、准确、完整、客观地反映公司 2021 年上半年的经营管
理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规
定的行为。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    二、审议通过了《公司关于 2021 年上半年募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》。监事会认为，公司 2021 年上半年募集资金的存放、使用和管理符
合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使
用违规的情形；公司董事会编制的《公司关于 2021 年上半年募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》符合法律、法规、规范性文件及《公司募集资金管理制
度》的有关规定，如实反映了公司截至 2021 年 6 月 30 日募集资金存放与实际使
用情况，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
三、审议通过了《公司 2021 年上半年风险控制指标有关情况的报告》。
表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。


特此公告。


                                          中泰证券股份有限公司监事会
                                               2021 年 8 月 27 日