证券代码：600918       证券简称：中泰证券         公告编号：2022-013



                        中泰证券股份有限公司

                第二届监事会第十八次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十八次会议于
2022 年 3 月 29 日在公司 23 楼会议室以现场和电话相结合的方式召开。本次会
议为定期会议，会议通知和会议材料于 2022 年 3 月 19 日以电子邮件和专人送达
方式发出。本次会议应出席监事 7 名，实际出席监事 7 名。本次会议由监事会主
席郭永利先生召集和主持。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成了以下决议：
    一、审议通过了《公司 2021 年度监事会工作报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    二、审议通过了《公司 2021 年度总经理工作报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    三、审议通过了《公司 2021 年年度报告》。监事会认为，公司 2021 年年度
报告的编制、审议程序符合相关法律法规、规范性文件、《公司章程》及公司内
部制度的规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有
关机构的各项要求，能够真实、准确、完整地反映公司 2021 年度的经营管理和
财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的
行为。
    具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告》及其
摘要。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    四、审议通过了《公司 2021 年度财务决算报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    五、审议通过了《公司 2021 年度利润分配预案》。同意关于公司 2021 年度
利润分配的预案。
    具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司 2021 年年度利润分配方
案公告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    六、审议通过了《关于变更会计估计的议案》。监事会认为，本次会计估计
变更是公司根据中国证券业协会颁布的《证券公司金融工具估值指引》及财政部
《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》的有关要求对会计估计进行的变更，
符合法律法规的有关规定。执行变更后的会计估计能够客观、公允地反映公司财
务状况及经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次会计估
计变更。
    具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于会计估计变更的公
告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    七、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。监事会认为，本次计提
资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能客观、公允
地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关
决策程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公
司及股东利益的情形。监事会同意本次计提资产减值准备事项。
    具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于计提资产减值准备的
公告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    八、审议通过了《公司关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》。监事会认为，公司 2021 年度募集资金的存放、使用和管理符合中国证
券监督管理委员会、上海证券交易所及《公司募集资金管理办法》的相关规定，
如实反映了公司截至 2021 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况，未发现
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，未发现募集资金存放和使用违规
的情形。
    具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于 2021 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    九、审议通过了《关于确认 2021 年日常关联交易及预计 2022 年日常关联
交易的议案》。监事会认为，公司日常关联交易决策程序符合有关法律法规、规
范性文件和《公司章程》的规定；日常关联交易定价公平合理，符合公司及股东
的利益，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性；预计的 2022
年度日常关联交易均因公司日常业务经营所产生，不会因此形成对关联方的依
赖。监事会同意本议案。
    具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于确认 2021 年日常关
联交易及预计 2022 年日常关联交易的公告》。
    （一）与山东钢铁集团有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （二）与山东能源集团有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
    表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联监事曹灶强回避表决。
    （三）与其他关联法人的日常关联交易事项
    表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联监事王思远回避表决。
    （四）与关联自然人的日常关联交易事项
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    十、审议通过了《公司 2021 年度内部控制评价报告》。监事会认为，截至
2021 年 12 月 31 日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在
所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺
陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。监事会同意本议案。
    具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司 2021 年度内部控制评价
报告》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十一、审议通过了《关于修订<公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法>
的议案》。
   表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联监事曹灶强、王思远、范
天云回避表决。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。
    十二、审议通过了《公司 2021 年度社会责任报告》。
   具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司 2021 年度社会责任报
告》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十三、审议通过了《关于调整公司总体风险偏好量化指标的议案》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十四、审议通过了《公司 2021 年度净资本等风险控制指标有关情况的报告》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十五、审议通过了《公司 2021 年度合规报告》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。


   特此公告。


                                             中泰证券股份有限公司监事会
                                                   2022 年 3 月 29 日