证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2022-017
中泰证券股份有限公司
关于确认2021年日常关联交易及预计2022年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议
本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 5 号——交易与关联交易》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，
中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）对 2021 年日常关联交易进行了确
认，对 2022 年日常关联交易进行了预计。具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司第二届董事会审计委员会第二十六次会议审议通过了《关于确认 2021
年日常关联交易及预计 2022 年日常关联交易的议案》，同意将该议案提交公司
董事会审议。公司于 2022 年 3 月 29 日召开第二届董事会第五十六次会议，审议
通过了《关于确认 2021 年日常关联交易及预计 2022 年日常关联交易的议案》，
关联董事进行了回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东将回
避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。
公司独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了如下独立意见：“公司预
计的 2022 年度日常关联交易均因日常业务经营所产生，不会因此形成对关联方
的依赖；相关交易定价公平合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利
益的情形，不影响公司的独立性；本次预计的日常关联交易决策程序符合《上海
1
证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，关
联董事已回避表决。一致同意《关于确认 2021 年日常关联交易及预计 2022 年日
常关联交易的议案》，并提交公司股东大会审议。”
（二）2021 年日常关联交易执行情况
2021 年预计关联交易
金额和上限
2021 年实际
相关业务或事项
关联交易类别 关联方 发生金额（万
简介 占同
元）
类业
金额（万元）
务的
上限
山东省鲁
信投资控
20.02
股集团有
公司为关联方提
限公司
手续费收 供证券代理买卖
万家共赢 5%
入 服务收取的手续
资产管理 1.11
费收入
有限公司
其他关联 由于客户需求
证券 103.51
方 无法预计，该项
经纪
山东省鲁 金额以实际发
业务
信投资控 生额计算。
63.53
股集团有 公司为关联方提
限公司 供证券代理买卖
利息支出 万家共赢 服务，支付给关 5%
资产管理 联方交存公司保 0.20
有限公司 证金存款的利息
其他关联
38.93
方
山东莱钢
公司为关联方提
永锋钢铁 0.98
手续费收 供期货经纪服务
有限公司 5%
入 收取的手续费收
期货 其他关联
入 41.46
和场 方 由于客户需求
外期 山东永锋 公司为关联方提 无法预计，该项
权业 投资收益 国际贸易 供场外期权服务 金额以实际发 5% 164.89
务 有限公司 取得的投资收益 生额计算。
山东莱钢 公司开展期现结
现货的采
永锋钢铁 合业务，向关联 25,569.28
购成本、 50%
有限公司 方采购现货的成
销售收入
其他关联 本、销售现货的 9,644.72
2
方 收入
山东能源
集团有限 862.50
公司 公司为关联方提 由于客户需求
投资 财务顾问
山东钢铁 供财务顾问、保 无法预计，该项
银行 和承销保 10%
股份有限 荐、承销等服务 金额以实际发 0.00
业务 荐收入
公司 产生的收入 生额计算。
其他关联
602.59
方
产品 万家基金
公司为关联方提
销售 交易单元 管理有限 由于客户销售 14,111.73
供金融产品代
和席 租赁和金 公司 无法预计，该项
销、租用交易单 30%
位租 融产品销 万家共赢 金额以实际发
元等服务产生的
赁业 售收入 资产管理 生额计算。 647.89
收入
务 有限公司
山东中泰
齐东信息
产业发展
投资中心
（有限合
伙）（现更 由于管理规模
公司开展资产和
资产 名为山东 和业绩无法预 0.00
管理费收 基金管理业务，
管理 未来产业 计，该项金额以 10%
入 向关联方收取的
业务 科技成果 实际发生额计
相关收入
转化基金 算。
合伙企业
（有限合
伙））
其他关联
966.32
方
申购关联方发行
债券或基 万家基金
的票据、基金产
金等投资 管理有限 5% 1,196.87
品产生的投资收
的收入 公司
益
由于投资标的
山东钢铁
和交易金额无
投资 集团有限 2,369.86
法准确预计，该
业务 公司
申购关联方发行 项金额以实际
债券利息 莱芜钢铁
的债券产生的利 发生计算。 10%
收入 集团有限 318.80
息收入
公司
其他关联
1,761.00
方
融资 发行收益 德州银行 关联方申购公司 由于融资金额
5% 0.00
业务 凭证利息 股份有限 发行的收益凭证 无法准确预计，
3
支出 公司 产生的利息支出 该项金额以实
际发生计算。
其他关联
140.35
方
莱商银行
存放关联方存款 由于业务发生
利息收入 股份有限 10% 2,643.05
产生的利息收入 时间、金额无法
资金 公司
准确预计，该项
往来 莱商银行
向关联方借款产 金额以实际发
利息支出 股份有限 30% 1,390.92
生的利息支出 生额计算。
公司
（三）2022 年日常关联交易预计情况
根据 2021 年公司关联交易实际执行情况，结合 2022 年公司经营计划、业务
发展需要以及市场情况，公司对 2022 年及至召开 2022 年度股东大会期间可能发
生的日常关联交易进行了预计，具体如下：
2022 年预计关联交易金
关联
关联交 额和上限
交易 关联方 相关业务或事项简介
易项目 占同类业
类别 金额（万元）
务的上限
山东钢铁集团有
限公司及其相关
企业（以下简称
“山钢集团及其相 公司为关联方提供证
证券 财富管 由于客户需
关企业”） 券代理买卖服务、期货
和金 理及投 求无法预计，
山东能源集团有 经纪服务、金融产品代
融产 资咨询 该项金额以 10%
限公司及其相关 销、租用交易单元、托
品服 业务收 实际发生额
企业（以下简称 管外包等服务产生的
务 入 计算。
“山能集团及其相 收入
关企业”）
其他关联法人
关联自然人
山钢集团及其相
证券 由于客户需
关企业
和金 投资银 公司为关联方提供财 求无法预计，
山能集团及其相
融产 行业务 务顾问、保荐、承销等 该项金额以 10%
关企业
品服 收入 服务产生的收入 实际发生额
其他关联法人
务 计算。
关联自然人
证券 山钢集团及其相 由于管理规
资产管 公司开展资产和基金
和金 关企业 模和业绩无
理业务 管理业务，向关联方收 10%
融产 山能集团及其相 法预计，该项
收入 取的收入
品服 关企业 金额以实际
4
务 其他关联法人 发生额计算。
关联自然人
山钢集团及其相
证券 由于客户需
关企业 公司为关联方提供证
和金 客户保 求无法预计，
山能集团及其相 券代理买卖服务，支付
融产 证金利 该项金额以 10%
关企业 给关联方交存公司保
品服 息支出 实际发生额
其他关联法人 证金存款的利息
务 计算。
关联自然人
山钢集团及其相
关企业
存款利 存放关联方存款产生
山能集团及其相 由于业务发 10%
证券 息收入 的利息收入
关企业 生时间、金额
和金
其他关联法人 无法准确预
融产
山钢集团及其相 计，该项金额
品服
关企业 以实际发生
务 借款利 向关联方借款产生的
山能集团及其相 额计算。 30%
息支出 利息支出
关企业
其他关联法人
山钢集团及其相
证券交 关企业 申购关联方发行的票
易期末 山能集团及其相 据、基金产品、债券的 由于投资标 10%
证券
余额 关企业 期末余额 的和交易金
和金
其他关联法人 额无法准确
融产
山钢集团及其相 预计，该项金
品交
证券交 关企业 申购关联方发行的票 额以实际发
易
易业务 山能集团及其相 据、基金产品产生的投 生计算。 10%
收入 关企业 资收益及利息收入
其他关联法人
山钢集团及其相
关企业
收益凭 关联方申购本公司发
山能集团及其相
证期末 行的收益凭证的期末 10%
关企业
证券 余额 余额 由于融资金
其他关联法人
和金 额无法准确
关联自然人
融产 预计，该项金
山钢集团及其相
品交 额以实际发
关企业
易 收益凭 关联方申购公司发行 生计算。
山能集团及其相
证利息 的收益凭证产生的利 10%
关企业
支出 息支出
其他关联法人
关联自然人
证券 场外期 山钢集团及其相 公司为关联方提供场 由于客户需
和金 权业务 关企业 外期权服务取得的投 求无法预计， 10%
融产 收入 山能集团及其相 资收益 该项金额以
5
品交 关企业 实际发生额
易 其他关联法人 计算。
期现结 山钢集团及其相
合业务 关企业 公司开展期现结合业
的现货 山能集团及其相 务，向关联方采购现货 50%
采购成 关企业 的成本
本 其他关联法人
期现结 山钢集团及其相
合业务 关企业 公司开展期现结合业
的现货 山能集团及其相 务，向关联方销售现货 50%
销售收 关企业 取得的收入
入 其他关联法人
二、关联方介绍和关联关系
（一）山东钢铁集团有限公司及其相关企业
山东钢铁集团有限公司（简称“山钢集团”），2008 年 3 月 17 日成立，
控股股东为山东省国有资产监督管理委员会（简称“山东省国资委”），主营业
务为黑色金属采矿、冶炼及加工，钢铁贸易及服务，新材料、高端装备制造及技
术服务等。注册资本 111.93 亿元，注册地为山东省济南市。山钢集团是公司控
股股东莱芜钢铁集团有限公司（简称“莱钢集团”）的母公司，截至 2021 年 12
月 31 日，莱钢集团持有公司股份比例 46.37%。符合《上海证券交易所股票上市
规则》第 6.3.3 条第二款第一项中规定的关联关系情形。
山钢集团的相关企业包括：山钢集团直接或间接控制的除本公司及本公司控
股子公司以外的法人。
（二）山东能源集团有限公司及其相关企业
山东能源集团有限公司（简称“山能集团”），1996 年 3 月 12 日成立，控
股股东为山东省国资委，主营业务为矿业、电力、高端化工、高端装备制造、新
能源新材料、现代物流贸易等。注册资本 247 亿元，注册地为山东省济南市。截
至 2021 年 12 月 31 日，山东能源集团有限公司持有公司股份比例 6.57%。符合
《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第二款第四项中规定的关联关系情
形。
山能集团的相关企业包括：山能集团直接或间接控制的法人。
（三）其他关联法人
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除上述关联法人外，还包括：持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其
一致行动人；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人
员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；过去十二月内，曾经符合
前述情形的法人或其他组织；根据与公司或者公司关联方签署的协议或者作出的
安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，将具有上述情形之一的
法人或其他组织等。
（四）关联自然人
直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人，公司董事、监事及高级管理
人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟
姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父
母；直接或间接控制公司的关联法人的董事、监事及高级管理人员；过去十二月
内，曾经符合前述情形的自然人；根据与公司或者公司关联方签署的协议或者作
出的安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，将具有上述情形之
一的自然人等。
三、关联交易定价政策
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联
方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述
日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
四、关联交易目的和关联交易对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来一定的合理收益。
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，不存在损害公司或中小
股东利益的情况。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。
五、关联交易协议签署情况
在预计的范围内，提请公司股东大会授权董事会转授权经营管理层，根据业
务开展的需要，新签或续签关联交易协议。
7
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2022 年 3 月 29 日
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