证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2022-019
中泰证券股份有限公司
关于预计公司2022年度对外担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：公司全资子公司中泰金融国际有限公司及其下属全资子
公司中泰国际证券有限公司、中泰国际金融服务有限公司、中泰国际金融产品有
限公司、中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司；公司控股子公司中泰证券
（上海）资产管理有限公司
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：在授权期限内公司及全资
子公司融资类担保累计不得超过 70 亿元人民币，单笔担保额不得超过公司最近
一期经审计净资产的 10%；公司全资子公司中泰金融国际有限公司对其下属全资
子公司的非融资类担保总额不得超过 20 亿美元；公司对控股子公司中泰证券（上
海）资产管理有限公司的净资本担保总额不得超过 9 亿元人民币。截至本公告披
露之日，公司对子公司及子公司之间的担保余额为人民币 68.07 亿元。
本次审议担保事项不存在反担保。
公司不存在担保逾期的情形。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
根据经营发展计划，为降低融资成本，中泰证券股份有限公司（以下简称“公
司”）按照法律法规及《公司章程》《公司对外担保管理办法》等相关规定，对
2022年度为子公司或子公司之间的担保事项进行了预计。
1、融资类担保
（1）担保额度：在授权期限内，公司及全资子公司累计对外担保总额不得
1
超过70亿元人民币，其中，公司对子公司的担保总额不得超过15亿元人民币，子
公司之间的担保总额不得超过55亿元人民币；为资产负债率超过70%的担保对象
提供的担保总额不得超过50亿元人民币；单笔担保额不得超过公司最近一期经审
计净资产的10%。
（2）担保种类：包括但不限于为公开或非公开发行境内外的债务融资工具
（包括但不限于普通债券、次级债券、超短期融资券、短期融资券、中期票据等），
境内外金融机构贷款（包括但不限于银行授信、银行贷款、银团贷款等）等债务
提供担保。
（3）担保类型：保证担保、抵押担保、质押担保等相关法律法规规定的担
保类型。
（4）担保人：公司及公司直接和间接持股的全资子公司。
（5）被担保人：公司直接和间接持股的全资子公司（包括资产负债率超过
70%的公司）。
（6）授权期限：上述担保事项有效期自股东大会审议通过之日起12个月内。
（7）授权事项：提请股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公司
经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管机构审批、备案等手
续以及其他相关事宜，并在提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规
定履行相应的信息披露义务。
2、非融资类担保
（1）担保额度：在授权期限内，公司全资子公司中泰金融国际有限公司（以
下简称“中泰国际”）对其下属全资子公司的非融资类担保总额不得超过20亿美元，
其中，为资产负债率超过70%的担保对象提供的非融资类担保总额不得超过15亿
美元。
（2）担保种类：包括但不限于为国际衍生品框架协议(ISDA)、主结算协议
(Master Clearing Agreement)、债券市场协会/国际证券市场协会全球回购协议
(TBMA/ISMA GMRA)、主券商服务协议、贵金属交易实物买卖、经纪业务、发
行结构化票据等非融资类交易提供担保。
（3）担保类型：保证担保、抵押担保、质押担保等相关法律法规规定的担
保类型。
2
（4）担保人：中泰国际。
（5）被担保人：中泰国际直接持股的全资子公司（包括资产负债率超过70%
的公司）。
（6）授权期限：上述担保事项有效期自股东大会审议通过之日起12个月内。
（7）授权事项：提请股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公司
经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管机构审批、备案等手
续以及其他相关事宜，并在中泰国际为全资子公司提供担保函或出具担保文件时，
及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。
3、净资本担保
为保证控股子公司中泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“中泰资
管”）风险控制指标满足监管规定，促进其业务持续发展，公司拟为中泰资管提
供不超过人民币9亿元（含）净资本担保，有效期自股东大会审议通过之日起12
个月内。同时，公司根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》等相关
规定，按照担保承诺金额的一定比例扣减公司的核心净资本。
提请股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权公司经营管理层在公
司股东大会授权额度范围内办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管机构
审批、备案等手续以及其他相关事宜，并及时依据相关法规规定履行相应的信息
披露义务。
（二）本次担保预计事项履行的内部决策程序
2022年3月29日，公司第二届董事会第五十六次会议审议并通过了《关于预
计公司2022年度对外担保额度的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1、中泰金融国际有限公司
（1）成立日期：2011年6月22日
（2）实收资本：2,759,463,375港元
（3）注册地点：香港
（4）负责人：冯艺东
（5）经营范围：投资控股公司，作为公司海外业务的平台，通过下设附属
公司开展具体业务
3
（6）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）：
单位：港元
2021年12月31日/2021年度 2020年12月31日/2020年度
（经审计） （经审计）
资产总额 13,482,717,907 14,431,877,477
负债总额 11,708,830,095 12,731,236,479
银行贷款总额 5,617,408,362 6,199,211,196
流动负债总额 9,357,177,138 10,276,871,296
净资产 1,773,887,812 1,700,640,998
营业收入 571,524,186 933,793,161
净利润 -968,774,889 -132,893,392
2、中泰国际证券有限公司
（1）成立日期：2012年5月11日
（2）实收资本：1,505,000,000港元
（3）注册地点：香港
（4）经营范围：证券交易
（5）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）：
单位：港元
2021年12月31日/2021年度 2020年12月31日/2020年度
（经审计） （经审计）
资产总额 5,051,092,852 4,427,539,535
负债总额 2,653,487,998 2,861,932,650
银行贷款总额 720,168,496 540,182,650
流动负债总额 2,653,465,125 2,861,426,761
净资产 2,397,604,854 1,565,606,885
营业收入 237,408,333 263,739,112
净利润 26,997,969 34,379,027
3、中泰国际金融服务有限公司
（1）成立日期：2016年1月27日
（2）实收资本：10,000,000港元
（3）注册地点：香港
（4）主营业务：金融服务
（5）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）：
单位：港元
4
2021年12月31日/2021年度 2020年12月31日/2020年度
（经审计） （经审计）
资产总额 4,412,927,950 4,879,912,116
负债总额 4,919,520,991 4,675,074,390
银行贷款总额 339,679,253 615,524,196
流动负债总额 4,919,520,991 4,675,074,390
净资产 -506,593,041 204,837,726
营业收入 250,173,517 352,738,802
净利润 -703,187,143 -49,513,183
4、中泰国际金融产品有限公司
（1）成立日期：2014年12月2日
（2）实收资本：500,000,000港元
（3）注册地点：香港
（4）主营业务：金融服务
（5）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）：
单位：港元
2021年12月31日/2021年度 2020年12月31日/2020年度
（经审计） （经审计）
资产总额 731,554,647 534,125,774
负债总额 217,365,378 12,897,670
银行贷款总额 0 0
流动负债总额 217,365,378 12,897,670
净资产 514,189,269 521,228,104
营业收入 -4,127,393 15,631,010
净利润 -7,038,835 9,428,219
5、中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司
（1）成立日期：2014年8月11日
（2）实收资本：1美元
（3）注册地点：英属维尔京群岛
（4）主营业务：债券发行主体
（5）主要财务状况（以下财务数据为国际会计准则数据）：
单位：港元
2021年12月31日/2021年度 2020年12月31日/2020年度
（经审计） （经审计）
资产总额 2,367,663,155 2,350,043,168
5
负债总额 2,368,860,108 2,351,055,388
银行贷款总额 0 0
流动负债总额 34,658,602 34,650,107
净资产 -1,196,953 -1,012,220
营业收入 93,124,546 74,331,415
净利润 -184,733 -962,313
6、中泰证券（上海）资产管理有限公司
（1）成立日期：2014年8月13日
（2）法定代表人：黄文卿
（3）实收资本：人民币166,660,000.00元
（4）注册地点：上海市黄浦区延安东路175号24楼05室
（5）经营范围：证券资产管理和公开募集证券投资基金管理业务
（6）主要财务状况：
单位：人民币元
2021年12月31日/2021年度 2020年12月31日/2020年度
（经审计） （经审计）
资产总额 1,167,337,335.21 1,007,159,413.65
负债总额 503,041,142.03 411,533,549.02
银行贷款总额 0 0
净资产 664,296,193.18 595,625,864.63
营业收入 535,784,070.23 493,401,187.54
净利润 68,670,328.55 94,228,248.05
上述被担保人均未发生影响偿债能力的重大或有事项。中泰国际为公司的全
资子公司，中泰国际证券有限公司、中泰国际金融服务有限公司、中泰国际金融
产品有限公司、中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司为中泰国际的全资子
公司；中泰资管为公司的控股子公司，公司持有其 60%的股权。
三、董事会意见
董事会认为，本次担保预计是为了满足公司及公司下属子公司的日常经营
和业务开展需要，符合公司整体利益和经营战略，被担保对象均为公司合并报表
范围内的子公司，违约风险和财务风险在公司可控范围内，不会损害公司及全体
股东的利益。其中，对中泰资管的净资本担保是为了保证中泰资管的风险控制指
标持续满足监管规定，促进其业务发展，公司对中泰资管具有实际控制权，可有
效防控担保风险，因此中泰资管其他股东未同比例提供担保。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
6
截至本公告披露日，公司对子公司及子公司之间的担保总额为人民币 68.07
亿元，占公司截至 2021 年 12 月 31 日经审计净资产的比例为 19.02%。其中，公
司对子公司提供的担保总额为 14.91 亿元，占公司截至 2021 年 12 月 31 日经审
计净资产的比例为 4.17%。
公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2022 年 3 月 29 日
7
