中泰证券股份有限公司董事会审计委员会
                             2021 年度履职情况报告


         根据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》《中泰证券股份有限公司章程》和《中泰
证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定，报告期内，中泰证券股
份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会认真审阅公司财务报告，监
督评估外部审计机构、内部审计工作，推动公司完善内部控制。现就 2021 年度
履职情况报告如下：
         一、董事会审计委员会基本情况
         截至报告期末，公司第二届董事会审计委员会由 5 位董事组成，分别为：綦
好东先生、冯艺东先生、曹孟博先生、严法善先生、满洪杰先生1。其中，綦好
东先生、严法善先生、满洪杰先生为独立董事，独立董事人数占董事会审计委员
会成员总数的比例超过半数；具备会计专业经验的綦好东先生担任董事会审计委
员会主任委员（召集人）。董事会审计委员会成员的专业背景及简历详见上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的公司 2021 年年度报告的相关内容。
         二、董事会审计委员会会议召开情况
         报告期内，公司召开董事会审计委员会会议 8 次，审议议案 16 项，具体如
下：
    序号      届次           时间                                会议内容
           第二届董事
                                           审议通过《关于聘任会计师事务所的议案》《关于
           会审计委员
     1                2021 年 1 月 10 日   公司与齐鲁股权交易中心有限公司订立收益凭证产
           会第十八次
                                           品认购协议暨日常关联交易的议案》
               会议
           第二届董事
           会审计委员                      审议通过《关于制定<中泰证券股份有限公司内部控
     2                2021 年 2 月 26 日
           会第十九次                      制基本制度>的议案》
               会议



1 报告期初，公司董事会审计委员会由 4 位董事组成，分别为：郑伟先生（主任）、曹孟博先生、时英女
士、满洪杰先生。2021 年 1 月 13 日，冯艺东先生担任公司董事会审计委员会委员职务。2021 年 7 月 7 日，
郑伟先生不再担任公司独立董事及董事会审计委员会主任委员职务，时英女士不再担任公司独立董事及董
事会审计委员会委员职务。2021 年 7 月 30 日，綦好东先生担任公司董事会审计委员会主任委员职务，严
法善先生担任公司董事会审计委员会委员职务。


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序号       届次            时间                            会议内容
        第二届董事
        会审计委员                       审议通过《关于制定<公司内部控制评价办法>的议
  3                  2021 年 4 月 9 日
        会第二十次                                            案》
            会议
                                       审议通过《公司 2020 年年度报告》《公司董事会审
        第二届董事                     计委员会 2020 年度履职情况报告》《公司 2020 年
        会审计委员                     度内部控制评价报告》《关于变更会计政策的议案》
  4                2021 年 4 月 12 日
        会第二十一                     《关于计提资产减值准备的议案》《关于续聘会计
          次会议                       师事务所的议案》《关于确认 2020 年日常关联交易
                                             及预计 2021 年日常关联交易的议案》
        第二届董事
        会审计委员
  5                2021 年 4 月 25 日      审议通过《公司 2021 年第一季度报告》
        会第二十二
          次会议
        第二届董事
        会审计委员                     审议通过《关于修订<中泰证券股份有限公司内部审
  6                2021 年 8 月 13 日
        会第二十三                                     计制度>的议案》
          次会议
        第二届董事
                                       审议通过《公司 2021 年半年度报告》《公司关于
        会审计委员
  7                2021 年 8 月 24 日 2021 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项
        会第二十四
                                                           报告》
          次会议
        第二届董事
        会审计委员
  8                2021 年 10 月 18 日     审议通过《公司 2021 年第三季度报告》
        会第二十五
          次会议
      报告期内，董事会审计委员会委员出席会议情况：

         委员姓名                          职务                出席次数/应出席次数
          綦好东            独立董事、审计委员会主任委员               3/3
          冯艺东                  董事、审计委员会委员                 7/7
          曹孟博                  董事、审计委员会委员                 8/8
          严法善               独立董事、审计委员会委员                3/3
          满洪杰               独立董事、审计委员会委员                8/8
            郑伟
                            独立董事、审计委员会主任委员               5/5
      （报告期内离任）
            时英
                               独立董事、审计委员会委员                5/5
      （报告期内离任）
      三、董事会审计委员会履行职责情况
      （一）年报审计工作中的履职情况
      董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚
会计师事务所”）执行公司 2020 年度财务报表审计及内部控制审计工作情况进行



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监督，与年审会计师沟通审计范围、审计计划、审计方法、审计重点等事项；在
初审结果出具后，听取容诚会计师事务所关于审计调整、合并报表及母子公司主
要财务指标、内部控制审计等情况的汇报；在董事会审议前，审议公司 2020 年
年度报告并发表意见，确保年报审计工作顺利开展。
    （二）审议公司财务报告
    报告期内，董事会审计委员会审议了公司财务报告，认为相关报告的编制、
审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规
定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的各
项要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司的经营管理和财务状况等事项；
未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为，同意将其提
交公司董事会审议。
    （三）监督及评估外部审计机构工作
    根据财政部印发的《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》 财金〔2020〕
6 号）相关规定，公司 2019 年度审计工作结束后，原聘任的信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）已达更换年限。公司采用邀请招标的方式，围绕审计机构
实力和业绩、服务方案等要素进行了评价。根据评价结果，拟聘任容诚会计师事
务所担任公司 2020 年度外部审计机构。董事会审计委员会认为容诚会计师事务
所在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面能够满足公司对
于审计工作的要求，同意聘任容诚会计师事务所为公司 2020 年度财务报告和内
部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。此外，董事会审计委员会同意续
聘容诚会计师事务所为公司 2021 年度财务报告和内部控制审计机构，并同意提
交公司董事会审议。
    （四）对公司内部审计工作、内部控制的监督及评估
    报告期内，董事会审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划、内部审计
工作总结、内部审计报告，督促公司内部审计工作计划的实施；审议了《关于修
订<中泰证券股份有限公司内部审计制度>的议案》，指导公司完善内部审计制
度；审议了《关于制定<中泰证券股份有限公司内部控制基本制度>的议案》《关
于制定<公司内部控制评价办法>的议案》《公司 2020 年度内部控制评价报告》，
评估公司内部控制制度设计的适当性，监督公司内部控制评价工作，推动公司完



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善内部控制。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，董事会审计委员会通过会议、调研等方式与管理层、内部审计部
门及相关部门、容诚会计师事务所保持良好沟通，通过协调配合，保障相关审计
工作顺利进行。
    （六）审核、确认关联交易及关联人名单
    报告期内，董事会审计委员会审议了《关于公司与齐鲁股权交易中心有限公
司订立收益凭证产品认购协议暨日常关联交易的议案》《关于确认 2020 年日常
关联交易及预计 2021 年日常关联交易的议案》，同意将其提交董事会审议，关
联委员已回避表决；分别对公司 2020 年年度关联人名单、2021 年半年度关联人
名单进行了确认。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《公司章程》《公司董事会审计
委员会工作细则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责。




                                  中泰证券股份有限公司董事会审计委员会
                                                     2022 年 3 月 29 日




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