中泰证券股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会

        会议材料




       2022 年 7 月济南
                                 目     录


公司 2022 年第一次临时股东大会会议须知 .................... 3

公司 2022 年第一次临时股东大会会议议程 .................... 5

议案1：关于公司董事2021 年度和2019-2021 年任期绩效考核及薪酬情况的议案...... 6

议案2：关于公司监事2021 年度和2019-2021 年任期绩效考核及薪酬情况的议案...... 9

非表决事项：关于公司高级管理人员 2021 年度和 2019-2021 年任期

               绩效考核与薪酬情况的专项说明 ................ 11
                 中泰证券股份有限公司
         2022 年第一次临时股东大会会议须知


    为维护股东的合法权益，确保中泰证券股份有限公司（以下简称

“公司”）2022 年第一次临时股东大会（以下简称“本次大会”）

的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《证券法》等法律法规和《公

司章程》《公司股东大会议事规则》等规定，制定会议须知如下：

    一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保

大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务、遵守会议纪律。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股

东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、

公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其

他人士入场。对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行

为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

    三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

    四、大会主持人开始宣布出席会议股东情况之后到场的股东或股

东代表，可以列席会议，但不能参加投票表决。

    五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

    六、股东需要在本次大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股

东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”；股东发言应围绕

本次大会所审议的议案，超出议案范围，欲向公司了解某方面的具体

情况，请于会后向公司董事会秘书咨询；股东发言应简明扼要，每一
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位股东发言原则不超过 3 分钟；发言时应当先报告姓名或所代表的股

东单位；发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。

    七、本次大会的现场会议采取记名方式投票表决。股东以其所代

表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出

席本次大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、

反对或弃权。股东在投票表决时，未填、错填、字迹无法辨认的表决

票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决

结果计为“弃权”。

    八、本次大会采用现场投票和网络投票相结合的方式。公司采用

的是上海证券交易所网络投票系统。通过交易系统投票平台的投票时

间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日

的 9:15-15:00。股东只能选择现场和网络投票表决方式中的一种。

同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

    九、本次会议由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票

工作。




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               中泰证券股份有限公司
    2022 年第一次临时股东大会会议议程


现场会议时间：2022 年 7 月 28 日（星期四）14:30

现场会议地点：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室

投票方式：现场投票和网络投票相结合

现场会议日程：

一、宣读会议须知

二、审议议案

三、推举会议计票人、监票人

四、投票表决

五、休会统计（统计现场投票表决结果）

六、宣布现场投票表决结果

七、宣读股东大会决议

八、宣读法律意见书

九、签署会议决议、会议记录

十、宣布会议结束




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议案1：

关于公司董事 2021 年度和 2019-2021 年任期绩效考核
                    及薪酬情况的议案


各位股东：

    根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》及

《公司章程》等相关规定，现就公司董事 2021 年度和 2019-2021 年

任期绩效考核情况及薪酬情况说明如下：

    一、公司董事履职情况

    2021 年，董事会深入贯彻新发展理念，积极融入新发展格局，

高起点编制“十四五”规划，按照“一个统领、一个中心、四大战略、

两个支撑”的总体发展思路，坚持以党建为统领，以客户为中心，深

入实施区域突破、人才强企、转型提升、金融科技四大战略，将改革

创新、合规风控作为两大支撑，发挥金融专业优势，服务实体经济高

质量发展，公司经营业绩稳步增长，资产规模、综合实力、行业地位

平稳上升。

    2021 年，公司召开董事会会议 17 次，审议通过议案 69 项；召

集股东大会 4 次，审议通过议案 18 项；各专门委员会累计召开会议

23 次，其中，风险管理委员会 5 次、审计委员会 8 次、提名委员会 4

次、薪酬与考核委员会 1 次、战略与 ESG（环境、社会及治理）委员

会 5 次，共向董事会提交议题 43 项。

    2019-2021 年任期内，董事会全体董事勤勉尽责，忠实履职，扎
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实有效开展工作，努力提升公司发展质量。完善公司治理结构，健全

治理制度体系；优化调整组织架构，促进业务转型发展；履行信息披

露义务，保护投资者合法权益。

    二、绩效考核情况

    根据《公司董事监事薪酬管理与绩效考核办法》规定，在公司领

取薪酬的董事（不含职工董事，职工董事按所在的公司内部岗位进行

绩效考核并兑现薪酬）绩效考核情况如下：

    2021 年度，在公司领取薪酬的董事忠实勤勉履行职责，公司超

额完成净利润计划；认真贯彻落实“一岗双责”，扎实推进党建工作，

没有出现违规违纪问题，未出现决策失误等风控合规问题。在公司领

取薪酬的董事 2021 年度绩效考核得分均超过 90 分，2021 年度绩效

年薪按照基本年薪的 3 倍确定。

    2019-2021 年任期，在公司领取薪酬的董事认真、谨慎、勤勉履

行职责，公司顺利实现 IPO 上市，经营业绩稳步增长，股东回报进一

步提升。在公司领取薪酬的董事 2019-2021 年任期绩效考核得分均超

过 90 分，2019-2021 年任期的任期激励按照任期内基本年薪和绩效年

薪之和的 30%确定。

    三、公司董事薪酬情况

    公司严格按照《公司董事监事薪酬管理与绩效考核办法》规定履

行有关程序后对董事的薪酬进行统算。职工董事按所在的公司内部岗

位的薪酬考核制度根据绩效考核结果确定并兑现薪酬；公司为独立董

事和外部董事每年发放工作补贴。公司董事会薪酬与考核委员会对公
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司董事的薪酬与考核制度进行审议，向董事会提出建议，股东大会决

定董事的薪酬事项。

    本议案已经公司第二届董事会第五十八次会议审议通过。

    请予以审议。




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议案 2：

关于公司监事 2021 年度和 2019-2021 年任期绩效考核
                   及薪酬情况的议案


各位股东：

    根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》及

《公司章程》等相关规定，现就公司监事 2021 年度和 2019-2021 年

任期绩效考核情况及薪酬情况说明如下：

    一、公司监事履职情况

    2021 年，监事会全体监事严格遵守《公司法》《证券法》《证

券公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的有关规定，依法行使

职权，出席监事会会议，认真审议各项议案，出席、列席公司股东大

会和董事会会议，切实履行监督职责。公司监事会持续加强监事会能

力建设，不断强化财务监督和合规风控监督，组织开展专项监督检查

及专题调研工作，促进公司规范运作和高质量发展，切实维护公司和

全体股东的合法权益。2021 年，公司全年召开监事会会议 6 次，审

议通过议案 25 项，全体监事均出席并表决。

    2019-2021 年任期内，监事会全体监事忠实勤勉履职，严格遵守

相关法规及监管要求，促进公司规范、有序、健康发展。持续完善监

督机制，保障监事会依法履职；不断丰富监督手段，提高监事会监督

质效；有效提升监督能力，强化监事会履职保障。

    二、绩效考核情况
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    根据《公司董事监事薪酬管理与绩效考核办法》规定，在公司领

取薪酬的监事（不含职工监事，职工监事按所在的公司内部岗位进行

绩效考核并兑现薪酬）绩效考核情况如下：

    2021 年度，在公司领取薪酬的监事忠实勤勉履行职责，公司超

额完成净利润计划；认真贯彻落实“一岗双责”，扎实推进党建工作，

没有出现违规违纪问题，未出现决策失误等风控合规问题。在公司领

取薪酬的监事 2021 年度绩效考核得分超过 90 分，2021 年度绩效年

薪按照基本年薪的 3 倍确定。

    2019-2021 年任期，在公司领取薪酬的监事忠实勤勉履行职责，

公司顺利实现 IPO 上市，经营业绩稳步增长，股东回报进一步提升。

在公司领取薪酬的监事 2019-2021 年任期绩效考核得分均超过 90 分，

2019-2021 年任期的任期激励按照任期内基本年薪和绩效年薪之和的

30%确定。

    三、公司监事薪酬情况

    公司严格按照《公司董事监事薪酬管理与绩效考核办法》规定履

行有关程序后对监事的薪酬进行统算。职工监事按所在的公司内部岗

位的薪酬考核制度根据绩效考核结果确定并兑现薪酬；公司为外部监

事每年发放工作补贴。股东大会决定监事的薪酬事项。

    本议案已经公司第二届监事会第二十次会议审议通过。

    请予以审议。




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非表决事项：

关于公司高级管理人员 2021 年度和 2019-2021 年任期
           绩效考核与薪酬情况的专项说明


    根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等

法律法规和《中泰证券股份有限公司高级管理人员薪酬管理与绩效考

核办法》有关规定，公司组织实施了高级管理人员 2021 年度和

2019-2021 年任期绩效考核。现将绩效考核与薪酬情况说明如下：

    一、公司高级管理人员履职与绩效考核情况

    按照《公司高级管理人员薪酬管理与绩效考核办法》规定，公司

高级管理人员的考核由董事会薪酬与考核委员会组织实施，公司高级

管理人员绩效考核主要考核经营管理目标完成情况、风控合规情况和

党建工作完成情况。

    2021 年度和 2019-2021 年任期内，公司高级管理人员认真履职，

完成了年度和任期工作任务，未发生重大违法违规行为和重大风险，

同时完成了党建工作任务。

    二、公司高级管理人员薪酬情况

    公司高级管理人员的薪酬包括基本年薪、绩效年薪、任期激励、

社会保险与其他福利。其中，基本年薪按月发放；绩效年薪根据年度

考核情况确定，按要求递延后发放；任期激励根据任期考核情况确定

并递延发放；社会保险与其他福利按相关规定执行。




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