证券代码：600918        证券简称：中泰证券         公告编号：2023-012



                        中泰证券股份有限公司

               第二届监事会第二十四次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十四次会议
于 2023 年 3 月 30 日在公司 19 楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方
式召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于 2023 年 3 月 17 日以电子
邮件和专人送达方式发出。
    本次会议应出席监事 7 名，实际出席监事 7 名（其中：监事曹灶强、王思远
因工作原因，以视频、电话方式出席会议）。本次会议由监事会主席郭永利先生
召集和主持，公司相关高级管理人员、证券事务代表列席会议。会议的召集、召
开、主持符合《公司法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的
规定。本次会议形成了以下决议：
    一、审议通过了《公司 2022 年度监事会工作报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    二、审议通过了《公司 2022 年度总经理工作报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    三、审议通过了《公司 2022 年年度报告》。监事会认为，公司 2022 年年度
报告的编制、审议程序符合相关法律法规、规范性文件、《公司章程》及公司内
部制度的规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有
关机构的各项要求，能够真实、准确、完整地反映公司 2022 年度的经营管理和
财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的
行为。



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   具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司 2022 年年度报告》及其
摘要。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。
   四、审议通过了《公司 2022 年度财务决算报告》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。
   五、审议通过了《公司 2022 年度利润分配预案》。同意关于公司 2022 年度
利润分配的预案。
   具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司 2022 年年度利润分配方
案公告》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。
   六、审议通过了《关于确认 2022 年日常关联交易及预计 2023 年日常关联交
易的议案》。监事会认为，公司日常关联交易决策程序符合有关法律法规、规范
性文件和《公司章程》的规定；日常关联交易定价公平合理，符合公司及股东的
利益，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立性；预计的 2023
年度日常关联交易均因公司日常业务经营所产生，不会因此形成对关联方的依赖。
监事会同意本议案。
   具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于确认 2022 年日常关
联交易及预计 2023 年日常关联交易的公告》。
   （一）与山东能源集团有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
   表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。监事曹灶强回避表决。
   （二）与山东钢铁集团有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   （三）与其他关联法人的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   （四）与关联自然人的日常关联交易事项
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。


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   本议案尚需提交公司股东大会审议。
   七、审议通过了《公司 2022 年度社会责任报告》。
   具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司 2022 年度社会责任报告》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   八、审议通过了《公司 2022 年度内部控制评价报告》。监事会认为，截至
2022 年 12 月 31 日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在
所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺
陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。监事会同意本议案。
   具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司 2022 年度内部控制评价
报告》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   九、审议通过了《公司 2022 年度合规报告》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   十、审议通过了《公司 2022 年度全面风险管理报告》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   十一、审议通过了《公司 2022 年度净资本等风险控制指标报告》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   十二、审议通过了《关于制定公司 2023 年度风险偏好及风险容忍度的议案》。
   表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。


   特此公告。


                                             中泰证券股份有限公司监事会
                                                  2023 年 3 月 30 日




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