证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-015
中泰证券股份有限公司
关于确认2022年日常关联交易及预计2023年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。
本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 5 号——交易与关联交易》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，
中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）对 2022 年日常关联交易进行了确
认，并对 2023 年日常关联交易进行了预计。具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司于 2023 年 3 月 30 日召开第二届董事会第六十六次会议，审议通过了
《关于确认 2022 年日常关联交易及预计 2023 年日常关联交易的议案》，关联董
事进行了回避表决。本议案尚需提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本
议案中涉及自身相关的关联事项的表决。
本次日常关联交易预计事项在提交公司董事会审议前已经公司第二届董事
会审计委员会第三十二次会议审议通过，董事会审计委员会同意将《关于确认
2022 年日常关联交易及预计 2023 年日常关联交易的议案》提交公司董事会审议。
公司独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了如下独立意见：“公司预
计的 2023 年日常关联交易均因日常业务经营所产生，不会因此形成对关联方的
依赖；相关交易定价公平合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益
的情形，不影响公司的独立性；本次预计的日常关联交易决策程序符合《上海证
1
券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，关联
董事已回避表决。一致同意《关于确认 2022 年日常关联交易及预计 2023 年日常
关联交易的议案》，并提交公司股东大会审议，关联股东应回避表决。”
（二）2022 年日常关联交易的执行情况
2022 年
2022 年预计
实际发生
关联交易
关联 关联交易
关联交 相关业务或事项
交易 关联人 占同
易项目 简介
类别 金额 类业 金额
（万元） 务的 （万元）
上限
万家基金管理
12,849.53
有限公司（注 1）
山东钢铁集团
有限公司及其
相关企业（以
公司为关联方提供 32.23
下简称“山钢 由于客户
证券 财富管 证券代理买卖服
集团及其相关 需求无法
和金 理及投 务、期货经纪服
企业”） 预计，该
融产 资咨询 务、金融产品代 10%
山东能源集团 项金额以
品服 业务收 销、租用交易单
有限公司及其 实际发生
务 入 元、托管外包等服
相关企业（以 额计算。
务产生的收入 153.98
下简称“山能
集团及其相关
企业”）
其他关联法人 27.03
关联自然人 9.09
山钢集团及其 由于客户
证券 173.79
公司为关联方提供 相关企业 需求无法
和金 投资银
财务顾问、保荐、承 山能集团及其 预计，该
融产 行业务 10% 679.62
销等服务产生的收 相关企业 项金额以
品服 收入
入 其他关联法人 实际发生 856.93
务
关联自然人 额计算。 0.00
山钢集团及其 由于管理
0.00
证券 相关企业 规模和业
和金 资产管 公司提供资产和基 山能集团及其 绩无法预
0.00
融产 理业务 金管理服务，向关联 相关企业 计，该项 10%
品服 收入 方收取的收入 其他关联法人 金额以实 0.00
务 际发生额
关联自然人 0.00
计算。
证券 客户保 公司为关联方提供 山钢集团及其 由于客户
10% 3.68
和金 证金利 证券代理买卖服 相关企业 需求无法
2
融产 息支出 务，支付给关联方 山能集团及其 预计，该
63.37
品服 保证金存款的利息 相关企业 项金额以
务 其他关联法人 实际发生 1.74
关联自然人 额计算。 0.79
莱商银行股份
4,755.52
有限公司（注 1）
山钢集团及其
存款利 存放关联方存款产 0.00
相关企业 由于业务 10%
息收入 生的利息收入
山能集团及其 发生时
证券 0.00
相关企业 间、金额
和金
其他关联法人 无法准确 0.00
融产
莱商银行股份 预计，该
品服 1,237.76
有限公司（注 1） 项金额以
务
山钢集团及其 实际发生
借款利 向关联方借款产生 0.00
相关企业 额计算。 30%
息支出 的利息支出
山能集团及其
0.00
相关企业
其他关联法人 0.00
万家基金管理
46,396.98
有限公司（注 1）
山东钢铁集团
38,925.96
有限公司（注 2）
证券交 申购关联方发行的 兖矿东华建设 由于投资
22,401.04
易期末 票据、基金产品、 有限公司（注 3） 标的和交 10%
证券
余额 债券的期末余额 山钢集团及其 易金额无
和金 3,015.52
相关企业 法准确预
融产
山能集团及其 计，该项
品交 75,509.83
相关企业 金额以实
易
其他关联法人 际发生计 28,752.46
山钢集团及其 算。
申购关联方发行的 1,661.21
证券交 相关企业
票据、基金产品产生
易业务 山能集团及其 10%
的投资收益及利息 3,931.96
收入 相关企业
收入
其他关联法人 701.89
山钢集团及其
由于融资 0.00
相关企业
证券 收益凭 关联方申购公司 金额无法
山能集团及其
和金 证期末 发行的收益凭证的 准确预 10% 0.00
相关企业
融产 余额 期末余额 计，该项
其他关联法人 0.00
品交 金额以实
关联自然人 0.00
易 际发生计
收益凭 关联方申购公司发 山钢集团及其
算。 10% 0.00
证利息 行的收益凭证产生 相关企业
3
支出 的利息支出 山能集团及其
0.00
相关企业
其他关联法人 0.00
关联自然人 0.004
山东永锋国际
贸易有限公司 由于客户 -254.05
（注 4） 需求无法
场外期 公司为关联方提供
山钢集团及其 预计，该
权业务 场外期权服务取得 10% 0.00
相关企业 项金额以
收入 的投资收益
山能集团及其 实际发生
2,969.34
相关企业 额计算。
其他关联法人 0.00
山东莱钢永锋
钢铁有限公司 50,520.87
（注 2）
证券 期现结
山东钢铁股份
和金 合业务 公司开展期现结合 12,804.14
有限公司（注 2）
融产 的现货 业务，向关联方采 50%
山钢集团及其
品交 采购成 购现货的成本 6,291.06
相关企业 由于客户
易 本
山能集团及其 需求无法
2,299.78
相关企业 预计，该
其他关联法人 项金额以 0.00
山东永锋国际 实际发生
贸易有限公司 额计算。 1,869.39
期现结
（注 4）
合业务 公司开展期现结合
山钢集团及其
的现货 业务，向关联方销 50% 198.84
相关企业
销售收 售现货取得的收入
山能集团及其
入 8,332.07
相关企业
其他关联法人 0.00
注：1.万家基金管理有限公司、莱商银行股份有限公司是公司董事、监事、高级管理人
员担任董事、高管的法人，因其在所在关联交易项目中金额占比较大，单独列示；
2.山东钢铁集团有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司、山东钢铁股份有限公司属于山
钢集团及其相关企业，因其在所在关联交易项目中金额占比较大，单独列示；
3.兖矿东华建设有限公司属于山能集团及其相关企业，因其在所在关联交易项目中金额
占比较大，单独列示；
4.山东永锋国际贸易有限公司是公司董事、监事、高级管理人员控制的企业，因其在所
在关联交易项目中金额占比较大，单独列示；
5.本公告所载关联交易内容系依据《上海证券交易所股票上市规则》界定的关联方披露，
4
与财务报表附注中依据企业会计准则确定的关联交易存在差异。
（三）2023 年日常关联交易预计情况
根据 2022 年公司关联交易实际执行情况，结合 2023 年公司经营计划、业务
发展需要以及市场情况，公司对 2023 年及至召开 2023 年度股东大会期间可能发
生的日常关联交易进行了预计，具体如下：
2023 年预计关联交易
关联 占同
关联交
交易 相关业务或事项简介 关联人 类业
易项目 金额（万元）
类别 务上
限
公司为关联方提供证 山能集团及其相
证券 财富管
券代理买卖服务、期 关企业 由于客户需求
和金 理及投
货经纪服务、金融产 山钢集团及其相 无法预计，该
融产 资咨询 10%
品代销、租用交易单 关企业 项金额以实际
品服 业务收
元、托管外包等服务 其他关联法人 发生额计算。
务 入
产生的收入 关联自然人
证券 山能集团及其相
由于客户需求
和金 投资银 公司为关联方提供财 关企业
无法预计，该
融产 行业务 务顾问、保荐、承销 山钢集团及其相 10%
项金额以实际
品服 收入 等服务产生的收入 关企业
发生额计算。
务 其他关联法人
山能集团及其相
证券 由于管理规模
关企业
和金 资产管 公司提供资产和基金 和业绩无法预
山钢集团及其相
融产 理业务 管理服务，向关联方 计，该项金额 10%
关企业
品服 收入 收取的收入 以实际发生额
其他关联法人
务 计算。
关联自然人
山能集团及其相
证券
公司为关联方提供证 关企业 由于客户需求
和金 客户保
券代理买卖服务，支 山钢集团及其相 无法预计，该
融产 证金利 10%
付给关联方保证金存 关企业 项金额以实际
品服 息支出
款的利息 其他关联法人 发生额计算。
务
关联自然人
山钢集团及其相
由于业务发生
证券 关企业
存款利 存放关联方存款产生 时间、金额无
和金 山能集团及其相 10%
息收入 的利息收入 法准确预计，
融产 关企业
该项金额以实
品服 其他关联法人
际发生额计
务 借款利 向关联方借款产生的 山钢集团及其相
算。 10%
息支出 利息支出 关企业
5
山能集团及其相
关企业
其他关联法人
山能集团及其相
证券 由于具体交易
收益凭 关企业
和金 公司开展收益凭证做 时间、金额无
证做市 山钢集团及其相
融产 市业务，向关联方支 法准确预计， 15%
业务收 关企业
品服 付或收取的利息 该项金额以实
入 其他关联法人
务 际发生计算。
关联自然人
山能集团及其相
申购关联方发行的票 关企业
证券交
据、基金产品、债券 山钢集团及其相 15%
证券 易金额 由于投资标的
的金额 关企业
和金 和交易金额无
其他关联法人
融产 法准确预计，
山能集团及其相
品交 申购关联方发行的票 该项金额以实
证券交 关企业
易 据、基金产品、债券 际发生计算。
易业务 山钢集团及其相 15%
产生的投资收益及利
收入 关企业
息收入
其他关联法人
山能集团及其相
关企业
收益凭
关联方申购公司发行 山钢集团及其相
证业务 10%
的收益凭证的金额 关企业
证券 金额 由于融资金额
其他关联法人
和金 及客户需求无
关联自然人
融产 法准确预计，
山能集团及其相
品交 该项金额以实
关企业
易 收益凭 关联方申购公司发行 际发生计算。
山钢集团及其相
证利息 的收益凭证产生的利 10%
关企业
支出 息支出
其他关联法人
关联自然人
山能集团及其相
由于客户需求
场外期 关企业
公司与关联方进行场 无法预计，该
权业务 山钢集团及其相 50%
证券 外期权业务的金额 项金额以实际
金额 关企业
和金 发生额计算。
其他关联法人
融产
山能集团及其相
品交 由于客户需求
场外期 公司与关联方进行场 关企业
易 无法预计，该
权业务 外期权业务取得的投 山钢集团及其相 50%
项金额以实际
收入 资收益 关企业
发生额计算。
其他关联法人
证券 期现结 山能集团及其相 由于客户需求
50%
和金 合业务 关企业 无法预计，该
6
融产 的现货 公司开展期现结合业 山钢集团及其相 项金额以实际
品交 采购成 务，向关联方采购现 关企业 发生额计算。
易 本 货的成本 其他关联法人
期现结 山能集团及其相
合业务 公司开展期现结合业 关企业
的现货 务，向关联方销售现 山钢集团及其相 50%
销售收 货取得的收入 关企业
入 其他关联法人
山能集团及其相
另类投 关企业
对关联方企业另类投
资业务 山钢集团及其相 20%
证券 资业务的金额 由于投资标的
金额 关企业
和金 和交易金额无
其他关联法人
融产 法准确预计，
山能集团及其相
品交 该项金额以实
另类投 关企业
易 对关联方企业另类投 际发生计算。
资业务 山钢集团及其相 20%
资取得收益
收入 关企业
其他关联法人
二、关联人介绍和关联关系
（一）山能集团及其相关企业
企业名称：山东能源集团有限公司（简称“山能集团”）
统一社会信用代码：91370000166120002R
注册资本：247 亿元
注册地址：山东省济南市高新区工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼 19 层
成立日期：1996 年 3 月 12 日
法定代表人：李伟
控股股东：山东省人民政府国有资产监督管理委员会
主营业务：授权范围内的国有资产经营；开展煤炭等资源性产品、煤电、煤
化工、高端装备制造、新能源新材料、现代物流贸易、油气、工程和技术研究及
管理咨询、高科技、金融等行业领域的投资、管理；规划、组织、协调集团所属
企业在上述行业领域内的生产经营活动。投资咨询；期刊出版，有线广播及电视
的安装、开通、维护和器材销售；许可证批准范围内的增值电信业务；对外承包
工程资质证书批准范围内的承包与实力、规模、业绩相适应的国外工程项目及对
外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。（以下仅限分支机构经营）：热电、
供热及发电余热综合利用；公路运输；木材加工；水、暖管道安装、维修；餐饮、
7
旅馆；水的开采及销售；黄金、贵金属、有色金属的地质探矿、开采、选冶、加
工、销售及技术服务。广告业务；机电产品、服装、纺织及橡胶制品的销售；备
案范围内的进出口业务；园林绿化；房屋、土地、设备的租赁；煤炭、煤化工及
煤电铝技术开发服务；建筑材料、硫酸铵（白色结晶粉末）生产、销售；矿用设
备、机电设备、成套设备及零配件的制造、安装、维修、销售；装饰装修；电器
设备安装、维修、销售；通用零部件、机械配件、加工及销售；污水处理及中水
的销售；房地产开发、物业管理；日用百货、工艺品、金属材料、燃气设备销售；
铁路货物（区内自备）运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
与公司的关联关系：2022 年 7 月，公司控股股东变更为枣庄矿业（集团）有
限责任公司（简称“枣矿集团”），枣矿集团持有公司股份比例 32.62%，山能集
团是枣矿集团的母公司，能够间接控制公司，符合《上海证券交易所股票上市规
则》第 6.3.3 条第二款第一项中规定的关联关系情形。山能集团其他下属子公司
符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第二款第二项中规定的关联关
系情形。
山能集团及其相关企业包括：山能集团直接或间接控制的除本公司及本公司
控股子公司以外的法人。
（二）山钢集团及其相关企业
企业名称：山东钢铁集团有限公司（简称“山钢集团”）
统一社会信用代码：913700006722499338
注册资本：111.93 亿元
注册地址：山东省济南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场 4 号楼
成立日期：2008 年 3 月 17 日
法定代表人：侯军
控股股东：山东省人民政府国有资产监督管理委员会
主营业务：以自有资金对外投资及投资管理；非融资性担保服务；企业管理
咨询及服务；黑色金属冶炼、压延、加工；生铁、钢锭、钢坯、钢材、球团、焦
炭及焦化产品、炼钢副产品、建筑材料、水泥及制品、水渣、铸锻件、铸铁件、
标准件、铝合金、保温材料、耐火材料及制品的生产、销售；机电设备制造，机
8
械加工；建筑安装；集团所属企业生产的产品和所需设备、原料经营及进出口（涉
及经营许可制度的凭证经营）；冶金废渣、废气综合利用；工程设计及工程承包；
房地产开发；房屋、设备租赁；技术开发、技术咨询服务；广告的制作、发布、
代理服务；企业形象策划服务；会议及展览服务；工艺美术品及收藏品（不含象
牙及其制品）销售；书、报刊及其他出版物的印刷（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。
与公司的关联关系：山钢集团是公司过去 12 个月控股股东莱芜钢铁集团有
限公司（简称“莱钢集团”）的母公司，山钢集团及除莱钢集团外其他下属子公
司符合《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第四款规定的关联关系情形。
截至 2022 年 12 月 31 日，莱钢集团持有公司股份比例为 15%，符合《上海证券
交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第二款第四项中规定的关联关系情形。
山钢集团及其相关企业包括：山钢集团直接或间接控制的法人。
（三）其他关联法人
除上述关联法人外，持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动
人；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除
公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；在过去 12 个月内或者相关协议或
者安排生效后的 12 个月内将具有上述情形之一的法人或其他组织等。
（四）关联自然人
直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人，公司董事、监事及高级管理
人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟
姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父
母；直接或间接控制公司的关联法人的董事、监事及高级管理人员；在过去 12
个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内将具有上述情形之一的自然人
等。
三、关联交易定价政策
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联
方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述
日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
四、关联交易目的和关联交易对公司的影响
9
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务
的开展，并将为公司带来一定的合理收益。
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，不存在损害公司或中小
股东利益的情况。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联
交易而对关联人形成依赖。
五、关联交易协议签署情况
在预计的范围内，提请公司股东大会授权董事会转授权经营管理层，根据业
务开展的需要，新签或续签关联交易协议。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2023 年 3 月 30 日
10