证券代码：600933          证券简称：爱柯迪          公告编号：临 2022-104
转债代码：110090         转债简称：爱迪转债



                     爱柯迪股份有限公司
 关于第四期限制性股票与股票期权激励计划第三个
 行权期行权及第五期股票期权激励计划第一个行权
            期第二次行权结果暨股份上市的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：
     第四期限制性股票与股票期权激励计划第三个行权期行权股票数量：
       93.12万股
     第五期股票期权激励计划第一个行权期第二次行权股票数量：200.50万
       股
     本次行权股票上市流通时间：2022年12月1日



    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
    （一）第四期限制性股票与股票期权激励计划行权的决策程序及相关信息
    披露

    1、2019 年 7 月 15 日爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公
司”或“公司”）召开第二届董事会第十次会议，会议审议通过《关于<爱柯迪
股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管
理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期限制性股票
与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议
案发表了独立意见。


                                   1
    2、2019 年 7 月 15 日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关
于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票
与股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
    3、2019 年 7 月 18 日至 2019 年 7 月 27 日，公司对首次授予激励对象的名
单在公司公告栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励
对象有关的任何异议。2019 年 7 月 30 日，公司监事会披露了《关于第四期限制
性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明》。
    4、2019 年 8 月 15 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理第
四期限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于第四期
限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》。
    5、2019 年 9 月 9 日，公司召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事
会第十二次会议，审议通过《关于调整第四期限制性股票与股票期权激励计划相
关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整及授予事宜进行了
核实。
    6、根据《爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划（草
案）》，并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已于
2019 年 9 月 26 日完成公司激励计划首次授予所涉及限制性股票与股票期权登记
手续。
    7、2020 年 9 月 7 日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监
事会第二十次会议，审议通过《关于调整第四期限制性股票与股票期权激励计划
行权价格的议案》、《关于注销第四期限制性股票与股票期权激励计划部分股票
期权的议案》、《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予第一个解


                                    2
除限售/行权期解除限售/行权条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表
了独立意见，监事会对本次调整、注销、可解除限售/行权的激励对象名单及可
解除限售/行权安排等相关事项进行了核实。
    8、2020 年 11 月 14 日，公司披露了《关于第二期股票期权第一个行权期第
二次行权及第四期限制性股票与股票期权第一个行权期第一次行权结果暨股份
上市的公告》。公司第四期限制性股票与股票期权第一个行权期第一次行权的激
励对象为 120 人，行权股票数量为 126.98 万股，上市流通时间 2020 年 11 月 18
日。
    9、2021 年 7 月 7 日，公司披露了《关于第四期限制性股票与股票期权激励
计划第一个行权期第二次行权结果暨股份上市的公告》。公司第四期限制性股票
与股票期权第一个行权期第二次行权的激励对象为 6 人，行权股票数量为 3.10
万股，上市流通时间 2021 年 7 月 12 日。
    10、2021 年 8 月 18 日，公司召开了第二届董事会第三十二次会议和第二届
监事会第二十八次会议，审议通过《关于调整第四期限制性股票与股票期权激励
计划行权价格及注销部分股票期权的议案》、《关于第四期限制性股票与股票期
权激励计划首次授予第二个解除限售/行权期解除限售/行权条件成就的议案》，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可行权的
激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核实。
    11、2021 年 11 月 26 日，公司披露了《关于第二期股票期权激励计划第二
个行权期第二次行权及第四期限制性股票与股票期权激励计划第二个行权期行
权结果暨股份上市的公告》。公司第四期限制性股票与股票期权第二个行权期行
权的激励对象为 118 人，行权股票数量为 94.92 万股，上市流通时间 2021 年 11
月 30 日。
    12、2022 年 8 月 17 日，公司召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事
会第十次会议，审议通过《关于调整第四期限制性股票与股票期权激励计划行权
价格及注销部分股票期权的议案》、《关于第四期限制性股票与股票期权激励计
划首次授予第三个解除限售/行权期解除限售/行权条件成就的议案》，公司独立
董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可行权的激励对象
名单及行权安排等相关事项进行了核实。


                                     3
    （二）第五期股票期权激励计划行权的决策程序及相关信息披露
    1、2020 年 4 月 13 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通
过《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第五期股票期权激励计划相
关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。
    2、2020 年 4 月 13 日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了
《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划授予激励对象
名单>的议案》。
    3、2020 年 4 月 17 日至 2020 年 4 月 26 日，公司对激励对象的名单在公司
公告栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关
的任何异议。2020 年 4 月 28 日，公司监事会披露了《关于第五期股票期权激励
计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
    4、2020 年 5 月 7 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于<
爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及
《关于提请股东大会授权董事会办理公司第五期股票期权激励计划相关事宜的
议案》，并披露了《关于第五期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票
情况的自查报告》。
    5、2020 年 5 月 22 日，公司召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监
事会第十八次会议，审议通过《关于向激励对象授予第五期股票期权的议案》，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对
象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
    6、根据《爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）》，并经
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已于 2020 年 7 月 1
日完成公司激励计划的授予登记工作。
    7、2022 年 6 月 15 日，公司召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事


                                     4
      会第八次会议，审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格及注销部
      分股票期权的议案》、《关于第五期股票期权激励计划第一个行权期满足行权条
      件的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注
      销、可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核实。
          8、2022 年 7 月 13 日，公司披露了《关于第五期股票期权激励计划第一个
      行权期第一次行权结果暨股份上市的公告》。公司第五期股票期权激励计划第一
      个行权期第一次行权的激励对象为 568 人，行权股票数量为 1,713.02 万股，上市
      流通时间 2022 年 7 月 15 日。
             二、本次股权激励计划行权的基本情况
          （一）第四期限制性股票与股票期权激励计划行权的基本情况

          1、本次行权的股票期权数量共计为 93.12 万份，激励对象具体行权情况如
      下：
                                        本次行权数量     本次行权占已授予 本次行权数量占目前
                  职务
                                          （万股）         期权总量的比例   股本总额的比例
      核心岗位人员（115 人）               93.12             26.27%             0.11%

          2、本次行权股票来源情况
          本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股。
          3、行权人数
          本次行权的激励对象人数为 115 人。
        （二）第五期股票期权激励计划行权的基本情况
          1、本次行权的股票期权数量共计为 200.50 万股，激励对象具体行权情况如
      下：
                                                                              本次行权数量占
                                            本次行权数量 本次行权占已授予期权
序号      姓名               职务                                             目前股本总额的
                                              （万股）         总量的比例
                                                                                  比例
  1      董丽萍          董事、副总经理         20.00            0.38%            0.02%
  2      付龙柱            董事会秘书            6.00            0.11%            0.01%
中高层管理人员及核心岗位人员（99 人）           174.50             3.33%             0.20%
               合计（101 人）                   200.50             3.82%             0.23%

         注：上述行权人数及数量已剔除 1 名激励对象放弃行权 6.00 万份股票期权的因素。

          2、本次行权股票来源情况
          本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股。


                                                   5
    3、行权人数
    本次行权的激励对象人数为 101 人。
       三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
    1、本次行权股票的上市流通日：2022 年 12 月 1 日
    2、本次行权股票的上市流通数量：293.62 万股
    3、董事、高管本次行权股票的锁定和转让限制：本激励计划的激励对象不
包括公司独立董事及监事。公司董事、高级管理人员通过本次行权新增股份在转
让时按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体如下：
    （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
    （2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
    （3）在本计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规
定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改
后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规
定。
    4、本次股本结构变动情况
          类别           本次变动前        本次变动数      本次变动后

   无限售条件股份        880,322,400        2,936,200      883,258,600

          总计           880,322,400        2,936,200      883,258,600


    5、行权前后对公司控股股东的影响
    本次股票期权行权登记完成后，公司股份总数由 88,032.24 万股增加至
88,325.86 万股。公司控股股东及实际控制人行权前后持股变动如下：




                                       6
                                    行权前                      行权后
   控股股东/实际控制人
                           持股数量（股）    持股比例   持股数量（股） 持股比例

        控股股东               287,118,277     32.62%     287,118,277    32.51%

实际控制人（直接持股与间
                               440,211,483     50.01%     440,211,483    49.84%
接控制公司股份合计数）
    本次行权未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
    四、验资及股份登记情况
    1、立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次行权事宜出具了《验资
报告》（信会师报字【2022】第 ZA16103 号），认为：截至 2022 年 11 月 8 日
止，公司已收到 211 位股权激励对象缴纳的 293.62 万股的行权股款合计人民币
26,518,404.00 元,其中计入股本 2,936,200.00 元，计入资本公积 23,582,204.00 元。
    2、2022 年 11 月 24 日，公司本次激励计划授予的股票期权行权登记手续已
完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
    五、本次募集资金使用计划
    公司因实施本激励计划发行人民币普通股（A 股）股票所筹集的资金总计
2,651.84 万元，将全部用于补充流动资金。
    六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
    根据公司 2022 年第三季度报告，公司 2022 年第三季度实现归属于上市公司
股东的净利润 194,221,663.12 元，公司 2022 年第三季度基本每股收益为 0.22 元/
股；本次行权后，以行权后总股本 883,258,600 股为基数计算，在归属于上市公
司股东的净利润不变的情况下，公司 2022 年第三季度基本每股收益相应摊薄。


    特此公告。




                                                           爱柯迪股份有限公司
                                                                         董事会
                                                            2022 年 11 月 26 日




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