证券代码:600939 证券简称:重庆建工 公告编号:临 2018-013 重庆建工集团股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 228,075,584 股 本次限售股上市流通日期为 2018 年 2 月 22 日 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆建工集团股份有限 公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]41 号)核准,重 庆建工集团股份有限公司(以下简称“公司”或“发行人”)向社会 公众首次公开发行 181,500,000 股人民币普通股(A 股)并于 2017 年 2 月 21 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股 本为 1,633,000,000 股,首次公开发行后总股本为 1,814,500,000 股,其中无限售条件流通股为 181,500,000 股,有限售条件流通股 为 1,633,000,000 股。 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行限售股,共涉及 5 名股东所持有的 228,075,584 股,限售期为十二个月,将于 2018 年 2 月 22 日(由于原定上市流通日为非交易日,自动顺延至下一交 易日)上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 从本次限售股形成后至本公告披露日,公司未发生配股、公积 金转增股本等事项,公司股本数量及限售股数量未发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据《重庆建工集团股份有限公司首次公开发行股票上市公告 书》,本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定相关承诺如下: (一)重庆市城市建设投资(集团)有限公司(以下简称“城 投公司”)、重庆鑫根股权投资基金管理中心(有限合伙)、中国华融 资产管理股份有限公司(以下简称“华融资产”)、重庆市江北嘴中 央商务区投资集团有限公司作为公司(以下简称“江北嘴投资”)的 股东,现就有关持有发行人股份事宜承诺如下: 自发行人首次公开发行股票上市之日起 12 个月内,不转让或者 委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前 已发行的股份,也不由发行人收购该部分股份。 (二)根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障 基金实施办法》(财企[2009]94 号)和《重庆市国有资产监督管理委 员会关于重庆建工集团股份有限公司国有股转持有关事宜的批复》 (渝国资[2017]26 号)的有关规定,公司股票首次公开发行股票并 上市后,由公司国有股东城投公司、华融资产、江北嘴投资转由全 国社会保障基金理事会持有的 1,908,358 股公司国有股,全国社会 保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。 截至本公告披露日,上述股东严格履行了各自所作出的股份锁 定承诺。 四、中介机构核查意见 保荐机构华融证券股份有限公司就本次首次公开发行部分限售 股上市流通发表核查意见如下:公司本次申请上市的限售股股东均 已严格履行相应的股份锁定承诺;公司本次申请上市流通的限售股 数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办 法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求;截至本核查意见 出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 综上,保荐机构同意公司本次首次公开发行部分限售股上市流 通事项。 五、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 228,075,584 股; 本次限售股上市流通日期为 2018 年 2 月 22 日; 本次限售股上市流通明细清单: 单位:股 持有限售 序 持有限售股 股占公司 本次上市流通数 剩余限售股 股东名称 号 数量 总股本比 量 数量 例(%) 重庆市城市建设 1 投资(集团)有限 64,277,998 3.54% 64,277,998 0 公司 重庆鑫根股权投 2 资基金管理中心 63,000,000 3.47% 63,000,000 0 (有限合伙) 中国华融资产管 3 59,333,537 3.27% 59,333,537 0 理股份有限公司 重庆市江北嘴中 4 央商务区投资集 39,555,691 2.18% 39,555,691 0 团有限公司 全国社会保障基 5 金理事会转持一 18,150,000 1.00% 1,908,358 16,241,642 户 合计 244,317,226 13.46% 228,075,584 16,241,642 六、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 1.国家持有股 18,150,000 -1,908,358 16,241,642 份 2.国有法人持 1,551,850,000 -163,167,226 1,388,682,774 有限售条件 有股份 的流通股份 3.其他境内法 63,000,000 -63,000,000 0 人持有股份 有限售条件的 1,633,000,000 -228,075,584 1,404,924,416 流通股份合计 A股 181,500,000 228,075,584 409,575,584 无限售条件 无限售条件的 的流通股份 181,500,000 228,075,584 409,575,584 流通股份合计 股份总额 1,814,500,000 0 1,814,500,000 七、上网公告附件 华融证券股份有限公司关于重庆建工集团股份有限公司首次公 开发行部分限售股上市流通的核查意见 特此公告。 重庆建工集团股份有限公司董事会 二〇一八年二月十日