重庆建工集团股份有限公司
   第三届董事会审计委员会 2018 年度履职报告


    根据中国证监会和上海证券交易所《上市公司治理准则》、《上海
证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会工作规则》等规定，重
庆建工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会审计委
员会本着勤勉尽责的原则,认真履行了审计监督职责。现对审计委员
会 2018 年度的履职情况汇报如下:
    一、审计委员会基本情况
    公司于 2016 年 7 月 5 日召开第三届董事会第一次会议，审议通

过了公司第三届董事会专门委员会成员。其中，公司第三届董事会审
计委员会成员共三人，组成情况如下：
    召集人：独立董事童文光先生

    委员：独立董事陈箭宇先生、董事石怀强先生
    二、审计委员会年度内会议召开情况
    报告期内，审计委员会召开了 8 次工作会议：

    2018 年 1 月 22 日，公司第三届董事会审计委员会召开第八次会
议，审议通过了《关于公司 2018 年度担保计划的议案》《关于公司
2017 年度日常关联交易执行情况及 2018 年度日常关联交易预计报告
的议案》。
    2018 年 4 月 23 日，公司第三届董事会审计委员会召开第九次会
议，审议通过了《关于公司 2017 年年度报告及摘要的议案》《关于公
司 2017 年度财务决算及 2018 年度财务预算报告的议案》《关于公司

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2017 年度利润分配预案的议案》《关于公司 2017 年度日常关联交易
执行情况及 2018 年度日常关联交易预计报告的议案》《关于公司会计
政策变更的议案》《关于公司 2017 年年度募集资金存放与实际使用情
况专项报告的议案》《关于终止公司部分募集资金投资项目并将结余
募集资金永久性补充流动资金的议案》《关于公司 2017 年度内部控制
评价报告的议案》《关于修订和新增公司部分管理制度的议案》《关于
2017 年度审计委员会履职报告的议案》《关于审议公司审计部 2017
年度工作报告和 2018 年工作计划的议案》关于公司审计委员会 2018
年一季度工作报告的议案》《关于公司审计部 2018 年一季度工作报告

和二季度工作计划的议案》，同意将经审计的财务报告及相关议案提
交董事会审议。
    2018 年 4 月 27 日，公司第三届董事会审计委员会召开第十次会

议，审议通过了《公司 2018 年第一季度报告》。
    2018 年 7 月 4 日，公司第三届董事会审计委员会召开第十一次
会议，审议通过了《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件
的议案》《公司公开发行 A 股可转换公司债券方案》《公司公开发行 A
股可转换公司债券预案》《公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资
金使用可行性分析报告》《关于公司对 2015 年度已披露财务报表进行
追溯调整的议案》《公司前次募集资金使用情况报告》《公司公开发行
A 股可转换公司债券持有人会议规则》《关于公司公开发行 A 股可转
换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》《关于
聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度财务审计
会计师事务所的议案》《关于公司审计委员会 2018 年上半年工作报告
的议案》《关于公司审计部 2018 年上半年工作报告和 2018 年下半年

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工作计划的议案》。
    2018 年 8 月 6 日，公司第三届董事会审计委员会召开第十二次
会议，审议通过了《前次募集资金使用情况专项报告》《公司截止 2018
年 6 月 30 日内部控制评价报告》。
    2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会审计委员会召开第十三次
会议，审议通过了《公司 2018 年半年度报告及摘要》《公司 2018 年
半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
    2018 年 9 月 14 日，公司第三届董事会审计委员会召开第十四次
会议，审议通过了《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件

的议案》《关于调整公开发行可转换公司债券方案的议案》《公司公开
发行 A 股可转换公司债券方案（修订稿）》《公司公开发行 A 股可转换
公司债券预案（修订稿）》《公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资

金使用可行性分析报告（修订稿）》《关于公司公开发行 A 股可转换公
司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案（修订稿）》。
    2018 年 10 月 26 日，公司第三届董事会审计委员会召开第十五
次会议，审议通过了《公司 2018 年第三季度报告》《公司内部控制管
理制度》《公司内部控制评价制度》《审计委员会三季度工作报告及四
季度工作计划》《审计部三季度工作报告及四季度工作计划》。
    三、审计委员会 2018 年度履职情况
    报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交
易所有关规定及《审计委员会工作规则》的要求，本着勤勉尽责的原
则，认真履行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通
工作，对公司编制的季度、半年度及年度财务报表进行了审慎的核查。
主要工作如下：

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     1、监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，我们与大信会计师事务所就年度审计范围、审计计划、
审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，并且在审计期间及时沟通，
协商解决审计过程中发现的重大事项。我们认为大信会计师事务所对
公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
     2、指导内部审计工作
     报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作报告，同时督
促公司内部审计机构严格按照公司内部审计工作要求履行职责，并对
内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，

我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
     3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报

告是真实的、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错
报的情况。
     4、评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理
制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以
及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切
实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际
运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
     5、协调经理层、内审部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好的使经理层、内部审计部门及相关部门与大信
会计师事务所进行充分有效的沟通，我们在听取了双方的意见后，积

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极进行了协调工作，以求顺利完成相关审计工作。
    6、募集资金管理
    报告期内，我们重点关注募集资金专户的资金支取、使用及销户
情况，并审核了相关的凭据资料。我们认为公司在募集资金存放、使
用和管理方面符合中国证监会、上海证券交易所及公司的相关规定。
    四、总体评价
    报告期内，公司第三届董事会审计委员会成员依据《上海证券交
易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会
审计委员会工作规则》等的相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督公

司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立健全内部控制
制度并提供真实、准确、完整的财务报告。
     2019 年，审计委员会所有成员将勤勉尽责，密切关注公司的内

部审计工作，以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作，不断健全
和完善内部审计工作，充分发挥审计委员会的监督职能，为维护公司
和全体股东的共同利益继续努力。




                                   重庆建工集团股份有限公司
                                           董事会审计委员会

                                     二〇一九年四月二十二日




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（本页无正文，为《重庆建工集团股份有限公司第三届董事会审计委员会 2018 年度履职报
告》之签署页）



     第三届董事会审计委员会委员：

     童文光：

     陈箭宇：

     石怀强：




                                                  二〇一九年四月二十二日




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