重庆建工集团股份有限公司
        董事会审计委员会 2020 年度履职报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》
和重庆建工集团股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》《董
事会议事规则》《董事会审计委员会工作规则》等规定，公司董事会
审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行了审计监督职责。现对审
计委员会 2020 年度的履职情况汇报如下:
    一、审计委员会基本情况
    2020 年，因公司原审计委员会委员石怀强先生到退休年龄辞任，
经董事会审议同意增补周进先生为第四届审计委员会委员。公司董事
会审计委员会由独立董事童文光先生、独立董事陈箭宇先生、董事周
进先生三名成员组成，具有会计专业背景的童文光先生担任召集人。
    二、审计委员会年度内会议召开情况
    2020 年度，审计委员会召开了六次工作会议。情况如下：
2020 年 3 月 5 日，公司第四届董事会审计委员会召开第四次会议，

审议通过了《公司 2020 年担保计划》《公司 2019 年度日常关联交易

执行情况及 2020 年度日常关联交易预计报告》关于修订<公司章程>

及其附件部分条款并办理工商变更登记的议案》《关于公司开展应收

账款资产证券化暨关联交易的议案》《关于公司关联企业以物抵债暨

关联交易的议案》审计部 2019 年度工作总结及 2020 年度工作计划》、

《董事会审计委员会 2019 年度履职报告》。


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    2020 年 4 月 27 日，公司第四届董事会审计委员会召开第五次会
议，审议通过了《公司 2019 年年度报告及摘要》《公司 2019 年度财
务决算及 2020 年度财务预算报告》《公司 2019 年度利润分配预案》
《公司 2020 年-2022 年分红回报规划》《关于公司会计政策变更的
议案》《关于公司计提资产减值准备的议案》《公司 2019 年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于公司使用可转债募集资
金置换预先投入自筹资金的议案》《公司 2019 年度内部控制评价报
告》《关于公司审计委员会 2020 年一季度工作报告的议案》《关于
公司审计部 2020 年一季度工作报告和二季度工作计划的议案》。
    2020 年 4 月 28 日，公司第四届董事会审计委员会召开第六次会
议，审议通过了《公司 2020 年第一季度报告》。
    2020 年 6 月 18 日，公司第四届董事会审计委员会召开第七次会
议，审议通过了《关于公司向所属全资子公司增加注册资本金的议
案》。
    2020 年 8 月 25 日，公司第四届董事会审计委员会召开第八次会
议，审议通过了《公司 2020 年半年度报告及摘要》《公司 2020 年半
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
    2020 年 9 月 8 日，公司第四届董事会审计委员会召开第九次会
议，审议通过了《关于公司收购控股子公司少数股东股权暨关联交易
的议案》《关于变更公司 2020 年度会计师事务所的议案》。
    三、审计委员会 2020 年度履职情况
    报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交
易所有关规定及《审计委员会工作规则》的要求，本着勤勉尽责的原

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则，认真履行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通
工作，对公司编制的季度、半年度及年度财务报表进行了审慎的核查。
主要工作如下：
       1、监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，我们与大信会计师事务所（特殊普通合伙）就 2019
年度审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，
并且在审计期间及时沟通，协商解决审计过程中发现的重大事项。我
们认为大信会计师事务所本次年报审计及内控审计工作中较好地完
成公司委托的各项工作，勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的职业准
则。
    2、关于变更会计师事务所的提议
    审计委员会通过对信永中和会计师事务所的审查和评估，认为信
永中和会计师事务所具有从事上市公司审计业务的相关资格、经验和
专业胜任能力，具备投资者保护能力及独立性，诚信状况良好，能够
满足为公司提供审计服务的要求。审计委员会会议提议聘请信永中和
会计师事务所为公司 2020 年度外部审计机构，并同意将《关于聘请
2020 年度会计师事务所的议案》提交董事会审议。
    3、指导内部审计工作
       报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作报告，以及内
部审计工作底稿，同时督促公司内部审计机构严格按照公司内部审计
工作要求履行职责，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经
审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情
况。
       4、审阅公司的财务报告并对其发表意见

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    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报
告是真实的、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错
报的情况，也不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准无保留意见审计报告的事项。
     5、评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上
海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治
理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程
以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，
切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实
际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
     6、协调经理层、内审部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好的使经理层、内部审计部门及相关部门与大信
会计师事务所进行充分有效的沟通，我们在听取了双方的意见后，积
极进行了协调工作，以求顺利完成相关审计工作。
    7.董事会授予的其他职责
    根据监管机构和公司相关要求，审计委员会对拟提交董事会审议
的 2020 年日常关联交易预计、应收账款资产证券化、以物抵债、收
购所属子公司股权等关联交易事项，以及 2019 年度募集资金存放与
使用情况、以募集资金置换自有资金等事项进行审查，并提交董事会
审议。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会成员依据《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《公司章程》《董

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事会议事规则》《董事会审计委员会工作规则》等相关规定，勤勉尽
责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进
公司建立健全内部控制制度并提供真实、准确、完整的财务报告。在
推动公司内控管理水平的提高与防范公司经营风险，健全财务管理与
合法合规等方面发挥了积极有效的作用。
       2021 年，审计委员会所有成员将继续勤勉尽责，密切关注公司
的内部审计工作，以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作，指导
内部审计工作，完善公司内部控制体系，充分发挥审计委员会的监督
职能，促进公司健康发展，为维护公司和全体股东的共同利益继续努
力。



                                     重庆建工集团股份有限公司
                                             董事会审计委员会

                                       二〇二一年四月二十五日




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（本页无正文，为《重庆建工集团股份有限公司第四届董事会审计委员会 2020 年度履职报
告》之签署页）



     第四届董事会审计委员会委员：

     童文光：

     陈箭宇：

     周进：




                                                  二〇二一年四月二十二日




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