重庆建工集团股份有限公司
   董事会审计委员会 2021 年度履职报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券
交易所股票上市规则》和重庆建工集团股份有限公司（以下
简称“公司”）《公司章程》《董事会议事规则》《董事会审
计委员会工作规则》等规定，公司董事会审计委员会本着勤
勉尽责的原则,认真履行了审计监督职责。现对审计委员会
2021 年度的履职情况汇报如下:
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由独立董事童文光先生、独立董
事陈箭宇先生、董事周进先生三名成员组成，其中召集人由
具有会计专业背景的童文光先生担任。
    二、审计委员会年度内会议召开情况
    2021 年度，审计委员会召开了九次工作会议。情况如下：
    2021 年 2 月 1 日，公司第四届董事会审计委员会召开第
十次会议，审议通过了《关于公司 2021 年度担保计划的议
案》《关于公司会计政策变更的议案》。
    2021 年 3 月 26 日，公司第四届董事会审计委员会召开
第十一次会议，审议通过了《关于公司 2020 年度日常关联
交易执行情况及 2021 年度日常关联交易预计情况的议案》


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《关于公司审计部 2020 年度工作总结及 2021 年度工作计划
的议案》。
    2021 年 4 月 25 日，公司第四届董事会审计委员会召开
第十二次会议，审议通过了《关于 2020 年度审计委员会履
职报告的议案》《公司 2020 年年度报告及摘要》《公司 2020
年财务决算及 2021 年财务预算报告》《公司 2020 年利润分
配预案》《关于公司计提资产减值准备的议案》《公司 2020
年度募集资金存放与实际使用情况报告》《公司 2020 年度
内部控制评价报告》
    2021 年 4 月 27 日，公司第四届董事会审计委员会召开
第十三次会议，审议通过了《公司前次募集资金使用情况专
项报告》《公司 2021 年第一季度报告》《关于公司审计委
员会 2021 年一季度工作报告的议案》《关于公司审计部 2021
年一季度工作报告和二季度工作计划的议案》。
    2021 年 6 月 27 日，公司第四届董事会审计委员会召开
第十四次会议，审议通过了《关于公司收购控股子公司少数
股东股权暨关联交易的议案》。
    2021 年 7 月 27 日，公司第四届董事会审计委员会召开
第十五次会议，审议通过了《关于聘请公司 2021 年度会计
师事务所的议案》《关于修订公司部分管理制度的议案》《关
于公司终止非公开发行 A 股股票事项及撤回申请文件的议
案》《关于公司审计部 2021 年半年度工作报告和三季度工
作计划的议案》。
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    2021 年 8 月 25 日，公司第四届董事会审计委员会召开
第十六次会议，审议通过了《关于公司审计委员会 2021 年
半年度工作报告的议案》《公司 2021 年半年度募集资金存
放与实际使用情况报告》《公司 2021 年半年度报告及摘
要》。
    2021 年 10 月 26 日，公司第四届董事会审计委员会召开
第十七次会议，审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》
《关于公司为参股公司提供财务资助暨关联交易的议案》
《关于公司审计委员会 2021 年三季度工作报告的议案》《关
于公司审计部 2021 年三季度工作报告和四季度工作计划的
议案》。
    2021 年 12 月 27 日，公司第四届董事会审计委员会召开
第十八次会议，审议通过了《公司资产减值管理办法》。
    三、审计委员会 2021 年度履职情况
    报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上
海证券交易所有关规定及《审计委员会工作规则》的要求，
本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要负责公司内、外
部审计的监督、核查和沟通工作，对公司编制的季度、半年
度及年度财务报表进行了审慎的核查。主要工作如下：
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，我们与信永中和会计师事务所就 2020 年度
审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与
沟通，并且在审计期间及时沟通，协商解决审计过程中发现
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的重大事项。我们认为信永中和会计师事务所在本次年报审
计及内控审计工作中较好地完成公司委托的各项工作，勤勉
尽责，遵循独立、客观、公正的职业准则。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作报告，
以及内部审计工作底稿，同时督促公司内部审计机构严格按
照公司内部审计工作要求履行职责，并对内部审计出现的问
题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发
现内部审计工作存在重大问题。
    （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公
司财务报告是真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞
弊行为及重大错报的情况。
    （四）评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监
会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公
司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、
法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事
会、监事会、经理层规范运作，切实保障了公司和股东的合
法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中
国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
    （五）协调经理层、内审部门及相关部门与外部审计机
构的沟通
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    报告期内，为更好的使经理层、内部审计部门及相关部
门与信永中和会计师事务所进行充分有效的沟通，我们在听
取了双方的意见后，积极进行了协调工作，以便顺利完成相
关审计工作。
    （六）董事会授予的其他职责
    根据监管机构和公司相关要求，审计委员会对拟提交董
事会审议的 2021 年日常关联交易预计、收购控股子公司少
数股东股权暨关联交易、修订公司部分管理制度、2020 年度
募集资金使用情况专项报告、为参股公司提供财务资助暨关
联交易进行审查，并提交董事会审议。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会成员依据《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公
司制定的《公司章程》《董事会议事规则》《董事会审计委
员会工作规则》等相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督公
司的外部审计工作，并指导公司内部审计工作，促进公司建
立健全内部控制制度并提供真实、准确、完整的财务报告。
在推动公司内控管理水平的提高与防范公司经营风险，健全
财务管理与合法合规等方面发挥了积极有效的作用。
     2022 年，审计委员会所有成员将继续勤勉尽责，密切
关注公司的内部审计工作，以及公司内外审计的沟通、监督
和核查工作，指导内部审计工作，完善公司内部控制体系，


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充分发挥审计委员会的监督职能，促进公司健康发展，为维
护公司和全体股东的共同利益继续努力。




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                                    董事会审计委员会
                              二〇二二年四月二十一日




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（本页无正文，为《重庆建工集团股份有限公司第四届董事会审计委员会 2021 年度履职报
告》之签署页）



     第四届董事会审计委员会委员：

     童文光：

     陈箭宇：

     周进：



                                                  二〇二二年四月二十二日




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