重庆建工集团股份有限公司 2021 年度独立董事工作报告




            重庆建工集团股份有限公司
            2021 年度独立董事述职报告

     我们作为重庆建工集团股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市
公司独立董事规则》等有关法律法规以及《公司章程》《独
立董事工作制度》的规定，勤勉、谨慎履行独立董事各项职
责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，从专业角度为
公司经营决策和规范运行提出意见和建议，对相关重大事项
发表事前认可和独立意见，为促进公司的规范化运作、切实
维护股东整体利益尤其是中小股东的合法权益发挥了应有
的作用。现将本年度的工作情况总结如下：
     一、独立董事基本情况
     我们具备担任上市公司独立董事的任职资格，保证不存
在任何影响独立性的关系和事项，履历情况如下:
     （一）现任独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况
     张永水 曾任重庆交通学院土木建筑学院讲师、副教授；
现任公司独立董事，重庆交通大学土木工程学院教授，重庆
碧力士土木工程技术咨询有限公司投资人、董事，重庆交大
建设工程质量检测中心有限公司董事。
     陈箭宇 曾任重庆中柱律师事务所专职律师，重庆金明
律师事务所专职律师，重庆彰义律师事务所合伙律师、副主

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任；现任公司独立董事，重庆箭宇律师事务所创设合伙人、
主任，重庆市大渡口区第十四届人大代表及其监察和法制委
员会兼职委员，重庆仲裁委员会仲裁员，民革重庆市大渡口
第六届区委会副主委。
     童文光 曾任重庆利安达富勤会计师事务所所长，现任
公司独立董事，天职国际会计师事务所重庆分所所长，重庆
市注册会计师协会副会长，重庆市财政局会计咨询专家。
     （二）关于独立性的情况说明
     报告期内，我们在被选举为独立董事时所作出的董事候
选人声明与承诺事项未发生变化，均未在公司担任除独立董
事以外的任何职务，也均未在公司主要股东及股东投资的单
位担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机
构和人员不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系，我
们没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员
取得额外的、未予披露的其它利益。因此，我们能够保证参
与公司决策的独立性。
     二、独立董事年度履职概况
     （一）出席董事会专门委员会情况
     本年度公司召开了 10 次战略委员会、1 次薪酬与考核
委员会、2 次提名委员会、9 次审计委员会会议，共审议了
52 项议案。我们勤勉履职，出席相关会议，审议了相关事项。




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                本年应出席
    独立董事                     亲自出席       委托出席
                董事会专门                                         缺席次数
      姓名                        次数           次数
                委员会次数
     张永水                3                3              0                  0
     陈箭宇               20              20               0                  0
     童文光               11              11               0                  0

     （二）出席董事会情况
     本年度公司召开了 13 次董事会,共审议了 70 项议案。我
们严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履职，出席相关会
议，审议公司重要事项。
    独立董事     本年应出席      亲自出席       委托出席
                                                                   缺席次数
      姓名       董事会次数        次数           次数
     张永水               13              13                   0              0
     陈箭宇               13              13                   0              0
     童文光               13              13                   0              0

     我们对各次提交董事会会议审议的相关资料和相关事
项，进行了认真的审核和查验，对相关议案进行了审议表决。
     （三）出席股东大会情况
     本年度公司召开了 3 次股东大会。我们严格按照有关法
律、法规的要求，勤勉履职，积极出席了股东大会。
                 本年应参加
    独立董事                     亲自出席       委托出席
                 股东大会次                                        缺席次数
      姓名                         次数           次数
                     数
     张永水                  3              2                  0              1
     陈箭宇                  3              2                  0              1
     童文光                  3              1                  0              2

     我们不定期与公司及中介机构相关人员进行沟通，及时
获悉公司的运营情况。在履职过程中，公司董事会、经理层

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和相关工作人员均勤勉尽责，给予了积极有效的配合和支
持。报告期内，我们对公司董事会各专门委员会、董事会和
股东大会相关议案提出了专业意见。
     三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
     根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，
我们在认真了解公司 2021 年经营情况的基础上，凭借专业
知识做出独立、客观的判断。我们认为，公司报告期内董事
会审议事项的决策程序、表决程序符合有关法律、法规及《公
司章程》的规定，我们同意所有审议的议案。
     我们就公司董事会审议的所有议案中的 20 个议案按相
关规则要求发表了独立意见，重点关注事项如下：
     （一）关联交易情况
     我们按照相关规定，对公司报告期内发生的日常关联交
易事项进行了审慎核查。我们审阅了相关的资料，就有关问
题事前与相关方进行了沟通。基于独立判断，我们事前同意
将上述事项提交董事会及股东大会审议。
     我们认为，公司 2021 年度经审计的日常关联交易金额
在合理的范围之内，未超年度预计额度，2022 年度日常关联
交易预计情况遵循了公开、公平、公正的原则，交易事项定
价公允，符合公司正常生产经营需要。公司向参股公司提供
财务资助主要用于弥补运营初期的资金缺口，有利于促进参
股公司稳定发展。公司收购控股子公司重庆建工建材物流有
限公司少数股东股权，有利于提升公司整体盈利水平和持续

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经营能力。相关关联交易均不会损害公司及非关联股东，特
别是中小股东的利益，相关议案中关联董事已回避表决，非
关联董事一致同意，审议和表决程序合法、有效。
       （二）对外担保及资金占用情况
       2021 年度，公司及全资子公司严格按照股东大会审议通
过的授权额度，对所属子公司提供担保，公司职能部门勤勉
尽责履行了相关核查和审批工作。我们认为，为保证公司正
常经营活动需要，公司的对外担保事项合法，符合交易当时
的法律、法规规定及公司相关内部规定，不会影响公司持续
经营能力，不存在损害公司及股东利益的情况，不存在控股
股东及其他关联方占用公司非经营性资金的情况。
       （三）募集资金的使用情况
       报告期，董事会审议了《公司 2020 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》《公司 2021 年半年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》及《公司前次募集资金使
用情况的专项报告》等议案，并对公司 IPO 募集资金的使用
效益、可转债募集资金的存放及使用情况进行了监督和审
核。上述议案符合中国证监会、上交所及公司相关规定，全
面反映了公司募集资金存放与实际使用情况，内容真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不存
在募集资金存放和使用违规的情形，维护了股东的合法权
益。
       （四）高级管理人员提名以及薪酬情况

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     在提名委员会及董事会审议《关于聘任周进先生为公司
总经理的议案》前，我们已对周进先生的个人简历进行了审
查，认为他符合上市公司高级管理人员任职资格要求，不存
在《公司法》及《公司章程》中规定的禁止任职情形，也不
存在被中国证券监督管理委员会处以证券市场禁入且尚在
禁入期的情形，董事会聘任周进先生所履行的提名、审议和
表决程序符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》
的有关规定。
     关于公司对高级管理人员的薪酬发放方案，我们认为，
公司高管 2020 年薪酬水平充分考虑了公司所处行业的薪酬
水平及当地物价水平，符合公司实际情况，相关决策程序合
法有效，2021 年薪酬发放计划是结合相关监管规则及公司实
际经营情况制定的，能更好地体现责、权、利的一致性，不
存在损害公司及其他中小股东利益的情形。
     （五）聘任或者更换会计师事务所情况
     公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行
2021 年度财务报表和内部控制审计工作。我们认真审议了相
关议案，对会计师事务所的资质进行了严格审核，同意公司
续聘该会计师事务所。
     （六）现金分红情况
     公司 2020 年度利润分配预案已经董事会及股东大会审
议批准，并于 2021 年 7 月 22 日以现金形式实施了权益分派。
我们认为，公司制定的 2020 年利润分配预案符合各项法律法

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规及公司制度的规定，符合公司实际情况，既综合考虑了行
业特点、发展阶段、盈利水平等因素，又体现了对投资者的
合理回报。预案所履行的相关审议、表决程序符合法律、法
规及相关文件的规定。
     （七）公司及股东承诺履行情况
      报告期内，公司、公司股东及实际控制人积极履行 IPO
及拟发行可转换公司债券前作出的承诺，不存在与承诺要求
不符的情形。
     （八）内部控制和治理的执行情况
     公司目前已基本建立了较为完善的内部控制制度体系，
并能有效执行，以防范经营过程中的风险。报告期内公司进
行了内控自我评价，并出具了评价报告，报告全面、真实、
准确，没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏。
     （九）信息披露的执行情况
     报告期内我们按照《上海证券交易所股票上市规则》《上
市公司信息披露管理办法》的规定，督促公司做好信息披露、
内幕交易防控等方面的相关工作，切实保护了投资者利益。
     （十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
     本年度公司董事会下设的专门委员会认真务实开展各
项工作，发挥专业优势，就公司财务管理、风险管控、重大
投资等重要事项提出了许多专业性意见和建议。我们作为不
同专委会的召集人和委员，按相关要求勤勉履职，按时出席
相关专委会会议，审议并通过了 52 项专委会议案。

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     （十一）其他
     在公司 2021 年年报准备工作及 2021 年半年报、季报等
定期报告编制工作期间，我们切实履行独立董事的相关职
责，与年报审计机构进行充分沟通，对公司上述定期报告的
编制提出了专业意见，确保公司有关定期报告的编制及时、
准确、真实、完整。
     四、总体评价
     作为独立董事，我们勤勉履职，积极参与公司重大事项
的决策，监督公司日常管理及运营。2021 年公司生产经营合
法合规，未发生侵害股东特别是中小股东权益的情况。
     2022 年，我们将一如既往地忠实、勤勉、尽责地履行独
立董事职责，加强与董事会的沟通，关注公司重大事项运作
情况，利用自己的专业能力为公司经营发展及董事会的科学
决策提供有效的参考意见，切实维护全体股东特别是中小股
东的合法权益，确保公司规范运作，不断提高公司治理水平。




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（此页无正文，为《重庆建工集团股份有限公司第四届董事会独立董事工作报告》

签字页）

重庆建工集团股份有限公司第四届董事会独立董事：


       陈箭宇：


       张永水：


       童文光：




                                               2022 年 4 月 12 日




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