株洲冶炼集团股份有限公司
       董事会审计委员会履职情况及 2018 年度
                   审计工作审查报告


    按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式

准则第 2 号——年度报告的内容与格式》（2017 年修订）、上

海证券交易所《关于做好上市公司 2018 年年度报告披露工作的

通知》的要求和《公司董事会专门委员会实施细则》，公司董事

会审计委员会对 2018 年公司审计工作进行了全面的审查，现对

董事会审计委员会的履职情况和 2018 年度审计工作审查情况报

告如下：

一、 公司董事会审计委员会 2018 年度履职情况

    （一） 定期会议

    报告期内，根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定及

公司董事会专门委员会实施细则，公司董事会审计委员会本着勤

勉尽责的原则，认真履行职责，对公司 2018 年内的各项定期报

告均做了大量的调查和审核工作。

定期报告的内容        披露日期         审计委员会履职情况
                                     审计委员会于 2016 年 12
                                     月-2017 年 4 月间进行了多
2017 年
                 2018 年 2 月 7 日   次沟通，并召开了关于
年度报告
                                     2016 年年度报告的现场沟
                                     通会。

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定期报告的内容        披露日期            审计委员会履职情况
                                     审计委员对一季度报告进
2018 年
                 2018 年 4 月 11 日 行了细致审核，就相关问题
第一季度报告
                                     进行了征询。
                                     审计委员对半年度报告进
2018 年
                 2018 年 7 月 28 日 行了细致审核，就相关问题
半年度报告
                                     进行了征询。
                                     审计委员对三季度报告进
2018 年
                 2018 年 10 月 31 日 行了细致审核，就相关问题
第三季度报告
                                     进行了征询。
    （二） 年内出具的其它审核意见

      事项         出具时间               出具的审核意见
                                     公司审计委员会关于年审注册
公司 2017 年
                  2018 年 1 月       会计师进场前公司出具的财务
年度报告的审计
                                     会计报表的审议意见
                                     审计委员会关于年审注册会计
公司 2017 年
                  2018 年 1 月       师出具初步审计意见后的公司
年度报告的审计
                                     财务会计报表的审议意见



二、 公司董事会审计委员会对 2017 年年度报告的审查情况

    （一） 审计过程

    2017 年末，董事会审计委员会经过与天职国际会计师事务

所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）及公司财务部门沟

通，协商确定了年报审计的时间安排，并形成《株洲冶炼集团股

份有限公司 2017 年度财务报表审计沟通函》。同时，公司收到了

天职国际发来的《株洲冶炼集团股份有限公司 2017 年年报审计

策略书》。

    2018 年 1 月 8 日，董事会审计委员会对公司编制的未经审


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计的 2017 年度会计报表进行了认真的审阅，并形成了关于年审

注册会计师进场前公司出具的财务会计报表的审议意见。

    2018 年 1 月 26 日，董事会审计委员会对天职国际年审注册

会计师出具初步审计意见后的年度报告进行了第二次审阅，并形

成了出具初步审计意见后的公司财务会计报表的审议意见。

    2017 年 2 月 4 日，董事会审计委员会召开现场会议，审议

了公司 2017 年年度报告和 2017 年度审计工作总结报告,并同意

将其提交公司董事会审议。

    （二） 审计沟通

    经与天职国际就审计过程中遇到的有关问题进行沟通，董事

会审计委员会同意天职国际提交的《株洲冶炼集团股份有限公司

2017 年年报审计策略书》。

    （三） 审计总结

    董事会审计委员会总结了天职国际在公司 2017 年度审计服

务工作情况，并认为：天职国际在公司 2017 年年度报告审计工

作中，较好的完成了公司委托的各项工作；出具的审计报告客观、

公正，符合公司的实际情况，公允的反应了公司 2017 年度的财

务状况及经营成果。



三、 总体评价

     报告期内，我们依据 《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等

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相关规定，充分发挥了审查、监督作用，遵循独立、客观、公正

的职业准则，恪尽职守、认真审慎履行了审计委员会的职责。




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                                    董事会审计委员会

                                     2019 年 4 月 25 日




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