2020 年第三季度报告
公司代码：600961 公司简称：株冶集团
株洲冶炼集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘朗明、主管会计工作负责人陈湘军及会计机构负责人（会计主管人员）潘帅保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 6,685,118,115.16 6,977,669,896.30 -4.19
归属于上市公司 194,494,716.27 56,000,725.61 247.31
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 343,432,581.32 262,739,886.29 30.71
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
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营业收入 11,227,222,220.50 6,937,249,987.89 61.84
归属于上市公司 166,999,194.37 4,587,359.92 3,540.42
股东的净利润
归属于上市公司 154,847,671.14 -56,273,054.11 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 不适用 0.15 不适用
收益率（%）
基本每股收益 0.21 0.02 950.00
（元/股）
稀释每股收益 0.19 0.02 850.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
70,044,508.23 70,044,508.23 主要是清水塘固定资
非流动资产处置损益
产处置收益
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 5,158,334.76 14,356,073.91 主要是递延收益摊销
补助，但与公司正常经 和财政资金补助
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
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益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 -84,176,433.21 -65,897,998.15 主要是套期保值损益
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减
值准备转回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
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对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 732,233.67 -3,562,417.28 主要是定点扶贫支出
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -380,104.45 -1,046,877.95
（税后）
所得税影响额 -736,255.84 -1,741,765.52
合计 -9,357,716.84 12,151,523.24
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 34,847
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
株洲冶炼集团 212,248,59 40.24 0 0 国有法人
无
有限责任公司 3
湖南有色金属 14,355,222 2.72 0 0 国有法人
无
有限公司
唐四霞 8,512,385 1.61 0 0 境内自然
无
人
鞍钢股份有限 4,631,600 0.88 0 0 国有法人
无
公司
湖南财信经济 4,069,888 0.77 0 0 国有法人
无
投资有限公司
曾仙英 3,591,400 0.68 0 0 境内自然
无
人
冯伯楠 2,885,297 0.55 0 0 境内自然
无
人
李春生 2,865,616 0.54 0 0 境内自然
无
人
谢文澄 2,854,622 0.54 0 0 境内自然
无
人
周恒 2,492,801 0.47 0 0 境内自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
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股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
株洲冶炼集团有限责任公 212,248,593 212,248,593
人民币普通股
司
湖南有色金属有限公司 14,355,222 人民币普通股 14,355,222
唐四霞 8,512,385 人民币普通股 8,512,385
鞍钢股份有限公司 4,631,600 人民币普通股 4,631,600
湖南财信经济投资有限公 4,069,888 4,069,888
人民币普通股
司
曾仙英 3,591,400 人民币普通股 3,591,400
冯伯楠 2,885,297 人民币普通股 2,885,297
李春生 2,865,616 人民币普通股 2,865,616
谢文澄 2,854,622 人民币普通股 2,854,622
周恒 2,492,801 人民币普通股 2,492,801
上述股东关联关系或一致 上述股东中株洲冶炼集团有限责任公司与湖南有色金属有限公司保
行动的说明 持一致行动关系。根据《股东协议》约定，湖南有色金属有限公司
作为上市公司的股东在行使提案权、或在股东大会上行使表决权时，
均将作为株洲冶炼集团有限责任公司的一致行动人，按照株洲冶炼
集团有限责任公司的意见行使。
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1.资产负债表主要项目大幅变动情况及原因
应收账款：报告期末27,510.61万元，较年初增加30.06%，主要是为扩大市场份额，本期授信额度
内的应收账款增加。
应收账款融资：报告期末4,854.67万元，较年初减少58.15%，主要是本期调整贷款结构，减少了
应收款融资额度。
预付款项：报告期末17,440.71万元，较年初增加172%，主要是本期已进厂未结算的原料款增加。
存货：报告期末72,224.04万元，较年初减少29.40%，主要是期末清水塘厂区存货减少。
在建工程：报告期末19,778.74万元，较年初增加95.90%，主要是本期子公司湖南株冶有色金属有
限公司列支了锌项目收尾工程进度款。
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短期借款：报告期末176,900.00万元，较年初减少23.77%，主要是本期公司根据实际情况，调整
了长短期贷款结构，同时归还了部分借款。
应付票据：报告期末12,400.00万元，较年初减少24.62%，主要是减少了银行承兑汇票的开具。
应付账款：报告期末72,055.26万元，较年初减少22.61%，主要是上期子公司湖南株冶有色金属有
限公司列支了项目建设按进度结算的应付设备款。
预收款项：报告期末0万元，较年初减少100%，主要是本期根据新会计准则，预收款项重分类到合
同负债与其他流动负债。
合同负债：报告期末23,301.70万元，较年初增加100%，主要是本期根据新会计准则，预付款项重
分类到合同负债与其他流动负债。
应付职工薪酬：报告期末3,519.78万元，较年初减少58.98%，主要是本期根据政府相关政策，前
三年养老保险可缓交，本期政策到期支付了缓交养老保险；
其他应付款：报告期末18,516.45万元，较年初增加32.07%，主要是往来款增加。
一年内到期的非流动负债：报告期末1,500.00万元，较年初减少50.00%，主要是归还了到期银行
借款。
长期借款：报告期末149,500.10万元，较上年同期增加了25.11%，主要是子公司湖南株冶有色金
属有限公司增加了项目借款。
2.利润表主要项目大幅变动情况及原因
营业收入：本期1,122,722.22万元，较上年同期增加61.84%，主要是本期销量增加所致。
营业成本：本期1,065,443.63万元，较上年同期增加60.14%，主要是本期销量增加与之匹配的成
本相应增加。
税金及附加：本期1,868.55万元，较上年同期增加94.44%，主要是本期子公司湖南株冶有色金属
有限公司房产税、土地税增加。
销售费用：本期946.05万元，较上年同期减少73.59%，主要是本期根据新收入准则，运输费用调
整至营业成本。
管理费用：本期13,888.40万元，较上年同期增加43.00%，主要是上期1-5月份子公司湖南株冶有
色金属有限公司处于试生产期，管理费用发生较少。
研发费用：本期2,933.24万元，较上年同期增加53.36%，主要是本期新增科研项目增加。
财务费用：本期11,714.35万元，较上年同期增加14.35%，主要是上期子公司湖南株冶有色金属有
限公司项目建设利息资本化，本年已转为固定资产，利息费用化。
其他收益：本期1,548.34万元，较上年同期增加42.61%，主要是本期收到政府补助增加。
投资收益:本期-6,560.64万元，较上年同期减少227.24%，主要是本期期货平仓收益减少。
公允价值变动收益：本期-29.16万元，较上年同期减少109.72%，主要是本期期末期货持仓浮动损
失增加。
资产处置收益：本期7,004.45万元，较上年同期增加7004.91万元，主要是本期清水塘固定资产处
置收益。
3.现金流量表主要项目大幅变动情况及原因
经营活动产生的现金流量净额：本期34,343.26万元，较上年同期增加30.71%，主要是本期公司净
利润增加，存货占用减少，净现金流入增加。
投资活动产生的现金流量净额：本期-3,921.92万元，较上年同期增加96.02%，主要是本期处置清
水塘固定资产产生现金流入。
筹资活动产生的现金流量净额：本期-20,542.87万元，较上年同期减少133.95%，主要是本期偿还
了到期银行借款。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 株洲冶炼集团股份有限公司
法定代表人 刘朗明
日期 2020 年 10 月 31 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:株洲冶炼集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 291,015,598.95 226,004,601.82
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 40,306.68 331,890.45
衍生金融资产
应收票据
应收账款 275,106,064.87 211,521,473.48
应收款项融资 48,546,701.10 116,004,850.65
预付款项 174,407,053.41 64,119,987.69
应收保费
应收分保账款
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应收分保合同准备金
其他应收款 91,772,959.65 112,649,723.53
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 722,240,420.60 1,022,939,430.78
合同资产
持有待售资产 1,125,077,124.51 1,151,492,425.80
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 291,891,842.04 356,130,019.60
流动资产合计 3,020,098,071.81 3,261,194,403.80
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 152,325,300.00 152,325,300.00
固定资产 3,188,922,593.32 3,334,149,416.99
在建工程 197,787,427.12 100,964,321.50
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 119,968,996.64 122,255,221.22
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,317,894.85 4,083,401.37
递延所得税资产 2,697,831.42 2,697,831.42
其他非流动资产
非流动资产合计 3,665,020,043.35 3,716,475,492.50
资产总计 6,685,118,115.16 6,977,669,896.30
流动负债：
短期借款 1,769,000,000.00 2,320,529,250.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 124,000,000.00 164,500,000.00
应付账款 720,552,586.11 931,105,199.81
预收款项 237,696,919.56
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合同负债 233,016,955.58
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 35,197,830.46 85,804,031.05
应交税费 65,518,820.18 32,280,939.71
其他应付款 185,164,478.09 140,198,056.59
其中：应付利息 8,277,446.86 13,608,291.16
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 15,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债 30,292,204.23
流动负债合计 3,177,742,874.65 3,942,114,396.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,495,000,950.19 1,194,991,454.43
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 95,579,514.03 104,460,468.03
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,690,580,464.22 2,399,451,922.46
负债合计 5,868,323,338.87 6,341,566,319.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 527,457,914.00 527,457,914.00
其他权益工具 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00
其中：优先股
永续债 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00
资本公积 867,422,972.68 867,422,972.68
减：库存股
其他综合收益 977,462.06 1,267,405.80
专项储备 8,003,490.03
盈余公积 95,095,815.42 95,095,815.42
一般风险准备
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未分配利润 -2,804,462,937.92 -2,935,243,382.29
归属于母公司所有者权益（或股东权 194,494,716.27 56,000,725.61
益）合计
少数股东权益 622,300,060.02 580,102,851.51
所有者权益（或股东权益）合计 816,794,776.29 636,103,577.12
负债和所有者权益（或股东权益） 6,685,118,115.16 6,977,669,896.30
总计
法定代表人：刘朗明 主管会计工作负责人：陈湘军 会计机构负责人：潘帅
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:株洲冶炼集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 108,754,999.03 138,777,073.51
交易性金融资产 40,306.68 331,890.45
衍生金融资产
应收票据
应收账款 204,091,471.62 81,781,220.71
应收款项融资 26,300,000.00 69,796,686.27
预付款项 45,353,216.18 6,359,117.56
其他应收款 204,368,741.18 571,034,207.62
其中：应收利息
应收股利 28,010,367.19 38,033,874.44
存货 72,911,668.02 507,744,157.64
合同资产
持有待售资产 1,125,077,124.51 1,151,492,425.80
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 25,229,383.20
流动资产合计 1,786,897,527.22 2,552,546,162.76
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 2,157,089,552.39 2,124,649,552.39
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 27,562,835.28 91,118,668.06
在建工程 2,349,562.09
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生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 360,037.88 780,376.31
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,187,361,987.64 2,216,548,596.76
资产总计 3,974,259,514.86 4,769,094,759.52
流动负债：
短期借款 891,000,000.00 897,529,250.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 264,500,000.00
应付账款 117,475,476.01 1,671,100,940.71
预收款项 259,263,615.95
合同负债 586,299,452.95
应付职工薪酬 31,333,517.24 71,756,380.29
应交税费 26,030,995.57 1,941,463.58
其他应付款 884,383,104.56 260,685,177.58
其中：应付利息 1,910,239.84 5,831,044.74
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 15,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债 76,218,928.88
流动负债合计 2,627,741,475.21 3,456,776,828.11
非流动负债：
长期借款 120,000,950.19 119,991,454.43
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 81,015,513.00 89,796,467.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,301,016,463.19 1,309,787,921.43
负债合计 3,928,757,938.40 4,766,564,749.54
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2020 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 527,457,914.00 527,457,914.00
其他权益工具 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00
其中：优先股
永续债 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00
资本公积 866,818,486.50 866,818,486.50
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 95,095,815.42 95,095,815.42
未分配利润 -2,943,870,639.46 -2,986,842,205.94
所有者权益（或股东权益）合计 45,501,576.46 2,530,009.98
负债和所有者权益（或股东权益） 3,974,259,514.86 4,769,094,759.52
总计
法定代表人：刘朗明 主管会计工作负责人：陈湘军 会计机构负责人：潘帅
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：株洲冶炼集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总 3,947,385,150.61 2,748,287,702.84 11,227,222,220.50 6,937,249,987.89
收入
其中：营业 3,947,385,150.61 2,748,287,702.84 11,227,222,220.50 6,937,249,987.89
收入
利息
收入
已赚
保费
手续
费及佣金收
入
二、营业总 3,829,616,686.73 2,690,335,748.68 10,967,942,138.43 6,917,206,497.11
成本
其中：营业 3,702,614,298.58 2,580,390,380.98 10,654,436,330.24 6,653,086,567.38
成本
利息
支出
手续
费及佣金支
出
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2020 年第三季度报告
退保
金
赔付
支出净额
提取
保险责任准
备金净额
保单
红利支出
分保
费用
税金 5,500,721.37 4,030,617.83 18,685,495.23 9,610,088.66
及附加
销售 3,105,650.34 14,131,920.24 9,460,509.01 35,820,585.12
费用
管理 62,607,136.45 35,105,966.88 138,883,965.45 97,123,274.00
费用
研发 20,296,867.23 14,692,823.75 29,332,383.59 19,126,738.39
费用
财务 35,492,012.76 41,984,039.00 117,143,454.91 102,439,243.56
费用
其 37,031,308.03 38,057,952.07 113,798,712.78 98,944,467.21
中：利息费
用
利 680,204.26 107,865.54 1,120,331.21 1,212,329.22
息收入
加：其他 5,158,334.76 720,839.16 15,483,420.37 10,857,241.38
收益
投资 -90,717,533.07 34,430,149.71 -65,606,414.38 51,559,251.16
收益（损失
以“－”号
填列）
其
中：对联营
企业和合营
企业的投资
收益
以
摊余成本计
量的金融资
产终止确认
收益
汇兑
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2020 年第三季度报告
收益（损失
以“－”号
填列）
净敞
口套期收益
（损失以
“-”号填
列）
公允 6,541,099.86 -9,490,482.12 -291,583.77 3,000,755.65
价值变动收
益（损失以
“－”号填
列）
信用 3,489,587.57 673,009.71 2,572,847.17
减值损失
（损失以
“－”号填
列）
资产 -219,743.90 -38,050,010.84 -22,728,439.95 -68,125,269.81
减值损失
（损失以
“－”号填
列）
资产 70,044,508.23 70,044,508.23 -4,556.00
处置收益
（损失以
“－”号填
列）
三、营业利 108,575,129.76 49,052,037.64 256,854,582.28 19,903,760.33
润（亏损以
“－”号填
列）
加：营业 1,431,909.64 50,168.81 2,839,083.09 299,790.18
外收入
减：营业 699,675.97 6,401,500.37 37.13
外支出
四、利润总 109,307,363.43 49,102,206.45 253,292,165.00 20,203,513.38
额（亏损总
额以“－”
号填列）
减：所得 24,667,736.35 8,197,860.62 55,015,762.12 12,242,543.54
税费用
五、净利润 84,639,627.08 40,904,345.83 198,276,402.88 7,960,969.84
16 / 31
2020 年第三季度报告
（净亏损以
“－”号填
列）
（一）按经营持续性分类
1.持 84,639,627.08 40,904,345.83 198,276,402.88 7,960,969.84
续经营净利
润（净亏损
以“－”号
填列）
2.终
止经营净利
润（净亏损
以“－”号
填列）
（二）按所有权归属分类
1.归 72,980,314.25 38,569,854.57 166,999,194.37 4,587,359.92
属于母公司
股东的净利
润（净亏损
以“-”号
填列）
2.少 11,659,312.83 2,334,491.26 31,277,208.51 3,373,609.92
数股东损益
（净亏损以
“-”号填
列）
六、其他综 -785,984.90 577,567.06 -289,943.74 279,144.46
合收益的税
后净额
（一）归 -785,984.90 577,567.06 -289,943.74 279,144.46
属母公司所
有者的其他
综合收益的
税后净额
1.不能
重分类进损
益的其他综
合收益
（1）重
新计量设定
受益计划变
动额
（2）权
17 / 31
2020 年第三季度报告
益法下不能
转损益的其
他综合收益
（3）其
他权益工具
投资公允价
值变动
（4）企
业自身信用
风险公允价
2.将重 -785,984.90 577,567.06 -289,943.74 279,144.46
值变动
分类进损益
的其他综合
收益
（1）权
益法下可转
损益的其他
综合收益
（2）其
他债权投资
公允价值变
动
（3）金
融资产重分
类计入其他
综合收益的
金额
（4）其
他债权投资
信用减值准
备
（5）现 -417,886.44
金流量套期
储备
（6）外 -785,984.90 577,567.06 -289,943.74 697,030.90
币财务报表
折算差额
（7）其
他
（二）归
属于少数股
东的其他综
合收益的税
后净额
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2020 年第三季度报告
七、综合收 83,853,642.18 41,481,912.89 197,986,459.14 8,240,114.30
益总额
（一）归 72,194,329.35 39,147,421.63 166,709,250.63 4,866,504.38
属于母公司
所有者的综
合收益总额
（二）归 11,659,312.83 2,334,491.26 31,277,208.51 3,373,609.92
属于少数股
东的综合收
益总额
八、每股收益：
（一）基
本每股收益
(元/股)
（二）稀
释每股收益
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：刘朗明 主管会计工作负责人：陈湘军 会计机构负责人：潘帅
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：株洲冶炼集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度（1-9 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） 月） （1-9 月）
一、营业 2,411,429,715.37 2,176,812,569.87 6,326,770,499.96 5,823,118,141.93
收入
减：营 2,340,928,001.32 2,109,075,075.03 6,172,687,802.74 5,680,998,255.43
业成本
税 1,697,244.96 1,063,009.50 6,877,578.07 3,486,461.80
金及附加
销 2,608,702.39 11,708,511.05 7,918,272.71 27,607,668.60
售费用
管 39,788,765.42 17,989,432.56 69,020,507.31 68,321,368.57
理费用
研 5,779,979.88 11,643,925.86 12,426,933.58 12,207,242.18
发费用
财 10,347,132.77 11,716,570.72 30,904,814.66 48,041,641.98
务费用
其 9,742,321.80 12,633,103.49 29,730,053.93 51,927,364.35
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2020 年第三季度报告
中：利息
费用
利息收 584,399.86 140,847.30 790,956.61 1,134,323.24
入
加：其 2,250,000.00 283,000.00 9,444,245.70 9,759,402.22
他收益
投 -90,717,533.07 34,430,149.71 -8,606,414.38 159,163,583.72
资收益
（损失以
“－”号
填列）
其
中：对联
营企业和
合营企业
的投资收
益
以
摊余成本
计量的金
融资产终
止确认收
益
净
敞口套期
收益（损
失以“-”
号填列）
公 6,541,099.86 -9,490,482.12 -291,583.77 3,000,755.65
允价值变
动收益
（损失以
“－”号
填列）
信 3,489,587.57
用减值损 3,361,990.32
失（损失
以“－”
号填列）
资 1,857,645.85 -36,625,716.78 -13,534,340.75 -46,452,370.02
产减值损
失（损失
以“－”
20 / 31
2020 年第三季度报告
号填列）
资 70,044,508.23 70,044,508.23
产处置收
益（损失
以“－”
号填列）
二、营业 255,609.50 5,702,583.53 83,991,005.92 111,288,865.26
利润（亏
损以“－”
号填列）
加：营 1,139,747.00 41,050.00 1,231,464.73 178,834.04
业外收入
减：营 630,329.77 6,032,154.17
业外支出
三、利润 765,026.73 5,743,633.53 79,190,316.48 111,467,699.30
总额（亏
损总额以
“－”号
填列）
减：
所得税费
用
四、净利 765,026.73 5,743,633.53 79,190,316.48 111,467,699.30
润（净亏
损以“－”
号填列）
（一） 765,026.73 5,743,633.53 79,190,316.48 111,467,699.30
持续经营
净利润
（净亏损
以“－”
号填列）
（二）
终止经营
净利润
（净亏损
以“－”
号填列）
五、其他综 -417,886.44
合收益的
税后净额
（一）
不能重分
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2020 年第三季度报告
类进损益
的其他综
合收益
1.重
新计量设
定受益计
划变动额
2.权
益法下不
能转损益
的其他综
合收益
3.其
他权益工
具投资公
允价值变
动
4.企
业自身信
用风险公
允价值变
动
（二） -417,886.44
将重分类
进损益的
其他综合
收益
1.权
益法下可
转损益的
其他综合
收益
2.其
他债权投
资公允价
值变动
3.金
融资产重
分类计入
其他综合
收益的金
额
4.其
22 / 31
2020 年第三季度报告
他债权投
资信用减
值准备
5.现 -417,886.44
金流量套
期储备
6.外
币财务报
表折算差
额
7.其
他
六、综合 765,026.73 5,743,633.53 79,190,316.48 111,049,812.86
收益总额
七、每股收益：
（一
）基本每
股收益
(元/股)
（二
）稀释每
股收益
(元/股)
法定代表人：刘朗明 主管会计工作负责人：陈湘军 会计机构负责人：潘帅
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：株洲冶炼集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 12,648,751,840.96 7,860,274,779.94
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
23 / 31
2020 年第三季度报告
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,178,817.70 11,599,365.15
收到其他与经营活动有关的现金 98,594,805.95 97,989,852.27
经营活动现金流入小计 12,748,525,464.61 7,969,863,997.36
购买商品、接受劳务支付的现金 11,875,447,202.52 7,283,269,371.74
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 257,649,887.77 151,304,432.07
支付的各项税费 128,521,147.60 73,144,207.84
支付其他与经营活动有关的现金 143,474,645.40 199,406,099.42
经营活动现金流出小计 12,405,092,883.29 7,707,124,111.07
经营活动产生的现金流量净额 343,432,581.32 262,739,886.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,000,000.00
取得投资收益收到的现金 80,793,360.37 41,988,327.94
处置固定资产、无形资产和其他长期资 205,524,400.00 200,000,100.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 286,317,760.37 251,988,427.94
购建固定资产、无形资产和其他长期资 222,464,138.28 1,196,214,547.02
产支付的现金
投资支付的现金 103,072,797.06 41,770,634.64
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 325,536,935.34 1,237,985,181.66
投资活动产生的现金流量净额 -39,219,174.97 -985,996,753.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 25,920,000.00 34,880,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 25,920,000.00 34,880,000.00
现金
取得借款收到的现金 2,257,817,829.10 4,312,827,660.54
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,283,737,829.10 4,347,707,660.54
偿还债务支付的现金 2,324,474,455.26 3,637,087,996.02
24 / 31
2020 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 164,692,099.81 105,474,074.82
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 2,489,166,555.07 3,742,562,070.84
筹资活动产生的现金流量净额 -205,428,725.97 605,145,589.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,773,683.25 30,276.70
五、现金及现金等价物净增加额 97,010,997.13 -118,081,001.03
加：期初现金及现金等价物余额 194,004,601.82 485,269,724.35
六、期末现金及现金等价物余额 291,015,598.95 367,188,723.32
法定代表人：刘朗明 主管会计工作负责人：陈湘军 会计机构负责人：潘帅
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：株洲冶炼集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,866,708,488.87 6,555,547,605.28
收到的税费返还 1,178,817.70 11,599,365.15
收到其他与经营活动有关的现金 127,870,483.79 106,631,601.41
经营活动现金流入小计 7,995,757,790.36 6,673,778,571.84
购买商品、接受劳务支付的现金 7,597,584,474.04 6,036,962,648.89
支付给职工及为职工支付的现金 163,850,047.16 88,744,584.62
支付的各项税费 43,289,790.42 29,478,171.64
支付其他与经营活动有关的现金 139,488,994.54 181,954,161.01
经营活动现金流出小计 7,944,213,306.16 6,337,139,566.16
经营活动产生的现金流量净额 51,544,484.20 336,639,005.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,000,000.00
取得投资收益收到的现金 147,816,867.62 132,854,454.10
处置固定资产、无形资产和其他长期资 476,228,106.57 200,000,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 624,044,974.19 342,854,454.10
购建固定资产、无形资产和其他长期资 9,825,340.69
产支付的现金
投资支付的现金 103,072,797.06 41,770,634.64
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2020 年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现 48,660,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 112,898,137.75 90,430,634.64
投资活动产生的现金流量净额 511,146,836.44 252,423,819.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,684,550,405.26 1,295,529,250.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,684,550,405.26 1,295,529,250.00
偿还债务支付的现金 2,175,523,566.63 1,961,459,434.75
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 71,052,568.01 59,875,813.68
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 2,246,576,134.64 2,021,335,248.43
筹资活动产生的现金流量净额 -562,025,729.38 -725,805,998.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,312,334.26 445,672.23
五、现金及现金等价物净增加额 1,977,925.52 -136,297,501.06
加：期初现金及现金等价物余额 106,777,073.51 423,514,251.21
六、期末现金及现金等价物余额 108,754,999.03 287,216,750.15
法定代表人：刘朗明 主管会计工作负责人：陈湘军 会计机构负责人：潘帅
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 226,004,601.82 226,004,601.82
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 331,890.45 331,890.45
衍生金融资产
应收票据
应收账款 211,521,473.48 211,521,473.48
应收款项融资 116,004,850.65 116,004,850.65
预付款项 64,119,987.69 64,119,987.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 112,649,723.53 112,649,723.53
其中：应收利息
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2020 年第三季度报告
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,022,939,430.78 1,022,939,430.78
合同资产
持有待售资产 1,151,492,425.80 1,151,492,425.80
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 356,130,019.60 356,130,019.60
流动资产合计 3,261,194,403.80 3,261,194,403.80
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 152,325,300.00 152,325,300.00
固定资产 3,334,149,416.99 3,334,149,416.99
在建工程 100,964,321.50 100,964,321.50
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 122,255,221.22 122,255,221.22
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,083,401.37 4,083,401.37
递延所得税资产 2,697,831.42 2,697,831.42
其他非流动资产
非流动资产合计 3,716,475,492.50 3,716,475,492.50
资产总计 6,977,669,896.30 6,977,669,896.30
流动负债：
短期借款 2,320,529,250.00 2,320,529,250.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 164,500,000.00 164,500,000.00
应付账款 931,105,199.81 931,105,199.81
预收款项 237,696,919.56 -237,696,919.56
合同负债 210,351,256.25 210,351,256.25
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
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2020 年第三季度报告
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 85,804,031.05 85,804,031.05
应交税费 32,280,939.71 32,280,939.71
其他应付款 140,198,056.59 140,198,056.59
其中：应付利息 13,608,291.16 13,608,291.16
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债 27,345,663.31 27,345,663.31
流动负债合计 3,942,114,396.72 3,942,114,396.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,194,991,454.43 1,194,991,454.43
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 104,460,468.03 104,460,468.03
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,399,451,922.46 2,399,451,922.46
负债合计 6,341,566,319.18 6,341,566,319.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 527,457,914.00 527,457,914.00
其他权益工具 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00
其中：优先股
永续债 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00
资本公积 867,422,972.68 867,422,972.68
减：库存股
其他综合收益 1,267,405.80 1,267,405.80
专项储备
盈余公积 95,095,815.42 95,095,815.42
一般风险准备
未分配利润 -2,935,243,382.29 -2,935,243,382.29
归属于母公司所有者权益（或 56,000,725.61 56,000,725.61
股东权益）合计
少数股东权益 580,102,851.51 580,102,851.51
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2020 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益） 636,103,577.12 636,103,577.12
合计
负债和所有者权益（或股 6,977,669,896.30 6,977,669,896.30
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 138,777,073.51 138,777,073.51
交易性金融资产 331,890.45 331,890.45
衍生金融资产
应收票据
应收账款 81,781,220.71 81,781,220.71
应收款项融资 69,796,686.27 69,796,686.27
预付款项 6,359,117.56 6,359,117.56
其他应收款 571,034,207.62 571,034,207.62
其中：应收利息
应收股利 38,033,874.44 38,033,874.44
存货 507,744,157.64 507,744,157.64
合同资产
持有待售资产 1,151,492,425.80 1,151,492,425.80
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 25,229,383.20 25,229,383.20
流动资产合计 2,552,546,162.76 2,552,546,162.76
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 2,124,649,552.39 2,124,649,552.39
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 91,118,668.06 91,118,668.06
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 780,376.31 780,376.31
开发支出
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2020 年第三季度报告
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,216,548,596.76 2,216,548,596.76
资产总计 4,769,094,759.52 4,769,094,759.52
流动负债：
短期借款 897,529,250.00 897,529,250.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 264,500,000.00 264,500,000.00
应付账款 1,671,100,940.71 1,671,100,940.71
预收款项 259,263,615.95 -259,263,615.95
合同负债 229,436,828.27 229,436,828.27
应付职工薪酬 71,756,380.29 71,756,380.29
应交税费 1,941,463.58 1,941,463.58
其他应付款 260,685,177.58 260,685,177.58
其中：应付利息 5,831,044.74 5,831,044.74
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债 29,826,787.68 29,826,787.68
流动负债合计 3,456,776,828.11 3,456,776,828.11
非流动负债：
长期借款 119,991,454.43 119,991,454.43
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 89,796,467.00 89,796,467.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,309,787,921.43 1,309,787,921.43
负债合计 4,766,564,749.54 4,766,564,749.54
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 527,457,914.00 527,457,914.00
其他权益工具 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00
其中：优先股
永续债 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00
30 / 31
2020 年第三季度报告
资本公积 866,818,486.50 866,818,486.50
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 95,095,815.42 95,095,815.42
未分配利润 -2,986,842,205.94 -2,986,842,205.94
所有者权益（或股东权益） 2,530,009.98 2,530,009.98
合计
负债和所有者权益（或 4,769,094,759.52 4,769,094,759.52
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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