证券代码：600961      证券简称：株冶集团      公告编号：临 2022-003



                株洲冶炼集团股份有限公司
关于与五矿集团财务有限责任公司签订《金融服务协
                   议》暨关联交易的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




重要内容提示
           截至 2021 年 12 月 31 日止，公司在五矿集团财务有限责任

公司（以下简称“财务公司”）的存款余额为 8569.81 万元。
     本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。


    一、关联交易概述
    为拓宽公司融资渠道，降低融资成本，提高资金使用效率，公司
拟与财务公司重新签订《金融服务协议》。财务公司系本公司实际控

制人中国五矿集团有限公司的控股子公司，根据《上海证券交易所股
票上市规则》规定，财务公司为公司的关联法人，本次交易构成关联
交易。现就具体情况说明如下：

    公司于 2022 年 1 月 28 日召开了第七届董事会第十三次会议，审
议通过了《关于拟签订<金融服务协议>的提案》、《关于在五矿集团财
务有限责任公司办理存贷款业务的风险评估报告》，关联董事均依法

回避表决。以上关联交易事项已取得独立董事的事前认可并发表了独
立意见。
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     公司与财务公司签署《金融服务协议》事项尚需公司股东大会批
准，关联股东将回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产

重组管理办法》规定的重大资产重组、重组上市，无需取得相关部门
批准。
     二、关联方基本情况

     （一）关联方简介
     企业名称：五矿集团财务有限责任公司
     法定代表人：张树强

     注册资本：350,000 万元
     住所：北京市海淀区三里河路 5 号五矿集团办公楼Ａ座北翼二
层
     经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险
代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委
托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部
转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成
员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债
券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投
资。
     （二）关联方主要财务指标
     截至 2021 年 12 月 31 日，财务公司资产规模 268.15 亿元，资
产负债率 80.24%，2021 年 1-12 月实现营业收入 6.55 亿元，利润总
额 4.27 亿元。
     （三）关联关系说明

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    公司与财务公司属于同一实际控制人中国五矿集团有限公司控
制下的企业，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，财务公司

为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。
    （四）其他
    经查询，财务公司不属于失信被执行人，其经营稳定，各项业务

发展较快。
    三、关联交易标的基本情况
    财务公司在经营范围内向公司提供以下金融服务：

    1、财务、融资、投资顾问业务，信用鉴证及相关的咨询、代理
业务；2、结算业务，实现交易款项的收付；3、存款业务；4、票据
承兑、贴现和提供担保等业务；5、贷款业务；6、经中国银保监会批
准的可从事的其他业务。
    四、定价政策和定价依据
    公司在财务公司的存款利率应不低于中国人民银行统一颁布的
同期同类存款的存款基准利率，同时也不低于在同等条件下财务公司
向中国五矿集团有限公司成员单位提供存款业务的利率水平。
    贷款利率按照中国人民银行统一颁布的贷款市场报价利率（LPR）
执行，在同等条件下不高于财务公司向中国五矿集团有限公司成员单
位同种类贷款所定的利率。
    票据承兑、贴现和提供担保等业务办理由双方按照公允、公平、
自主、自愿的原则协商办理，利率按照市场价格随行就市，费率按照
国家有关规定执行；国家没有规定的，按照不高于同业水平执行，同
时也不高于在同等条件下财务公司向五矿集团成员单位提供的同类
业务的收费水平。

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    其他金融服务收费不高于同业的收费水平，同时也不高于财务公
司向其他公司开展同类业务的收费水平。

    五、关联交易规模预计
    协议期间，在符合上海证券交易所相关规定的基础上，公司及附
属公司（附属公司包括全资子公司及控股子公司）任一日在财务公司

的存款余额合计不超过 8 亿元。
    贷款服务由双方根据实际需要另行签署协议。
    六、金融服务协议主要内容

    （一）服务内容
    公司接收由财务公司提供的以下金融服务：1、财务、融资、投
资顾问业务，信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、结算业务，实
现交易款项的收付；3、存款业务；4、票据承兑、贴现和提供担保等
业务；5、贷款业务；6、经中国银保监会批准的可从事的其他业务。
    （二）定价原则与依据
    （1）财务、融资、投资顾问业务，信用鉴证及相关的咨询、代
理业务：收费不高于同业的收费水平，同时也不高于财务公司向其它
公司开展同类业务的收费水平。
    （2）结算业务，实现交易款项的收付：收费不高于同业的收费
水平，同时也不高于财务公司向其它公司开展同类业务的收费水平。
    （3）存款业务：存款利率不低于中国人民银行统一颁布的同期
同类存款的存款基准利率，同时也不低于在同等条件下财务公司向五
矿集团成员单位提供存款业务的利率水平。
    （4）票据承兑、贴现和提供担保等业务：由双方按照公允、公
平、自主、自愿的原则协商办理，利率按照市场价格随行就市，费率

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按照国家有关规定执行；国家没有规定的，按照不高于同业水平执行，
同时也不高于在同等条件下财务公司向五矿集团成员单位提供的同

类业务的收费水平。
    （5）贷款业务：利率参照中国人民银行统一颁布的贷款市场报
价利率（LPR）执行，在同等条件下不高于财务公司向五矿集团成员

单位同种类贷款所定的利率。
    （6）经中国银保监会批准的可从事的其他业务：服务费率参照
行业惯例从优协商确定。

    （三）交易选择权
    公司及所属公司有权结合自身利益自行决定是否需要及接受财
务公司提供的上述服务，也有权自主选择其它金融机构提供的服务。
    （四）协议有效期
    本协议自公司股东大会审议通过之日起生效，有效期 3 年。本协
议期满前 90 日内，任何一方不愿意继续本协议的服务的，应书面通
知对方终止协议的意愿，并依法合规地结清各种相关手续。如未有终
止通知，视为双方愿意继续执行本协议，双方应依法办理续签或者重
签协议的手续。在续签协议的约定或者新协议生效之前，依据本协议
的规定执行。
    七、 风险控制措施
    公司已制定《关于与五矿集团财务有限责任公司关联交易的风险
处置预案》，通过成立存款风险预防处置领导小组，建立存款风险报
告制度，以定期或临时的形式向董事会报告。定期取得并审阅财务公
司的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内经审计的年度财务
报告，评估财务公司的业务和财务风险。如果财务公司出现《关于与

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五矿集团财务有限责任公司关联交易的风险处置预案》第六条的任何
一种情形，公司将立即启动风险处置程序，采取积极措施，进行风险

自救，避免风险扩散和蔓延，确保公司资金安全。
    八、 交易目的和对上市公司的影响
    财务公司作为一家经中国人民银行批准设立中国银行保险监督

管理委员会监管的非银行金融机构，具有为企业集团成员单位提供金
融服务的各项资质，各项指标均达到《企业集团财务公司管理办法》
的规定。财务公司为公司提供金融服务时，双方遵循平等自愿、优势

互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于公司拓宽融资渠道、
优化公司财务管理、提高资金使用效率。
    九、关联交易履行的审议程序
    （一）审议情况
    公司于 2022 年 1 月 28 日召开了第七届董事会第十三次会议，审
议了《关于拟签订<金融服务协议>的提案》，关联董事刘朗明先生、
何献忠先生、龙双先生、谭轶中先生、郭文忠先生、侯晓鸿先生已回
避表决，非关联董事以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审
议通过了上述议案。该议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将
回避表决。
    （二）独立董事事前认可意见
    财务公司是经中国人民银行批准设立的接受中国银行保险监督
管理委员会监管的规范性非银行金融机构，财务公司根据《金融服务
协议》在经营范围内为公司及公司下属成员企业提供金融服务符合国
家有关法律法规的规定。双方拟签署的《金融服务协议》遵循平等自
愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

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    （三）独立董事意见
    五矿集团财务有限责任公司具有为企业集团成员单位提供金融

服务的各项资质，该交易有利于拓宽融资渠道、优化财务管理、提高
资金使用效率。关联交易事项审议程序合法、有效，董事会在审议该
议案时，关联董事均回避表决，符合相关法律、法规及《公司章程》

的规定。双方拟签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，协议
条款合理、定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，
同意公司与五矿集团财务有限责任公司签署《金融服务协议》。

    （四）审计委员会意见
    五矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）是经中国
人民银行批准设立的接受中国银行保险监督管理委员会监管的规范
性非银行金融机构，财务公司根据《金融服务协议》在经营范围内为
公司及公司下属成员企业提供金融服务符合国家有关法律法规的规
定。双方拟签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原则
公允，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利
益的情形。本事项严格按照有关法律程序进行，符合相关法律法规及
本公司《公司章程》的规定。
    十、 备查文件
    1、公司第七届董事会第十三次会议决议；
    2、独立董事关于第七届董事会第十三次会议相关事项的事前认
可意见；
    3、独立董事关于第七届董事会第十三次会议相关事项的独立意
见；
    4、董事会审计委员会对关于第七届董事会第十三次会议相关事

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项的书面审查意见；
   5、《金融服务协议》。




                               株洲冶炼集团股份有限公司
                                     董   事 会
                                  2022 年 1 月 28 日




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