证券代码：600961      证券简称：株冶集团      公告编号：临 2022-002


                 株洲冶炼集团股份有限公司
 关于聘任会计师事务所及内部控制审计机构的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
        拟聘任的会计师事务所及内部控制审计机构名称：天职国际
会计师事务所（特殊普通合伙）

    本事项尚需提交公司股东大会审议。


    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息
    1.基本信息
    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 以下简称“天职国际”）
创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场
服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、
工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

    天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄
西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域。
    天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得
证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取
得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业
务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会

计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一
直从事证券服务业务。
    2.人员信息

    截止 2020 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 58 人，注册会计师
1,254 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 450 人。
    3.业务信息

    天职国际 2020 年度业务收入 22.28 亿元，审计业务收入 16.93
亿元,证券业务收入 8.13 亿元。2020 年度上市公司审计客户 185 家，
主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和
信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、
仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额 2.07 亿元，本公司同行
业上市公司审计客户 110 家。天职国际具有本公司所在行业审计业务
经验。
    4.投资者保护能力
    天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业
风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不
低于 8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。
近三年（2018 年度、2019 年度、2020 年度）天职国际不存在因执业
行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
    5.诚信记录
    （1）近三年，天职国际无刑事处罚、行政处罚、自律监管措施
和纪律处分。
    （2）从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 6 次，涉及
人员 16 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管

措施的情形。
    （二）项目信息
    本公司审计业务主要由天职国际株洲分所 （以下简称“株洲分

所”）具体承办。株洲分所于 2010 年成立，负责人为刘智清。株洲
分所注册地址为湖南省株洲市天元区长江北路 16 号招投标大厦 10 楼、
11 楼。株洲分所成立以来一直从事证券服务业务。

    天职国际及下属分所为一体化经营，一并加入全球排名前十的国
际会计网络 Baker Tilly International，作为其在中国地区的唯一
成员所。
    1.基本信息
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如
下：
    项目合伙人及签字注册会计师 1：李军，1999 年成为注册会计师，
2008 年开始从事上市公司审计，2010 年开始在本所执业，2021 年开
始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 5 家，近三
年复核上市公司审计报告 0 家。
    签字注册会计师 2：张剑，2003 年成为注册会计师，2012 年开
始从事上市公司审计，2010 年开始在本所执业，2021 年开始为本公
司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 3 家，近三年复核上
市公司审计报告 0 家。
    签字注册会计师 3：何冬梅，2009 年成为注册会计师，2012 年
开始从事上市公司审计，2010 年开始在本所执业，2021 年开始为本
公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 2 家，近三年复核
上市公司审计报告 0 家。

    根据天职国际质量控制政策和程序，王军及其团队拟担任项目质
量控制复核人。王军，1998 年成为注册会计师，2005 年开始从事上
市公司审计,2000 年开始在本所执业，近三年复核上市公司审计报告

不少于 20 家。
    2.诚信记录
    项目合伙人及拟签字会计师李军、合伙人及拟签字会计师张剑、

拟担任项目质量控制复核人王军、拟签字注册会计师何冬梅无刑事处
罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
    3.独立性
    天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人
等不存在可能影响独立性的情形。
    4.审计收费
    本期审计收费公司拟支付天职国际财务审计费 48.1 万元及内控
审计费 10 万元，费用合计 58.1 万元，与上年持平。本次审计费用按
照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及
实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素
确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
    （一）公司董事会审计委员会对天职国际的专业胜任能力、投资
者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行了认真审查，认为其在担
任公司审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，
切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司财务和内部控制审计
工作的要求，为保持公司审计工作的连续性，同意继续聘任天职国际
为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构，并将该事项提交公

司董事会审议。
    （二）独立董事事前认可及独立意见
    1、事前认可意见

    天职国际具备相关业务资质，具备足够的独立性、专业胜任能力、
投资者保护能力，具有丰富的为上市公司提供审计服务的经验，其在
公司 2020 年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，能够客观、独立地

对公司财务状况及内部控制情况进行审计，较好地完成了各项审计工
作，能够满足公司 2021 年度审计工作要求。
    2、独立意见
    天职国际具备多年为上市公司提供审计服务的能力与经验，能够
独立、客观、公正地对公司财务状况、内部控制情况进行评价，能够
满足公司 2021 年度财务报告和内部控制审计工作的要求；本次聘任
会计师事务所的董事会审议程序符合《公司法》等法律法规、规范性
文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中
小股东利益的情形；为保证公司财务报告审计及内部控制审计工作的
连续性，同意继续聘任天职国际为公司 2021 年度财务报告及内部控
制审计机构。
    3、公司董事会对本次聘任会计师事务所相关议案的审议和表决
情况
    2022 年 1 月 28 日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过
《关于聘用会计师事务所及内部控制审计机构的提案》，同意聘任天
职国际负责本公司 2021 年度财务报告及内部控制审计工作。
   4、本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并
自公司股东大会审议通过之日起生效。

   特此公告。




                                     株洲冶炼集团股份有限公司
                                          董   事 会

                                        2022 年 1 月 28 日