株洲冶炼集团股份有限公司
                   内幕信息知情人管理制度


                         第一章 总则



    第一条 为进一步规范株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称“公

司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披

露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中

华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和

国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办

法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规

则》”）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人

登记管理制度》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——

信息披露事务管理》等相关法律法规，以及《株洲冶炼集团股份有限

公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。

    第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当保

证内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整，董事长为主要责任人。

董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董

事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签

署书面确认意见。

    公司财务证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、监管部


                              -1-
门对口衔接、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信

息的监管工作。

       公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行

监督。

       第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界

泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、

传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，

须经相关部门负责人和主管领导批准，经财务证券部审核，董事会秘

书签署同意后（并视重要程度呈报董事会审定），方可对外报道、传

送。

       第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子

公司都应做好内幕信息的保密工作。

       第五条 在内幕信息依法披露前，公司董事、监事、高级管理人

员及内幕信息知情人不得公开或者泄露内幕信息，不得进行内幕交易

或配合他人操纵证券交易价格。



                     第二章 内幕信息及其范围



       第六条 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的

市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在

《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》等中国证监会指定

的信息披露刊物或上海证券交易所网站（http∥www.sse.com.cn）上


                               -2-
正式公开的事项。

    第七条 内幕信息包括但不限于：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为, 公司在一年内购买、出售重大资产

超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质

押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可

能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况；

    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

    （六）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事

长或者经理无法履行职责；

    （七）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股

份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的

其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

    （八）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，

公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产

程序、被责令关闭；

    （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依

法撤销或者宣告无效；

    （十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控

制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；


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    （十一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

    （十二）公司债券信用评级发生变化；

    （十三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

    （十四）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百

分之二十；

    （十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

    （十六）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

    （十七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。



               第三章 内幕信息知情人及其范围



    第八条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间

接获取内幕信息的人员。

    第九条 内幕信息知情人包括但不限于：

    （一）公司的董事、监事、高级管理人员；

    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级

管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理

人员；

    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有

关内幕信息的人员；

    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际


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控制人、董事、监事和高级管理人员；

    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公

司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作

人员；

    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、

重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构

的工作人员；

    （九）上述人员的配偶、子女和父母；

    （十）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他

人员。



                       第四章 登记备案



    第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写内

幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段

及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及

其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息

知情人应当进行确认。

    第十一条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时组织登

记备案，内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充

完善）之日起至少保存十年。


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    公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息

知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。

    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时

补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

    第十二条 内幕信息知情人档案应当包括：

    （一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；

    （二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，与上

市公司的关系；

    （三）知悉内幕信息时间、方式、地点；

    （四）内幕信息的内容与所处阶段；

    （五）登记时间、登记人等其他信息。

    前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当

知悉内幕信息的第一时间。

    前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、

书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨

询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

    第十三条 公司发生下列事项的，应当向上海证券交易所报送内

幕信息知情人档案信息：

    （一）重大资产重组；

    （二）高比例送转股份；

    （三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；

    （四）要约收购；


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    （五）发行证券；

    （六）合并、分立、分拆上市；

    （七）回购股份；

   （八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票

及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项。

       第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、事业

部、分公司、全资或控股子公司及其主要负责人应当积极配合公司做

好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况

以及相关内幕信息知情人的变更情况。

       第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及

公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事

项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。

       证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对

公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档

案。

       收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易

价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人

档案。

       上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根

据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息

知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息

知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确


                               -7-
认。



               第五章 内幕信息管理、保密及责任追究



       第十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的

义务。

       第十七条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息

知情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围

内，重大信息文件应指定专人报送和保管。

       第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情

人员在下列期间不得买卖本公司股票：

    （一）上市公司定期报告公告前30日内；

    （二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

    （三）其他重大事项披露期间等敏感期内；

    （四）证券监管部门规定的其他期间。

       公司应对上述敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，坚决杜绝

相关人员利用内幕信息从事内幕交易。

       第十九条 内幕信息依法公开披露前，公司的股东、实际控制人

不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管

理人员向其提供内幕信息。

       第二十条 公司向内幕信息知情人员提供未公开信息的，应在提

供之前，确认已经通过与其签署保密协议等必要方式告知其相关责


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任。

       公司如需对外报送信息的，应将报送依据、报送对象、报送信息

的类别、报送时间、对外部信息使用人保密义务的书面提醒情况、登

记备案情况等进行记录存档。

       对控股股东、实际控制人、外部单位没有合理理由要求公司提供

未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。

        第二十一条    公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年

报相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，向外部

信息使用人提供的信息不得多于业绩快报披露内容。

       第二十二条    对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等

报送要求，公司应拒绝报送。

       公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相

关人员作为内幕知情人登记在案备查。公司应将报送的相关信息作为

内幕信息，并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。

       第二十三条    内幕信息知情人在内幕信息依法披露前，不得公开

或者泄露内幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。

       第二十四条    内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利

用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺

诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将在核实后依据本制度

对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果

报送湖南省证券监督管理局和上海证券交易所。涉嫌犯罪的，将依法

移送司法机关追究刑事责任。


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    第二十五条     为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机

构、证券服务机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者

潜在股东、公司的控股股东及实际控制人，若擅自披露公司信息，给

公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

    第二十六条     内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或

其他非法活动而受到公司、权力机关或司法机关处罚的，公司须将处

罚结果报送湖南省证券监督管理局和上海证券交易所备案，同时在公

司指定的报刊和网站进行公告。



                           第六章 附则



    第二十七条    本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》
《证券法》《股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及以
及《公司章程》的有关规定执行。
    第二十八条    如此前公司制定的其他制度与本制度存在不一致，
以本制度为准。
    第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。
    第三十条     本制度自董事会审议通过之日起实行。




                                         株洲冶炼集团股份有限公司

                                                 董 事 会

                                          二〇二二年九月十四日

                               - 10 -
附件：内幕信息知情人登记样表

      株洲冶炼集团股份有限公司内幕信息知情人登记表

公司简称：株冶集团                                               公司代码：600961
内幕信息事项（注1）：
报备时间：        年          月       日
             内幕
                                              知                        信
             信息
      内幕           内幕   内幕信            悉   内幕   内幕          息
             知情                                                内幕
      信息           信息   息知情    知悉    内   信息   信息          公   登
             人企                                                信息             登
 序   知情           知情   人与上    内幕    幕   所处   获取          开   记
             业代                                                内容             记
 号   人名           人证   市公司    信息    信   阶段   渠道          披   时
             码/自                                               （注             人
      称/            券账     关系    时间    息   （注   （注          露   间
             然人                                                5）
      姓名           户     （注2）           地   3）    4）           情
             身份
                                              点                        况
             证号




    注1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人
名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。
    注2：内幕信息知情人为单位的，需填写为上市公司的股东、实际控制人、
关联人、收购人、交易对方等；为自然人的，需填写所属单位部门、职务等。
    注3：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报
告、传递、编制、审核、董事会决议等。


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    注4：填写控股股东、实际控制人或监管部门要求上市公司报送信息的依据，
如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、
控股股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。应列明
该依据的文件名称、颁布单位以及具体使用的条款。
    注5：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附
页进行详细说明。




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