证券代码：600961        证券简称：株冶集团   公告编号：2022-048


                   株洲冶炼集团股份有限公司
       关于召开 2022 年第三次临时股东大会的通知

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。




       重要内容提示：


          股东大会召开日期：2022年10月18日
          本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上
          市公司股东大会网络投票系统



一、      召开会议的基本情况



(一)      股东大会类型和届次

2022 年第三次临时股东大会

(二)      股东大会召集人：董事会


(三)      投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结

   合的方式


(四)      现场会议召开的日期、时间和地点

   召开的日期时间：2022 年 10 月 18 日 15 点 00 分
   召开地点：湖南省株洲市天元区衡山东路 12 号株冶集团会议室

(五)      网络投票的系统、起止日期和投票时间。
       网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票
系统
       网络投票起止时间：自 2022 年 10 月 17 日
                          至 2022 年 10 月 18 日
       投票时间为：2022 年 10 月 17 日 15：00 至 2022 年 10 月 18 日 15：00


(六)      融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序


          涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
     者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规
     范运作》等有关规定执行。


(七)      涉及公开征集股东投票权

无


二、      会议审议事项


     本次股东大会审议议案及投票股东类型

                                                                 投票股东类型
  序号                        议案名称
                                                                   A 股股东
 非累积投票议案
 1       关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并                     √
         募集配套资金条件的议案
 2.00    关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集                     √
         配套资金暨关联交易方案的议案
 2.01    发行股份及支付现金购买资产方案-标的资产                      √
 2.02    发行股份及支付现金购买资产方案-定价原则和                    √
         交易价格
 2.03    发行股份及支付现金购买资产方案-对价支付方                    √
         式
 2.04    发行股份及支付现金购买资产方案-交易对方                      √
 2.05    发行股份及支付现金购买资产方案-发行股份的                    √
         种类、面值及上市地点
 2.06    发行股份及支付现金购买资产方案-发行方式                      √
 2.07    发行股份及支付现金购买资产方案-发行股份的                    √
       定价基准日和发行价格
2.08   发行股份及支付现金购买资产方案-股份发行价    √
       格调整机制
2.09   发行股份及支付现金购买资产方案-股份发行数    √
       量
2.10   发行股份及支付现金购买资产方案-股份锁定期    √
       安排
2.11   发行股份及支付现金购买资产方案-标的资产过    √
       渡期间损益
2.12   发行股份及支付现金购买资产方案-上市公司滚    √
       存未分配利润的安排
2.13   发行股份及支付现金购买资产方案-标的资产的    √
       过户及违约责任
2.14   募集配套资金方案-发行股份的种类、面值及上    √
       市地点
2.15   募集配套资金方案-发行对象及认购方式          √
2.16   募集配套资金方案-定价基准日及发行价格        √
2.17   募集配套资金方案-发行数量                    √
2.18   募集配套资金方案-锁定期安排                  √
2.19   募集配套资金方案-募集配套资金用途            √
2.20   业绩承诺与补偿安排-业绩承诺期限              √
2.21   业绩承诺与补偿安排-业绩承诺资产的评估情况    √
       和交易价格
2.22   业绩承诺与补偿安排-盈利预测及利润承诺情况    √
2.23   业绩承诺与补偿安排-业绩补偿方式              √
2.24   业绩承诺与补偿安排-减值补偿测试              √
2.25   业绩承诺与补偿安排-补偿措施的实施            √
2.26   业绩承诺与补偿安排-其他                      √
2.27   决议有效期                                   √
3      关于签署附生效条件的交易协议的议案           √
4      关于签署附生效条件的交易协议之补充协议的     √
       议案
5      关于签署附生效条件的《业绩承诺补偿协议》的   √
       议案
6      关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集     √
       配套资金构成关联交易的议案
7      关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集     √
       配套资金预计构成重大资产重组但不构成重组
       上市的议案
8      关于《株洲冶炼集团股份有限公司发行股份及     √
       支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
       报告书（草案）》及其摘要的议案
9      关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集     √
             配套资金暨关联交易有关的审计报告、审阅报
             告和评估报告的议案
 10          关于公司本次重组摊薄即期回报的影响及公司             √
             采取填补措施的议案
 11          关于提请股东大会批准水口山集团及其一致行             √
             动人就本次重组免于发出要约的议案
 12          关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办             √
             理本次发行股份及支付现金购买资产并募集配
             套资金相关事宜的议案
 13          关于修订《募集资金管理办法》的议案                   √
 14          关于《株洲冶炼集团股份有限公司未来三年股             √
             东回报规划（2022 年-2024 年）》的议案

1、 各议案已披露的时间和披露媒体
   上述议案已于 2022 年 4 月 22 日和 9 月 15 日在《中国证券报》上海证券报》
   《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。所有议案的具
   体内容以及有助于股东作出合理判断所必需的资料将在会议召开前通过上海
   证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

2、 特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、14

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、
      14


4、 涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12
    应回避表决的关联股东名称：株洲冶炼集团有限责任公司、湖南有色金属有
限公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无



三、       股东大会投票注意事项



      (一)    同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决

           的，以第一次投票结果为准。


      (二)    股东对所有议案均表决完毕才能提交。

      (三)    中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统的
        投票流程、方法和注意事项。



    本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记

结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票

表决，现将网络投票事项通知如下：


    1．本次持有人大会网络投票起止时间为：2022 年 10 月 17 日 15：00 至 2022 年 10 月

18 日 15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及

早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中

国结算营业厅”）提交投票意见。


    2．投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前

访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算

营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结

算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者

业务办理”相关说明，或拨打热线电话 4008058058 了解更多内容。




四、    会议出席对象



(一)    股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在

    册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委

    托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。


       股份类别          股票代码          股票简称              股权登记日
         Ａ股             600961           株冶集团              2022/10/12
(二)   公司董事、监事和高级管理人员。


(三)   公司聘请的律师。


(四)   其他人员



五、   会议登记方法


（一）登记手续：
1.自然人股东亲自办理时，须持有本人身份证原件及复印件、股票账户卡；委托
代理人办理时，须持有双方身份证原件及复印件、授权委托书、委托人股票账户
卡。
2.法人股股东由法定代表人亲自办理时，须持有法定代表人身份证原件及复印件、
法人单位营业执照复印件、股票账户卡；委托代理人办理时，须持有会议出席人
身份证原件及复印件、法人授权委托书、法人单位营业执照复印件、委托人股票
账户卡。
（二）登记地点及授权委托书送达地点：湖南省株洲市天元区衡山东路 12 号株
洲冶炼集团股份有限公司证券部；邮政编码：412007。
（三）会议登记时间：2022 年 10 月 13 日和 10 月 14 日（上午 8:00—11:30，下
午 13:30—17:00）
（四）异地股东可用信函、电话或传真方式登记。


六、   其他事项


（一）会议登记联系方式
联系人：周古可
联系电话：0731-28392172
传真：0731-28390145
登记地址：湖南省株洲市天元区衡山东路 12 号株洲冶炼集团股份有限公司证券
部
邮编：412007
（二） 会议费用情况
与会股东的住宿及交通费自理。

特此公告。


                                        株洲冶炼集团股份有限公司董事会
                                                      2022 年 9 月 29 日
附件 1：授权委托书


     报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议




附件 1：授权委托书


                         授权委托书

株洲冶炼集团股份有限公司：

        兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 10 月 18
日召开的贵公司 2022 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。




委托人持普通股数：


委托人持优先股数：


委托人股东帐户号：




 序号            非累积投票议案名称         同意      反对     弃权

 1               关于公司符合发行股份及支
                 付现金购买资产并募集配套
                 资金条件的议案

 2.00            关于本次发行股份及支付现
                 金购买资产并募集配套资金
                 暨关联交易方案的议案
2.01   发行股份及支付现金购买资
       产方案-标的资产

2.02   发行股份及支付现金购买资
       产方案-定价原则和交易价格

2.03   发行股份及支付现金购买资
       产方案-对价支付方式

2.04   发行股份及支付现金购买资
       产方案-交易对方

2.05   发行股份及支付现金购买资
       产方案-发行股份的种类、面
       值及上市地点

2.06   发行股份及支付现金购买资
       产方案-发行方式

2.07   发行股份及支付现金购买资
       产方案-发行股份的定价基准
       日和发行价格

2.08   发行股份及支付现金购买资
       产方案-股份发行价格调整机
       制

2.09   发行股份及支付现金购买资
       产方案-股份发行数量

2.10   发行股份及支付现金购买资
       产方案-股份锁定期安排

2.11   发行股份及支付现金购买资
       产方案-标的资产过渡期间损
       益

2.12   发行股份及支付现金购买资
       产方案-上市公司滚存未分配
       利润的安排
2.13   发行股份及支付现金购买资
       产方案-标的资产的过户及违
       约责任

2.14   募集配套资金方案-发行股份
       的种类、面值及上市地点

2.15   募集配套资金方案-发行对象
       及认购方式

2.16   募集配套资金方案-定价基准
       日及发行价格

2.17   募集配套资金方案-发行数量

2.18   募集配套资金方案-锁定期安
       排

2.19   募集配套资金方案-募集配套
       资金用途

2.20   业绩承诺与补偿安排-业绩承
       诺期限

2.21   业绩承诺与补偿安排-业绩承
       诺资产的评估情况和交易价
       格

2.22   业绩承诺与补偿安排-盈利预
       测及利润承诺情况

2.23   业绩承诺与补偿安排-业绩补
       偿方式

2.24   业绩承诺与补偿安排-减值补
       偿测试

2.25   业绩承诺与补偿安排-补偿措
       施的实施

2.26   业绩承诺与补偿安排-其他

2.27   决议有效期
3    关于签署附生效条件的交易
     协议的议案

4    关于签署附生效条件的交易
     协议之补充协议的议案

5    关于签署附生效条件的《业
     绩承诺补偿协议》的议案

6    关于本次发行股份及支付现
     金购买资产并募集配套资金
     构成关联交易的议案

7    关于本次发行股份及支付现
     金购买资产并募集配套资金
     预计构成重大资产重组但不
     构成重组上市的议案

8    关于《株洲冶炼集团股份有
     限公司发行股份及支付现金
     购买资产并募集配套资金暨
     关联交易报告书（草案）》
     及其摘要的议案

9    关于公司发行股份及支付现
     金购买资产并募集配套资金
     暨关联交易有关的审计报
     告、审阅报告和评估报告的
     议案

10   关于公司本次重组摊薄即期
     回报的影响及公司采取填补
     措施的议案

11   关于提请股东大会批准水口
     山集团及其一致行动人就本
     次重组免于发出要约的议案
12               关于提请股东大会授权董事
                 会及其授权人士办理本次发
                 行股份及支付现金购买资产
                 并募集配套资金相关事宜的
                 议案

13               关于修订《募集资金管理办
                 法》的议案

14               关于《株洲冶炼集团股份有
                 限公司未来三年股东回报规
                 划（2022 年-2024 年）》的
                 议案



委托人签名（盖章）：                   受托人签名：


委托人身份证号：                       受托人身份证号：


                                      委托日期：      年 月 日


备注：


委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的
意愿进行表决。