证券代码：600961    证券简称：株冶集团 公告编号：临 2022-060


                株洲冶炼集团股份有限公司
 关于聘用会计师事务所及内部控制审计机构的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担法律责任。


       重要内容提示：
     拟聘用的会计师事务所名称及内部控制审计机构名称：天

职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

     本事项尚需提交公司股东大会审议。



    一、拟聘用会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1.基本信息
    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职
国际”）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴
证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清
算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机
构。
    天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车
公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域。

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    天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批
获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务
资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取
得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的
最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。
天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
    截止 2021 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 71 人，注册会计
师 943 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 313 人。
    天职国际 2021 年度业务收入 26.71 亿元，审计业务收入 21.11
亿元,证券业务收入 9.41 亿元。2021 年度上市公司审计客户 222
家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、
软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、
交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额 2.82 亿
元，本公司同行业上市公司审计客户 134 家。天职国际具有本公
司所在行业审计业务经验。
    2.投资者保护能力
    天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的
职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔
偿限额不低于 20,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购
买符合相关规定。近三年（2019 年度、2020 年度、2021 年度及
2022 年初至本公告日止，下同）天职国际不存在因执业行为在
相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
    3.诚信记录
    天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0


                             2
次、监督管理措施 7 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从
业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 6 次，涉及人员 16
名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施
的情形。
    （二）项目信息
    本公司审计业务主要由天职国际株洲分所 （以下简称“株
洲分所”）具体承办。株洲分所于 2010 年成立，负责人为刘智
清。株洲分所注册地址为湖南省株洲市天元区长江北路 16 号招
投标大厦 10 楼、11 楼。株洲分所成立以来一直从事证券服务业
务。
    天职国际及下属分所为一体化经营，一并加入全球排名前十
的国际会计网络 Baker Tilly International，作为其在中国地区的唯
一成员所。
    1.基本信息
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信
息如下：
    项目合伙人及签字注册会计师 1：李军，1999 年成为注册会
计师，2008 年开始从事上市公司审计，2010 年开始在本所执业，
2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计
报告 5 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。
    签字注册会计师 2：张剑，2003 年成为注册会计师，2012
年开始从事上市公司审计，2010 年开始在本所执业，2021 年开
始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 3 家，
近三年复核上市公司审计报告 0 家。


                              3
    签字注册会计师 3：袁河，2016 年成为注册会计师，2011
年开始从事上市公司审计，2016 年开始在本所执业，2022 年开
始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 1 家，
近三年复核上市公司审计报告 0 家。
    根据天职国际质量控制政策和程序，阮铭华及其团队拟担任
项目质量控制复核人。阮铭华，2015 年成为注册会计师，2012
年开始从事上市公司审计,2015 年开始在本所执业，近三年签署
上市公司审计报告 2 家，近三年复核上市公司审计报告 1 家。
    2.诚信记录
    项目合伙人及拟签字会计师李军、合伙人及拟签字会计师张
剑、拟担任项目质量控制复核人阮铭华、拟签字注册会计师袁河
无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
    3.独立性
    天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复
核人等不存在可能影响独立性的情形。
    4.审计收费
    本期审计收费公司拟支付天职国际财务审计费 48.1 万元及
内控审计费 10 万元，费用合计 58.1 万元，本次审计费用按照业
务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及
实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等
因素确定，且较上一期审计费用未发生增减。


    二、拟续聘会计事务所履行的程序
    （一）审计委员会的履职情况


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    公司董事会审计委员会对天职国际的专业胜任能力、投资者
保护能力、独立性和诚信状况等信息进行了认真审查，认为天职
国际在担任公司审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公
正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司
财务和内部控制审计工作的要求。为保持公司审计工作的连续
性，同意继续聘用天职国际为公司 2022 年度财务报告及内部控
制审计机构，并同意将该议案提交公司第七届董事会第二十二次
会议审议。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    1、独立董事事前认可意见：对继续聘请天职国际为公司年
报审计及内部控制审计机构表示认可，对天职国际的业务资质、
专业胜任能力、投资者保护能力、诚信记录等方面进行了事先审
查，认为天职国际具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，
能够满足公司的审计工作要求。本次续聘会计师事务所能够满足
公司业务发展的需要，不会影响公司审计工作的独立性和会计报
表审计质量，不存在损害公司和全体股东利益的情形，一致同意
将该事项提交公司董事会审议。
    2、独立董事独立意见：公司继续聘用天职国际的相关程序
符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。天职国际具备相应的执业资
质和专业胜任能力，能够为公司提供公正、公允、独立的审计服
务，满足公司 2022 年度审计工作要求。一致同意继续聘用天职
国际为公司 2022 年度财务报告及内部控制审计机构，并提交公
司股东大会审议。


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    （三）董事会的审议和表决情况
    公司于 2022 年 12 月 14 日召开第七届董事会第二十二次会
议，以 8 票同意、0 票反对、0 票否决的表决结果审议通过了《关
于聘用会计师事务所及内部控制审计机构的议案》，同意继续聘
用天职国际为公司 2022 年度财务报告及内部控制审计机构，审
计费用合计 58.1 万元，并同意提交公司股东大会审议。
    （四）生效日期
    本次聘用会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并
自公司股东大会审议通过之日起生效。
    三、备查文件
    1、株洲冶炼集团股份有限公司第七届董事会第二十二次会
议决议
    2、独立董事关于第七届董事会第二十二会议审议事项的事
前认可
    3、独立董事关于第七届董事会第二十二次会议审议事项的
独立意见
    4、 董事会审计委员会关于聘用会计师事务所及内部控制审
计机构的书面审核意见
    5、天职国际关于其基本情况的说明


    特此公告。


                           株洲冶炼集团股份有限公司董事会
                                         2022 年 12 月 14 日


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