证券代码：600968 证券简称：海油发展 公告编号：2022-015
中海油能源发展股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《临时公告格式指引第
十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《中海油能源发展股份有
限公司募集资金管理和使用制度》的规定，中海油能源发展股份有限公司（以下简称“公
司”）编制了关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，现将截至 2021
年 12 月 31 日的募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中海油能源发展股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2019]968号）核准，公司于2019年6月14日公开发行人民币普
通股（A股）186,510.4199万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币2.04元，
共计募集资金人民币3,804,812,565.96元，扣除券商承销费用实际到账3,755,550,002.60元，
上述募集资金已于2019年6月20日转入公司募集资金专项账户，扣除其他发行费用后募
集资金净额为人民币3,732,999,999.97元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并出具了《验资报告》（信会师报字[2019]第ZG11573号）。
截至2020年12月31日，公司已使用募集资金投入募投项目人民币3,258,256,887.76元，
支付发行费用人民币16,541,047.57元，支付银行手续费人民币2,698.73元，收到募集资金
银行存款利息人民币9,220,100.37元，收到现金管理收益人民币17,806,810.96元，用于现
金管理的闲置募集资金余额为人民币500,000,000.00元，募集资金账户余额为人民币
7,776,279.87元。
2021年度，公司已使用募集资金投入募投项目人民币111,438,982.71元，支付银行手
续费人民币2,910.51元，收到募集资金银行存款利息人民币642,355.31元，收到现金管理
收益人民币13,235,051.75元。截至2021年12月31日，公司用于现金管理的闲置募集资金
余额为人民币379,730,000.00元，募集资金账户余额为人民币30,481,793.71元。
二、募集资金存放和管理情况
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，公司根据《上海证券交易所股票上市规
则》以及公司《募集资金管理和使用制度》的规定存放、使用和管理募集资金，实行专
户存储，并签订《募集资金专户存储监管协议》。
1.公司在招商银行股份有限公司北京分行北三环支行、交通银行股份有限公司北京
和平里支行开设了募集资金专项账户，专款专用。公司于 2019 年 6 月 20 日同保荐机构
中国国际金融股份有限公司分别与招商银行股份有限公司北京分行北三环支行、交通银
行股份有限公司北京和平里支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2.募投项目（海底管道巡检项目）执行主体，公司全资子公司中海油能源发展装备
技术有限公司在中国银行股份有限公司天津海洋支行开设了募集资金专项账户；募投项
目（铂网催化剂迁（扩）建项目）执行主体，公司全资子公司中海油（山西）贵金属有
限公司在中国银行股份有限公司山西省分行开设了募集资金专项账户；募投项目（海洋
石油 111 FPSO 坞修项目）执行主体，公司控股子公司南海西部石油油田服务（深圳）
有限公司在招商银行股份有限公司深圳新时代支行开设了募集资金专项账户；募投项目
（油田化学渤海生产中心建设项目）执行主体，公司控股子公司中海油（天津）油田化
工有限公司在中国银行股份有限公司天津海洋支行开设了募集资金专项账户。上述募集
资金专项账户均已签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
以上监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
1.公司开设的募投项目账户情况
金额单位：人民币元
开户单位 开户行名称 账号 账户余额
中海油能源发展股 交通银行股份有限公司
110060224018800031070 14,542,351.92
份有限公司 北京和平里支行
中海油能源发展股 招商银行股份有限公司
110906608410816 15,297,057.22
份有限公司 北京分行北三环支行
合计 29,839,409.14
2.募投项目执行主体开设的募投项目账户情况
金额单位：人民币元
开户单位 开户行名称 账号 账户余额
中海油能源发展装备 中国银行股份有限公
271388754722 0.00
技术有限公司 司天津海洋支行
中海油（山西）贵金属 中国银行股份有限公
149195123732 0.00
有限公司 司山西省分行
南海西部石油油田服 招商银行股份有限公
755907140910506 642,384.57
务（深圳）有限公司 司深圳新时代支行
中海油（天津）油田化 中国银行股份有限公
283044099300 0.00
工有限公司 司天津海洋支行
合计 642,384.57
注：中海油能源发展装备技术有限公司募资专户已于项目结束后关闭。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况具体明细详见募集资金使用情况对照
表（附表1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未发生以募集资金置换预先投入的自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高公司募集资金使用效率，适当增加现金管理收益，公司于2020年8月21日召
开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用额度不超过人民币50,000万元的闲置
募集资金购买安全性高、流动性好，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品、
货币市场基金和结构性存款，自公司董事会审议通过之日起一年内有效。具体内容详见
公司于2020年8月25日在指定信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的公告》（公告编号：2020-046）。
2021年8月20日，公司召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十六次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公
司使用额度不超过人民币38,000.00万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保
本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的低风险理财产品，自公司董事会审议通过
之日起一年内有效。具体内容详见公司于2021年8月24日在指定信息披露媒体披露的《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-041）。
报告期内，公司及子公司使用募集资金进行现金管理的基本情况如下：
产品 产品 理财金额 预期收益率
受托方 起息日 赎回日
名称 类型 （万元） （年化）
招商银行股份 招商银行点金系列看涨三层 保本浮
1.65%-
有限公司北京 区间 34 天结构性存款（代 动收益 15,000.00 2021/1/26 2021/3/1
3.35%
北三环支行 码：NBJ00616） 型
招商银行股份 招商银行点金系列看涨三层 保本浮
1.65%-
有限公司北京 区间 90 天结构性存款（代 动收益 20,000.00 2021/1/26 2021/4/26
3.42%
北三环支行 码：NBJ00617） 型
招商银行股份
招商银行点金系列看涨三层 保本浮
有限公司深圳 1.35%-
区间 91 天结构性存款（代 动收益 7,851.00 2021/2/8 2021/5/10
分行新时代支 3.34%
码：NSZ00595） 型
行
交通银行蕴通财富定期型结
交通银行股份 保本浮
构性存款 64 天（挂钩汇率 1.48%-
有限公司北京 动收益 15,000.00 2021/3/3 2021/5/6
看跌）（代码： 2.90%
和平里支行 型
2699211469）
交通银行蕴通财富定期型结
交通银行股份 保本浮
构性存款 98 天（挂钩汇率 1.48%-
有限公司北京 动收益 20,000.00 2021/4/28 2021/8/4
看跌）（代码： 3.05%
和平里支行 型
2699212792）
交通银行蕴通财富定期型结
交通银行股份 保本浮
构性存款 98 天（挂钩汇率 1.48%-
有限公司北京 动收益 10,000.00 2021/5/10 2021/8/16
看跌）（代码： 3.05%
和平里支行 型
2699212976）
招商银行深圳 招商银行点金系列进取型看 保本浮
1.35%-
分行新时代支 跌两层区间 90 天结构性存 动收益 7,900.00 2021/5/13 2021/8/11
3.05%
行 款（代码：NSZ01074） 型
交通银行蕴通财富定期型结
保本浮
交通银行北京 构性存款 94 天（黄金挂钩 1.85%-
动收益 20,000.00 2021/8/6 2021/11/8
和平里支行 看涨）（代码： 3.35%
型
2699215227）
交通银行蕴通财富定期型结
保本浮
交通银行北京 构性存款 96 天（黄金挂钩 1.85%-
动收益 10,000.00 2021/8/18 2021/11/22
和平里支行 看涨）（代码： 3.05%
型
2699215512）
招商银行深圳 点金系列进取型看跌两层区 保本浮
1.65%-
分行新时代支 间 90 天结构性存款产品 动收益 7,973.00 2021/9/7 2021/12/6
3.00%
行 （产品：NSZ01511） 型
交通银行蕴通财富定期型结
保本浮
交通银行北京 构性存款 96 天（黄金挂钩 1.85%-
动收益 20,000.00 2021/11/10 2022/2/14
和平里支行 看涨）（代码： 3.10%
型
2699216866）
交通银行蕴通财富定期型结
保本浮
交通银行北京 构性存款 96 天（黄金挂钩 1.85%-
动收益 10,000.00 2021/11/24 2022/2/28
和平里支行 看涨）（代码： 2.90%
型
2699217060）
招商银行深圳 点金系列进取型看跌两层区 保本浮
1.65%-
分行新时代支 间 90 天结构性存款产品 动收益 7,973.00 2021/12/7 2022/3/7
3.01%
行 （产品：NSZ01917） 型
截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 公 司 进 行 现 金 管 理 的 闲 置 募 集 资 金 余 额 为 人 民 币
379,730,000.00元。2021年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理已收到的投资收益总
额为人民币13,235,051.75元。
（五）节余募集资金使用情况。
报告期内，公司未发生将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（六）募集资金使用的其他情况。
报告期内，公司未发生募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司未发生变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性
意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：《中海油能源发展股份有限公司 2021 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已按照中国证券监督管理委员会发布的
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公
告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及
相关格式指引等规定编制，在所有重大方面反映了贵公司募集资金 2021 年度的存放与
实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论
性意见
中国国际金融股份有限公司认为：公司 2021 年度募集资金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放
和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
1. 保荐机构对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告
2. 会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告
特此公告。
中海油能源发展股份有限公司董事会
2022 年 4 月 19 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：中海油能源发展股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 373,300.00 本年度投入募集资金总额（注 1） 11,143.90
变更用途的募集资金总额 26,876.59
已累计投入募集资金总额 336,969.59
变更用途的募集资金总额比例 7.20%
截至期末累 项目可
已变更项 截至期末 是否
截至期末承 截至期末累 计投入金额 项目达到预 行性是
承诺投资 目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投 投入进度 本年实现 达到
诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 定可使用状 否发生
项目 分变更 诺投资总额 总额 入金额 （%）(4) 的效益 预计
(1) (2) 金额的差额 态日期 重大变
（如有） ＝(2)/(1) 效益
(3)＝(2)-(1) 化
移动式试采平台建造
否 37,600.00 37,600.00 37,600.00 31,512.19 -6,087.81 83.81 2017/4/7 -2,356.63 否 否
项目
澳大利亚昆士兰柯蒂
否 60,130.83 60,130.83 60,130.83 60,130.83 -0.00 100.00 2019/1/8 12,842.51 是 否
斯 LNG 运输船项目
中海油（山西）贵金
属有限公司铂网催化 否 13,700.00 13,700.00 13,700.00 1,261.02 8,346.49 -5,353.51 60.92 2019/12/31 6,093.60 是 否
剂迁（扩）建项目
海底管道巡检项目 否 14,718.00 14,718.00 14,718.00 350.18 10,633.64 -4,084.36 72.25 2018/6/1 2,545.49 是 否
深水环保项目 是 15,858.59 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 — — — — 是
装备改造项目 是 18,418.00 7,400.00 7,400.00 0.00 4,982.26 -2,417.74 67.33 2018/12/30 897.00 是 是
海洋石油 111 FPSO
否 62,874.58 62,874.58 62,874.58 0.00 54,511.11 -8,363.47 86.70 2018/7/30 3,120.80 是 否
坞修项目
偿还借款及银行贷款 否 150,000.00 150,000.00 150,000.00 0.00 150,000.00 0.00 100.00 — — — 否
中海油（天津）油田
化工有限公司油田化
否 0.00 26,876.59 26,876.59 9,532.71 16,853.06 -10,023.53 62.71 2021/12/31 — — 否
学渤海生产中心建设
项目
合计 — 373,300.00 373,300.00 373,300.00 11,143.90 336,969.59 -36,330.41 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用。
参见公司于 2020 年 4 月 10 日在指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目的
项目可行性发生重大变化的情况说明
公告》（2020-018）。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 参见前述专项报告“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”相关内容。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
参见前述专项报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
容。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用。
募集资金其他使用情况 不适用。
注 1：移动式试采平台建造项目未达到项目预计效益，主要是本项目建造的移动式试采平台是专门用于海上边际油田和稠油油田试采作业，相关
作业量未达到预期。公司将进一步加大移动式试采平台相关服务市场的开拓力度，以改善本项目效益。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：中海油能源发展股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
变更后的项目 对应的原项目 变更后项目拟 截至期末计划 本年度实际 实际累计投入 投资进度 项目达到预 本年度 是否达 变更后的项
投入募集资金 累计投资金额 投入金额 金额 （%） 定可使用状 实现的 到预计 目可行性是
总额 (1) (2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益 否发生重大
变化
装备改造项目（其中的
中海油（天津）
第七套连续油管设备
油田化工有限
购置项目、第八套连续
公司油田化学 26,876.59 26,876.59 9,532.71 16,853.06 62.71 2021/12/31 — — 否
油管设备购置项目、
渤海生产中心
ZJ40DB 钻 机 购 置 项
建设项目
目）、深水环保项目
合计 — 26,876.59 26,876.59 9,532.71 16,853.06 — — — — —
装备改造项目包括购置连续油管设备 4 套、防砂设备 2 套、钻机 1 套。公司已经购置 2 套连续油管设备和
2 套防砂设备。尚有 2 套连续油管设备和 1 套钻机设备未购置。考虑另外 2 套连续油管设备及防砂设备致
密砂岩气市场等存在的不确定性因素，购置剩余设备不能保证收益达到预期。关于深水环保船项目，近年
来油价进入下降周期，需求方基于降本增效的压力，公司和甲方一直在就项目实施方案进行沟通，该环保
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投
船项目市场未得到有效落实。结合公司战略发展及当前国际油气市场变动情况，公司拟对上述募投项目进
项目）
行变更，确定新的募集投项目有利于进一步提高公司盈利能力和核心竞争力。本次募集资金投资项目变更
事项已经公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议和 2019 年度股东大会审议通过，具体内
容详见公司于 2020 年 4 月 10 日在指定披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告
编号：2020-018）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用