宝胜科技创新股份有限公司
                     独立董事 2020 年度述职报告

         2020 年度，我们作为宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）的独
   立董事，严格依照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公
   司章程》、 独立董事制度》等法律法规和规范性文件的要求，积极出席相关会议，
   对公司重大事项发表客观、公正的独立意见，关注全体股东尤其是中小股东的合
   法权益，忠实履行了独立董事职责和义务。现将主要情况汇报如下：
          一、独立董事的基本情况
         路国平，男，汉族，1960 年 3 月出生，江苏丹阳市人，中共党员，本科学
   历， 南京审计大学瑞华审计与会计学院副院长、会计学副教授、硕士生导师，
   中国注册会计师。
         杨志勇：男，1969 年 10 月出生，律师，江苏友联律师事务所副主任，常州
   市律协民商事委员会副主任。1989 年 9 月进常州第二律师事务所（常州对外经
   济律师事务所）从事律师工作，2000 年 6 月与他人合伙成立江苏友联律师事务
   所。
         徐德高：男，1953 年 5 月出生，专科学历，现已退休，曾于解放军某部服
   役（副团级），退役后曾任宝应县机电公司副经理、宝应县经济和信息化委员会
   副主任科员。
         闻道才：男，汉族，1957 年 2 月生，江苏江都人，中央党校研究生学历，
   现任潍柴动力独立董事。曾任扬州市人民政府副市长、宝应县县委书记、县长、
   扬州市茧丝绸集团董事长、总经理。
          二、独立董事年度履职概况
         1、报告期内，我们参与的董事会、股东大会情况如下：


                                         参加董事会情况
独立董事
  姓名                                                                   是否连续两
              本年应参加   亲自出席次     委托出席次
                                                          缺席次数       次未亲自参
              董事会次数       数             数
                                                                           加会议
路国平       7                       7              0                0   否
     杨志勇      7                        7             0            0   否
     徐德高      3                        3             0            0   否
     闻道才      4                        4             0            0   否
              2、报告期内，我们认真审议并通过如下议案，议案通过率 100%：
      董事会                                     审议内容
第七届董事会第
                  关于设立本次非公开发行股票募集资金专用账户的议案
    十次会议
第七届董事会第
                  关于聘任第七届董事会独立董事的议案，关于聘任公司财务负责人的议案
  十一次会议
                  2019 年度董事会工作报告，2019 年度财务决算报告，2019 年度利润分配预案，
                  2019 年度生产经营计划，2019 年年度报告及摘要，关于确认公司 2019 年度日常
                  关联交易超出预计金额的议案，关于公司 2019 年度日常关联交易执行情况及
第七届董事会第    2020 年度日常关联交易预计的议案，关于董事、监事及高级管理人员 2019 年度
  十二次会议      薪酬情况及 2020 年度薪酬标准的议案，关于公司申请银行贷款授信额度的议案，
                  公司 2019 年度社会责任报告，公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专
                  项报告，公司 2019 年度内部控制自我评价报告，关于续聘会计师事务所的议案，
                  关于召开 2019 年年度股东大会的议案
第七届董事会第
                  2020 年一季度报告全文及正文
  十三次会议
                  宝胜股份 2020 年半年度报告全文及摘要，宝胜股份 2020 年半年度募集资金存放
第七届董事会第    与实际使用情况的专项报告，关于公司拟实施融资租赁暨关联交易的议案，关于
  十四次会议      拟开展应收账款资产支持专项计划暨关联交易的议案，关于注册发行超短期融资
                  券的议案
                  关于向控股股东购买宝胜高压电缆有限公司 100%股权暨关联交易的议案，关于
第七届董事会第
                  向控股股东购买西安飞机工业（集团）亨通航空电子有限公司 52%股权暨关联交
  十五次会议
                  易的议案，关于向控股股东购买高压电缆设备暨关联交易的议案
第七届董事会第
                  2020 年三季度报告全文及正文，关于董事会秘书变更的议案
  十六次会议
              3、报告期内参与专门委员会情况
              公司设立有审计委员会、薪酬与考核委员会，提名委员会，战略委员会，我
        们分别在审计委员会、薪酬与考核委员会，提名委员会担任主任委员。
              作为董事会审计委员会成员，2020 年我们履行了以下职责：在 2020 年年报
        审计工作中与会计师事务所以及主审注册会计师协商确定年度财务报告审计工
        作的时间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见，督促审计工作进度，
        保持与注册会计师沟通，就审计过程中发行的问题及时交换意见，确保审计的独
        立性以及审计工作的如期完成。经过公开招投标，董事会审计委员会沟通与建议
        公司选聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020 年度财务审计
        机构。
    作为董事会薪酬与考核委员会成员，2020 年我们严格按照《薪酬与考核委
员会工作细则》 ，主要负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，
并指导董事会完善公司薪酬体系。
    报告期内，公司董事会进行了独立董事改选，同时选举产生新的独立董事。
作为提名委员会成员，独立董事对董事、独立董事和高级管理人员候选人的任职
资格、专业背景、履职经历等进行审查并发表独立意见，候选人的提名和表决程
序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
    4、学习调研及现场考察情况
    报告期内，我们认真学习了证监会、交易所、上市公司协会下发的各类法律、
法规及监管政策，加强自身学习，切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形
成自觉保护社会公众股股东权益的意识。同时，充分利用参加公司会议的机会，
积极深入公司基层了解实际经营情况，倾听投资者的诉求，本年度继续实地走访
了宝胜电缆科技城项目，为决策的科学性、准确性提供事实依据。
    5、公司对独立董事工作的支持情况
    公司能一如既往支持我们独立董事的工作，为我们履行职责提供便利的会务、
通讯、人员安排等条件，能较好的传递我们与公司董事会、监事会、管理层以及
上级监管部门之间的信息往来。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2020 年度我们认真地履行了独立董事的职责，对于需董事会审议的各项议
案，做到了会议前广泛了解相关信息，会议中认真审核议案内容，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权，并严格遵照相关制度要求对公司重大事件发表
独立意见。
    1、关联交易情况
    公司关联交易业务严格按照证监会要求进行交易预计及披露，相关议案经董
事会审议并报股东大会审议通过后执行。独立董事认真关注公司关联交易情况，
并发表独立意见。我们认为 2020 年度发生的关联交易定价依据和结算方式公平，
符合国家有关法律法规规定，是公司生产经营所需，没有损害公司及非关联方股
东的利益。董事会关联交易相关议案时，关联董事进行了主动回避，表决程序合
法有效。
    2、对外担保及资金占用情况
    2020 年度，作为公司独立董事，我们严格按照相关法律法规及《公司章程》
的规定，对公司对外担保事项进行判断和审核。我们认为公司能够严格按照中国
证监会相关通知要求和有关法律、法规和规范性文件的规定，规范对外担保行为，
控制对外担保风险。
    3、募集资金的使用情况
    报告期内，公司募集资金不存在违规使用的情形，符合有关法律、法规和《公
司章程》有关规定。
    4、董事、监事、高管薪酬情况
    我们根据公司 2020 年度财务报告的各项指标、年度经营业绩和计划目标完
成情况，审核了 2020 年度公司董事、监事、高管人员的薪酬情况，发表独立意
见对董事、监事、高管 2020 年度薪酬发放情况予以认可。
    5、业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司未发布业绩预告和业绩快报。
    6、现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司严格执行《公司章程》中规定的现金分红政策，于 2020 年
6 月 22 日实施了 2019 年度利润分配方案，共计派发现金红利 46,626,452.43 元。
    7、公司及股东承诺履行情况
    公司对公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，并在定期报告里向社会公开披
露，在本报告期内公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
    8、信息披露的执行情况
    公司信息披露遵循“公开、公平、公正”的原则，公司相关信息披露人员能
按照法律、法规的要求做好信息保密工作和信息披露工作。2020 年度，公司共
发布定期报告 4 份、临时报告 45 份。公司坚持及时、准确、完整的对外披露信
息，未发生违反规定的事项。
    9、内部控制的执行情况
    公司已在专业机构的协助下,遵循财政部等五部委联合下发的《企业内部控
制基本规范》及其配套指引和《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计
法》、《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国证券法》等国家法律法规，建
立了以风险管理为核心的内部控制体系。
    公司在内部控制自我评价过程中未发现重大内部控制缺陷。
    10、董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设了战略、提名、薪酬与考核、审计共四个专门委员会，报告
期内专门委员会运作规范。
    11、聘任会计师事务所情况
    经公司董事会审计委员会沟通与建议，公司续聘中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）作为公司 2020 年度财务审计机构。中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）具备执行证券、期货相关业务资格，能够满足公司财务审计和相关专
项审计工作的要求。续聘会计师事务所审议程序合法合规，不会损害全体股东及
投资者的合法权益。
    12、独立董事认为上市公司需要予以改进的其他事项
   （1）继续研究国内外本行业发展现状及动态，适时调整公司发展战略；
   （2）继续提高产品的质量，突出宝胜的品牌影响力；
   （3）拓宽营销渠道，增加业务量；
   （4）适时探索新的盈利增长点，提升公司盈利空间。
    四、总体评价和建议
    作为公司的独立董事，在 2020 年，我们将一如既往地勤勉尽责，利用自己
的专业知识和经验为公司发展提供更多建设性的建议，从而提高公司决策水平和
经营绩效，维护公司和中小投资者合法权益，谨慎、认真、勤勉地行使广大股东
所赋予的权利，诚信、勤勉、谨慎、认真地发挥独立董事的作用，维护公司和股
东尤其是中小股东的合法权益。