2016 年度独立董事述职报告




                      中国电影股份有限公司
                   2016 年度独立董事述职报告


       作为中国电影股份有限公司（以下简称：“公司”）的独立董事，2016 年度，

按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《独立董事工作制度》的相关规定，

本着“恪尽职守、勤勉尽责”的工作态度，忠实履行职责，发挥独立董事的作用，

切实维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将

2016 年度履行职责情况报告如下：



       一、独立董事基本情况

       公司第一届董事会独立董事共 4 人，分别是曾康霖、李燕、曾湘泉和薛昌

词。四位独立董事分别来自金融证券、财务税法、劳动人事和文化产业方面的专

家，其工作履历、专业背景以及兼职情况，及其与公司的独立性均符合中国证监

会、上海证券交易所的相关要求，并在公司年度报告及有关公告予以了详尽披露。



       二、年度履职情况

    2016 年度，作为公司独立董事，我们均按规定出席了公司召开的股东大会、

董事会会议及董事会专门委员会会议，对会议议案及相关决策事项进行了详细审

阅，通过向公司管理层及相关部门询问，及时了解公司生产运作和经营情况，积

极参与会议讨论并提出建议和意见，对董事会的各项决策均做出了独立的意愿表

达。

    本年度，公司共召开股东大会 2 次，董事会会议 8 次，独立董事具体出席会

议情况如下：

   （一） 董事会出席情况



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            本报告期应   现场       以通讯方                        是否连续两
                                               委托出
 姓名       参加董事会   出席       式参加次          缺席次数      次未亲自参
                                               席次数
                次数     次数           数                            加会议

曾康霖          8          2           6         0           0           否

 李燕           8          2           6         0           0           否

曾湘泉          8          2           6         0           0           否

薛昌词          8          0           6         2           0           否

   （二）股东大会出席情况

     姓名            应参加股东大会次数           出席次数          缺席次数

    曾康霖                      2                    2                   0

     李燕                       2                    2                   0

    曾湘泉                      2                    2                   0

    薛昌词                      2                    1                   1

   （三）召开董事会专门委员会情况

   公司董事会下设战略与投资委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名

委员会，并制定实施细则。独立董事分别担任各专门委员会的主任及委员，依据

相关规定组织召开并出席会议，对公司规范经营提出建议和意见。

   本年度，我们没有对公司董事会、股东大会的各项议案及公司其他事项提出

异议的情况，我们认为公司召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决

策事项均履行了相关程序。



    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    2016 年，我们对公司重大事项，尤其是关系中小股东权益的重大事项给予

了重点关注，对相关的决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判

断。具体情况如下：

   （一） 定期报告、财务报告的审核

    2016 年，我们对公司《2013 年 1 月 1 日-2015 年 12 月 31 日财务报告》、

《2016 年第一季度财务报表》、《2016 年半年度报告》、《2016 年第三季度报告》

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进行了审核，对上述定期报告的披露进行了监督。我们认为上述定期报告的编制

和披露符合相关法律法规，公允的反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。

   （二） 关联交易情况

    2016 年，我们对公司关联交易事项进行了事前认可并发表了独立意见，对

公司本年度提交董事会的关联交易事项的必要性、客观性和定价公允性没有异议。

对相关关联交易议案，关联董事回避表决，符合相关法律法规的规定；关联交易

定价公允，遵循了公允的市场价格和条件，体现了公平、公正、公开的原则，不

会影响公司的独立性，不会损害公司及中小股东的利益。

   （三） 募集资金的使用情况

    根据《上海证券交易所上市募集资金管理规定》和《公司募集资金管理制度》

的有关规定。2016 年，公司募集资金管理及使用符合监管规定，不存在损害股东

利益的情况。

   （四） 聘用会计师事务所情况

    2016 年，公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为年度审计机构，聘

期一年。

   （五） 信息披露的执行情况

    2016 年，公司上市后，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》和《公司

信息披露管理制度》的有关事项认真履行信息披露义务，信息披露工作依法合规，

未发生虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

   （六） 内部控制的执行情况

    2016 年，通过对公司现行的内部控制制度及其执行情况的了解，认为公司

内部控制制度体系相对比较完备，公司现有的内部控制制度已基本覆盖了公司运

营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，符合国家有关法律、法规和监管

部门的要求。



    四、总体评价和建议

    作为公司的独立董事，我们积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事会


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决议的重大事项均坚持事先认真审核，并独立审慎、客观地行使表决权、切实维

护了公司和社会公众股东的合法权益。在维护全体股东利益方面，特别关注保护

中小股东的合法权益，维护了公司和中小股东的权益。

    2017 年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，认真学习法律、法规和有关规

定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。加强

同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，

利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，增强公司董事会决策

能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。



   特此报告。




                                                独立董事：曾康霖      李燕
                                                         曾湘泉    薛昌词

                                                       2017 年 4 月 26 日




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