董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告




               中国电影股份有限公司
       董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告


    根据《中国电影股份有限公司章程》、《中国电影股份有限公司董事会审计委

员会工作细则》、《中国电影股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》等相

关规定，2016 年度，中国电影股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委

员会开展了监督外部审计、指导内部审计、审阅财务报告等工作，现将年度工作

情况报告如下：


    一、董事会审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会（以下简称 “委员会”）由李燕女士、顾勤女士、薛

昌词先生组成，主任委员由独立董事李燕担任。



    二、会议召开情况

    2016 年度，委员会共召开了 1 次会议，具体情况如下：

    2016 年 3 月 4 日，召开第一届董事会审计委员会第九次会议，会议审议通

过《中国电影股份有限公司 2013 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日财务报告》、

《中国电影股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告》共 2 项议案。



    三、2016 年度主要工作内容

   （一）监督及评估外部审计机构工作

    在开展年度审计工作期间，委员会与公司财务部、致同会计师事务所（特殊

普通合伙）进行了沟通，确定了年度审计的工作计划和时间安排，针对重点关注

的审计事项、审计中发现的问题、识别的重大风险领域及拟定的总体审计策略进

行了充分的讨论。年度财务报告审计完成后，委员会进行了详细审议，认为公司

财务会计报表在所有重大方面公允反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，

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同意将经会计师审计的公司财务会计报表提交公司董事会审议。

    为保持年度审计工作的连续性，委员会向董事会建议，续聘致同会计师事务

所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构，负责公司 2017 年度财务报告审

计工作。

    （二）监督公司内部审计制度的实施

    委员会审阅了公司的内部审计工作计划，认同内部审计计划的可行性，并监

督公司审计部严格按照审计计划实施。审计委员会审阅了公司审计部的各项内审

工作报告，评估了内审工作结果，未发现内部审计工作存在重大或重要问题的情

况，内审工作切实有效。

    （三）审核公司的财务信息

    委员会认真审阅了公司 2013 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日的财务报告，

认为公司财务报告按照《企业会计准则》的规定编制，真实、准确、完整，客观

公允地反映了公司经营状况、经营成果及现金流量，不存在导致无法出具标准无

保留意见审计报告的事项。

   （四）评估公司内部控制的有效性

    委员会审阅了公司内部控制评价报告，就公司内部控制问题，协调管理层、

公司审计部及外部审计机构进行沟通，以不断完善公司内部控制制度。公司现行

的内部控制体系，严格遵循了国家有关法律法规，保证了公司经营的合法合规。



    四、年度履职情况评价

    2016 年，委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指

引》及《中国电影股份有限公司审计委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守、

勤勉工作，认真履行了审计委员会的各项职责。2017 年，委员会将继续按照相关

规定，充分发挥监督职能，保障公司的内外部审计工作和内部控制建设工作的有

效进行，努力维护公司整体利益和全体股东的合法权益。



    特此报告。

                                  中国电影股份有限公司董事会审计委员会

                                               2017 年 4 月 26 日
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