中德证券有限责任公司
关于四川广安爱众股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况
专项核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为四川广安
爱众股份有限公司（以下简称“广安爱众”、“公司”）持续督导的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等有关法律法规的规定，对广安爱众2018年度募集资金的存放与使
用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2010 年（公司首次）非公开发行实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川广安爱众股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可【2010】1156 号）核准，公司于 2010 年 9 月非公开
发行人民币普通股（A 股）5,860 万股，每股面值 1 元，发行价格 6.72 元，募集
资金总额为人民币 393,792,000.00 元。根据公司与主承销国都证券股份有限公司
（以下简称“国都证券”。原“国都证券有限责任公司”，2015 年 6 月 23 日整体更
名为“国都证券股份有限公司”）签订的承销暨保荐协议，非公开发行股票应支付
承销和保荐费共 11,500,000.00 元，国都证券于 2010 年 9 月 13 日将扣除承销和
保荐费 9,500,000.00 元（公司已于 2009 年预付 2,000,000.00 元）之后的募集资金
384,292,000.00 元 划 入 公 司 在 中 国 农 业 银 行 广 安 区 支 行 营 业 部 开 设 的 专 户
671201040003362 账户内，扣除 2009 年预付承销暨保荐费 2,000,000.00 元及其他
中介机构发行费用 2,620,000.00 元后，公司非公开发行股票募集资金净额为
379,672,000.00 元。上述募集资金业经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并出具中瑞岳华验字（2010）第 233 号《验资报告》。
根据公司第三届董事会第十次会议决议及 2010 年第一次临时股东大会会议
3
决议，募集资金用于分别向四川星辰水电投资有限公司（以下简称“星辰水电公
司”）、云南德宏州爱众燃气有限公司（以下简称“德宏爱众公司”）增资 33,000
万元和 5,000 万元，用于泗耳河一级、三级电站建设和云南德宏州潞西市、瑞丽
市城市天然气管道（一期）建设。公司已于 2010 年 10 月 26 日前分别向星辰水
电公司和德宏爱众公司募集资金专户划入 33,000 万元、4,977.09767 万元（含利
息 98,976.70 元），星辰水电公司和德宏爱众公司已分别于 2010 年 12 月 8 日、2010
年 12 月 9 日完成增资工商变更登记。
（二）2016 年（公司第三次）非公开发行实际募集资金金额、资金到位时
间
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川广安爱众股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2016]526 号）。公司于 2016 年 4 月非公开发行人民币
普通股（A 股）23,000 万股，每股发行价为 6.67 元，募集资金总额为人民币
1,534,100,000.00 元，扣除相关发行费用后净募集资金为人民币 1,507,244,516.00
元。上述募集资金经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具瑞华验字
[2016]02230072 号《验资报告》。根据公司第五届董事会第八次会议、2015 年第
二次临时股东大会会议决议，募集资金用于水、电、气的管网改扩建和偿还银行
贷款，具体计划为：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟利用募集资金额
1 电网改扩建项目 33,135.00 22,674.45
2 给水管网改扩建项目 31,891.01 24,000.00
3 天然气管网改扩建项目 18,249.76 18,000.00
4 偿还银行贷款 86,050.00 86,050.00
合计 169,325.77 150,724.45
注：2018 年度，本次募集资金募投项目使用 5,100.52 万元，截至 2018 年 12 月 31 日，
募集资金余额 51,233.09 万元（含利息）。
（三）以前年度使用情况
1、募投项目先期投入及置换情况
单位：元
4
募投项目 置换金额 置换日期
德宏爱众公司 17,840,785.76 2010 年 12 月
星辰水电公司 10,849,536.00 2011 年 7 月
电网改扩建项目 47,047,692.65 2016 年 8 月
给水管网改扩建项目 15,194,721.74 2016 年 8 月
天然气管网改扩建项目 18,523,581.25 2016 年 8 月
（1）德宏爱众公司以自有资金 17,840,785.76 元先期投入云南省德宏州潞西
市、瑞丽市城市管道天然气供气工程（一期）项目。公司第三届董事会第十七次
会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
的议案》，2010 年 12 月德宏爱众公司以等额募集资金置换募投项目先期投入资
金 17,840,785.76 元。置换金额已经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审
核并出具中瑞岳华专审字（2010）第 2370 号《关于代垫募集资金投资项目资金
支出专项审核报告》。
（2）星辰水电公司以自有资金 10,849,536.00 元先期投入泗耳河一级电站项
目、三级电站项目。公司于 2011 年 6 月 30 日第三届董事会第二十三次会议审议
通过了《关于星辰水电以募集资金置换预先已投入项目自筹资金的议案》，2011
年 7 月星辰水电公司以等额募集资金置换募投项目先期投入资金 10,849,536.00
元。置换金额已经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具中瑞岳华
专审字（2011）第 1551 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的
鉴证报告》。
（3）2016 年 8 月，公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于以募集
资金置换预先已投入项目自筹资金的议案》，董事会同意公司以等额募集资金置
换水、电、气管网改扩建募投项目先期投入资金 80,765,995.64 元。置换金额已
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具瑞华核字（2016）51040018
号《关于四川广安爱众股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
报告的鉴证报告》。
2、以前年度募投项目已使用金额
单位：元
截至 2017 年 12 月 31 日使用金额
5
累计募投项目 永久性补充 暂时性补充
募投项目
投入金额 流动资金 流动资金
云南德宏爱众公司 32,454,378.11 16,433,622.97
星辰水电公司 334,426,200.00
电网改扩建项目 71,413,822.57 10,000,000.00
给水管网改扩建项目 17,736,598.94 80,000,000.00
天然气管网改扩建项目 32,248,581.25 60,000,000.00
偿还银行贷款 860,500,000.00
合 计 1,348,779,580.87 16,433,622.97 150,000,000.00
3、以前年度募集资金补充流动资金情况
2011 年星辰水电公司用 7,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，公司已
于 2012 年 4 月 12 日将该笔 7,000 万元资金全部归还至星辰水电公司募集资金专
户。
公司于 2012 年 4 月 16 日第四届董事会第五次会议、第四届监事会第二次会
议和 2012 年 5 月 4 日召开的 2012 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于
用闲置募集资金暂时补充流动资金 8,000 万元的议案》，同意星辰水电公司在不
影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，用 8,000 万元闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限为自股东大会通过之日起 6 个月，到期后及时归
还至募集资金专用账户。星辰水电公司已于 2012 年 10 月 25 日将该笔 8,000 万
资金全部归还至募集资金专户。
公司于 2012 年 10 月 29 日第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第六
次会议和 2012 年 11 月 15 日召开的 2012 年第四次临时股东大会分别审议通过了
《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金 8,000 万元的议案》，会议同意星辰水
电公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，用 8,000
万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自股东大会通过之日起 6 个
月，到期后及时归还至募集资金专用账户。星辰水电公司已于 2013 年 5 月 24
日将该笔 8000 万元资金全部归还至星辰水电公司募集资金专户。
公司于 2013 年 7 月 17 日第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第九次
会议审议通过了《关于星辰水电用闲置募集资金暂时补充流动资金 3000 万元的
议案》，同意星辰水电公司在不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情
况下，用 3,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会通过
6
之日起 12 个月内，到期后及时归还至募集资金专用账户。星辰水电公司已于 2013
年 12 月 30 日将该笔 3,000 万资金全部归还至募集资金专户。
公司于 2013 年 7 月 17 日第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第九次
会议审议通过了《关于德宏燃气用闲置募集资金暂时补充流动资金 2,000 万元的
议案》，会议同意德宏燃气在不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情
况下，使用闲置募集资金暂时补充流动资金 2,000 万元，使用期限为自董事会通
过之日起 12 个月内，到期后及时归还至募集资金专用账户。德宏燃气公司于 2013
年 12 月 30 日归还 300 万至募集资金专户。2014 年 7 月 17 日德宏燃气公司按期
归还 1,700 万元至募集资金专用账户。
公司于 2017 年 8 月 9 日召开的第五届董事会第二十六次会议、第五届监事
会第二十四次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金 1.5 亿
元的议案》，会议同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情
况下，用 1.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通
过之日起 12 个月内，到期后及时归还至募集资金专用账户。2018 年 8 月 8 日
按期归还 1.5 亿元募集资金至专用账户。
4、以前年度募集资金进行现金管理情况
2016 年 5 月 31 日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在确保不影响募集资金项
目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过 50,000.00 万元的闲置募集资
金进行现金管理。在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。2016 年 5
月 31 日至 2017 年 5 月 30 日，置募集资金进行现金管理的累计滚动金额均未超
过 50,000.00 万元。
2017 年 6 月 26 日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在确保不影响募集资金
项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过 40,000.00 万元的闲置募集
资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。2017 年 6
月 26 日至 2018 年 6 月 25 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计滚动
金额均未超过 40,000.00 万元。
5、以前年度结余募集资金使用情况
7
2014 年 8 月 22 日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于部
分募投项目结项并将其节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，鉴于德宏州
潞西市、瑞丽市城市天然气管道（一期）建设募投项目已于 2014 年 7 月 31 日结
项，且经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）四川分所就德宏燃气项目进行了竣
工财务决算审计，并出具了《德宏州潞西市、瑞丽市城市管道天然气供气工程（一
期）竣工财务决算审核报告》（ 瑞华川基审字【2014】51040001 号），项目形成
工程材料结余 1,383,915.52 元，项目债权（其他应收款）1,139,520.00 元。系应
收瑞丽市财政局应退还的剩余的未交付的土地预付款项及保证金款项。会议同意
公司将德宏募投项目募集资金专户中的结余募集资金共计 16,433,622.97 元（其
中包括募集资金利息 1,681,407.41 元）永久补充流动资金。由于 2014 年 7 月 31
日后存在尚未结算的募集资金利息，会议同意将银行结算后的剩余利息一并用于
永久性补充流动资金。
二、募集资金管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关
于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》和上海证券交易所《上市
公司募集资金管理规定》要求，公司已制定《四川广安爱众股份有限公司募集资
金管理办法》、《专项募集资金储存、使用、管理内部控制制度》和《专项募集资
金使用实施细则》（试行），对募集资金实行专户存储管理制度，对募集资金使用
实行严格的审批手续，确保专款专用。
2015 年 10 月，公司保荐机构由国都证券更换为中德证券有限责任公司（以
下简称“中德证券”）。2015 年 11 月公司、中德证券分别与中国农业银行股份有限
公司广安区支行、中国工商银行股份有限公司成都春熙支行、平安银行成都天府
支行签订了符合上海证券交易所要求的《募集资金专户存储三方监管协议》。协
议约定由中德证券承接公司 2010 年度非公开发行股票持续督导工作。
公司于 2016 年 4 月就 2016 年（公司第三次）非公开发行募集的资金与中德
证券、存放募集资金的中国农业银行股份有限公司广安区支行、中国建设银行股
份有限公司广安分行、中国工商银行股份有限公司广安分行、成都银行股份有限
公司广安分行签订了符合上海证券交易所要求的《募集资金三方监管协议》，并
接受保荐机构中德证券持续督导工作。
8
公司财务部门对募集资金进行专户存储管理，掌握募集资金专用账户的资金
动态。募集资金的使用遵循计划审批、申请使用、检查评价的步骤进行，项目管
理部门每月上旬向财务部门报送下月募集资金使用计划表，经公司研究批准。在
符合项目付款条件时，由项目管理部门填写付款申请单，根据公司的内控审批程
序审批后提交财务部门，财务部根据批准的募集资金使用计划及公司有关财务管
理的规定，进行资金审批、付款。公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按
照公司资金管理制度履行资金使用审批手续。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额情况：
单位：元
其 中 2018 年
开户银行 银行账户 账户余额 1-12 月取得的 备注
利息收入
星辰水电公司
平安银行成都天府支行 11011456597801 3,830.23 -88.29
募集资金专户
中国工商银行股份 星辰水电公司
4402020819201104688 1,389.68 -654.89
有限公司成都提督街支行 募集资金专户
中国农业银行股份 电网改扩建项目
671201040005409 12,871,858.17 3,902,948.34
有限公司广安区支行 募集资金专户
中国建设银行股份 给水管网改扩建项目
51050174004100000039 15,315,922.38 4,716,713.87
有限公司广安分行 募集资金专户
中国工商银行股份 天然气管网改扩建项
231655262920107816 34,143,108.36 1,763,161.40
有限公司广安分行 目募集资金专户
合计 62,336,108.82 10,382,080.43
注：利息收支净额包括对闲置募集资金进行现金管理产生的收益
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
无。
9
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2018 年 8 月 22 日召开的第五届董事会第三十四次会议、第五届监事
会第三十一次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金 1.5 亿
元的议案》，会议同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情
况下，用 1.5 亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审
议通过之日起 12 个月内，在募集资金补充流动资金到期或募集资金投资项目进
度加快时，公司应以自有资金及时、足额地归还至募集资金专户。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
（1）2017 年 6 月 26 日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在确保不影响募集
资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过 40,000.00 万元的闲置
募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。2018
年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 25 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计滚
动金额均未超过 40,000.00 万元。
（2）2018 年 6 月 1 日，公司召开的第五届董事会第三十三次会议、第五届
监事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》董事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，
使用额度不超过 30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，
资金可以在一年内进行滚动使用。2018 年 6 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，公司
使用闲置募集资金进行现金管理的累计滚动金额均未超过 30,000.00 万元。
具体情况如下表：
单位：元
发售单位及产 产品类 年化收 实际及预期获得
购买金额 产品起算日 产品赎回日
品名称 型 益率 收益
光大银行 90 天 结构性
50,000,000.00 2017 年 11 月 29 日 2018 年 2 月 28 日 4.50% 562,500.00
结构存款 存款
光大银行 90 天 结构性
100,000,000.00 2018 年 1 月 3 日 2018 年 4 月 3 日 4.65% 1,162,500.00
结构存款 存款
光大银行 90 天 结构性
100,000,000.00 2018 年 1 月 5 日 2018 年 4 月 5 日 4.50% 1,125,000.00
结构存款 存款
建行 92 天保本 保本浮
60,000,000.00 2018 年 2 月 28 日 2018 年 5 月 31 日 4.40% 665,424.66
浮动理财产品 动收益
光大银行 90 天 50,000,000.00 2018 年 2 月 28 日 2018 年 5 月 28 日 结构性 4.45% 556,250.00
10
结构存款 存款
光大银行 90 天 结构性
100,000,000.00 2018 年 4 月 4 日 2018 年 7 月 4 日 4.55% 1,137,500.00
结构存款 存款
光大银行 90 天 结构性
100,000,000.00 2018 年 4 月 9 日 2018 年 7 月 9 日 4.55% 1,137,500.00
结构存款 存款
光大银行 90 天 结构性
50,000,000.00 2018 年 5 月 30 日 2018 年 8 月 30 日 4.55% 568,750.00
结构存款 存款
光大银行 90 天 结构性
60,000,000.00 2018 年 6 月 6 日 2018 年 9 月 6 日 4.50% 675,000.00
结构存款 存款
光大银行 90 天 结构性
90,000,000.00 2018 年 7 月 5 日 2018 年 10 月 5 日 4.60% 1,035,000.00
结构存款 存款
光大银行 90 天 2018 年 10 月 13 结构性
100,000,000.00 2018 年 7 月 13 日 4.60% 1,150,000.00
结构存款 日 存款
光大银行 90 天 结构性
50,000,000.00 2018 年 9 月 3 日 2018 年 12 月 3 日 4.05% 506,250.00
结构存款 存款
光大银行 90 天 结构性
60,000,000.00 2018 年 9 月 7 日 2018 年 12 月 7 日 4.05% 607,500.00
结构存款 存款
光大银行 90 天 结构性
90,000,000.00 2018 年 10 月 10 日 2019 年 1 月 10 日 4.10% 922,500.00
结构存款 存款
光大银行 90 天 结构性
100,000,000.00 2018 年 10 月 15 日 2019 年 1 月 15 日 4.10% 1,025,000.00
结构存款 存款
光大银行 90 天 结构性
50,000,000.00 2018 年 12 月 5 日 2019 年 3 月 5 日 4.05% 506,250.00
结构存款 存款
光大银行 90 天 结构性
60,000,000.00 2018 年 12 月 7 日 2019 年 3 月 7 日 4.05% 607,500.00
结构存款 存款
合计 1,270,000,000.00 13,950,424.66
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无。
7、结余募集资金使用情况
无。
8、募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
无。
11
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
六、保荐机构意见
保荐机构通过资料审阅、现场检查等方式对广安爱众募集资金的使用及募投
项目的实施情况进行了核查。经核查后认为，广安爱众2018年度募集资金的管理
及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，广安爱
众编制的《2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》与实际情况相符，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
12
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2018 年 12 月 31 日
编制单位：四川广安爱众股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 188,691.65 本年度投入募集资金总额
5,100.52
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 不适用 139,978.47
项目
截至期末累 可行
已变更项 截至期末承 截至期末累 计投入金额 截至期末投 项目达到预 性是
募集资金承 调整后投资 本年度投 是否达到预
承诺投资项目 目(含部 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 入进度（%） 定可使用状 否发
诺投资总额 总额 入金额 计效益
分变更) (1) (2) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 生重
(3)＝(2)-(1) 大变
化
泗耳河一级、三级
无 33,000.00 33,000.00 33,000.00 33,442.62 442.62 101.34% 2016 N/A（注 1） 否
电站建设 -
云南德宏州潞西
市、瑞丽市城市天
无 5,000.00 4,967.20 4,967.20 3,245.43 -1,721.77 65.34% 2014 否（注 2） 否
然气管道（一期） -
建设
N/A（注 6、
电网改扩建项目 无 31,700.00 22,674.45 22,674.45 2,862.66 10,004.04 -12,670.41 44.12% N/A（注 3） 否
注 7）
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给水管网改扩建项
无 31,000.00 24,000.00 24,000.00 993.51 2,767.17 -21,232.83 11.53% N/A（注 7） N/A（注 4） 否
目
天然气管网改扩建
无 18,000.00 18,000.00 18,000.00 1,244.35 4,469.21 -13,530.79 24.83% N/A（注 7） N/A（注 5） 否
项目
偿还银行贷款 无 86,050.00 86,050.00 86,050.00 86,050.00 100.00% N/A N/A 否
- -
合计 -
118,700.00 188,691.65 188,691.65 5,100.52 139,978.47 -48,713.18
1. 电网改扩建项目: 公司大力推行智能表计多年，鉴于智能表计技术发展较快，结合城区及城
镇老旧小区改造进度安排、智能表计投入需求安排，公司适度放缓智能表计改造进度。
2. 给水管网改扩建项目及天然气管网改扩建项目：水电气管网改扩建工程实施因受城市规划变
未达到计划进度原因 动和负荷需求变化，投资时间和进度相应调整，导致进度有所滞后；此外，由于实际业务调整及
需求变化，从投资经济性和科学性角度，取消或延后了部分计划内项目投入建设；与此同时，部
分工程建设过程中受外部施工环境制约导致工程建设滞后。另外，实际付款进度按照合同约定付
款，也导致募集资金支出金额有一定的滞后。
项目可行性发生重大变化的情况说明 N/A
1. 第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金的议案》，2010 年 12 月德宏爱众公司以等额募集资金置换募投项目先期投入资金
17,840,785.76 元。
2. 第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于星辰水电以募集资金置换预先已投入项目自
募集资金投资项目先期投入及置换情况 筹资金的议案》，2011 年 7 月星辰水电公司以等额募集资金置换募投项目先期投入资金
10,849,536.00 元。
3. 第五届董事会第十六次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入项目自筹资金的议
案》，董事会同意公司以等额募集资金置换水、电、气管网改扩建募投项目先期投入资金
80,765,995.64 元。
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1. 2011 年 6 月 30 日第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十一次会议分别审议通过
了《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金 3000 万元的议案》，已于 2011 年 12 月 27 日将该笔
3000 万资金全部归还至募集资金专户。
2. 2011 年 9 月 23 日第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十三次会议和 2011 年 10
月 14 日召开的 2011 年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于用闲置募集资金暂时补充流动
资金 7000 万元的议案》，已于 2012 年 4 月 12 日将该笔 7000 万资金全部归还至募集资金专户。
3. 2012 年 4 月 16 日第四届董事会第五次会议、第四届监事会第二次会议和 2012 年 5 月 4 日召
开的 2012 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金 8000
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
万元的议案》，已于 2012 年 10 月 25 日将该笔 8000 万资金全部归还至募集资金专户。
4. 2012 年 10 月 29 日第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第六次会议和 2012 年 11 月
15 日召开的 2012 年第四次临时股东大会分别审议通过了《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金
8000 万元的议案》，已于 2013 年 5 月 24 日将该笔 8000 万元资金全部归还至星辰水电公司募集资
金专户。
5. 2013 年 7 月 17 日第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第九次会议审议通过了《关于
星辰水电用闲置募集资金暂时补充流动资金 3000 万元的议案》，已于 2013 年 12 月 30 日将该笔
3000 万资金全部归还至募集资金专户。
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6. 2013 年 7 月 17 日第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第九次会议审议通过了《关于
德宏燃气用闲置募集资金暂时补充流动资金 2000 万元的议案》，已于 2014 年 7 月 17 日将该笔 1699
万元资金全部归还至募集资金专户。
7. 2017 年 8 月 9 日第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第二十四次会议分别审议通过
了《关于使用闲置募集资金补充流动资金 1.5 亿元的议案》，会议同意在确保不影响募集资金项目
建设和募集资金使用计划的情况下，用 1.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董
事会审议通过之日起 12 个月内，到期后及时归还至募集资金专用账户。
8. 2018 年 8 月 22 日第五届董事会第三十四次会议、第五届监事会第三十一次会议分别审议通
过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金 1.5 亿元的议案》，会议同意在确保不影响募集资金项
目建设和募集资金使用计划的情况下，用 1.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自
董事会审议通过之日起 12 个月内，到期后及时归还至募集资金专用账户。于 2018 年 8 月 8 日按
期归还 1.5 亿元至募集资金专用账户。
1. 2016 年 5 月 31 日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金进行现金管理的议案》。董事会同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，
使用额度不超过 50,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理。
2. 2017 年 6 月 26 日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》。董事会同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 下，使用额度不超过 40,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理。
3. 2018 年 6 月 1 日，公司第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金进行现金管理的议案》。董事会同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，
使用额度不超过 30,000.01 万元的闲置募集资金进行现金管理。
4. 截至 2018 年 12 月 31 日,公司持有闲置募集资金进行现金管理的金额为 30,000.00 万元，主要
用于购买光大银行 90 天结构存款。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 N/A
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德宏州潞西市、瑞丽市城市天然气管道（一期）建设募投项目已于 2014 年 7 月 31 日结项，且经
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）四川分所就德宏燃气项目进行了竣工财务决算审计，并出具
募集资金结余的金额及形成原因 了《德宏州潞西市、瑞丽市城市管道天然气供气工程（一期）竣工财务决算审核报告》（ 瑞华川
基审字【2014】51040001 号），项目形成工程材料结余 1,383,915.52 元，项目债权（其他应收款）
1,139,520.00 元。
经 2014 年度股东大会审议将德宏募投项目结余募集资金共计 16,433,622.97 元（其中包括募集资金
募集资金其他使用情况
利息 1,681,407.41 元）永久补充流动资金。
说明：
注 1：泗耳河一级、三级电站项目装机容量已达到募投计划，项目未承诺投资收益率；项目实现的收益按装机容量确认，星辰水电总体装机容量为 8.1
万千瓦时，一、三级电站装机容量为 4.5 万千瓦时；星辰水电因一、三级电站转固后财务费用由资本化改为费用化核算，同时由于上网电价受政府价指
导低于预期，导致 2018 年亏损。
注 2：云南德宏州潞西市、瑞丽市城市天然气管道（一期）建设项目，承诺资本金内部收益率 12.96%，因用户发展未达到预期及中缅管线德宏段通气后，
政府采取限价政策，致使售气毛利率为负数，因此整体收益较低，未达到预期。
注 3：电网改扩建项目还处于项目建设期，未产生效益。
注 4：给水管网改扩建项目还处于项目建设期，未产生效益。
注 5：天然气管网改扩建项目还处于项目建设期，未产生效益。
注 6：电网改扩建项目: 公司大力推行智能表计多年，鉴于智能表计技术发展较快，结合城区及城镇老旧小区改造进度安排、智能表计投入需求安排，
公司适度放缓智能表计改造进度。
注 7：水电气管网改扩建工程实施因受城市规划变动和负荷需求变化，投资时间和进度相应调整，导致进度有所滞后；同时，由于实际业务调整及需求
变化，从投资经济性和科学性角度，取消或延后了部分计划内项目投入建设；与此同时，部分工程建设过程中受外部施工环境制约导致工程建设滞后。
另外，实际付款进度按照合同约定付款，也导致募集资金支出金额有一定的滞后。
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