四川广安爱众股份有限公司
                   2021 年年度独立董事履职报告


     作为四川广安爱众股份有限公司（以下简称“公司“）的独立董事，

依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建

立独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的

若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规定，我们独立、诚信、

恪尽职守、勤勉尽责地开展各项工作，忠实履行职责，维护公司及全

体股东的利益。现将我们 2021 年度工作开展情况报告如下：

     一、独立董事的基本情况

     （一）独立董事变动情况

     2021 年 7 月，独立董事陈立泰先生、逯东先生因任期届满，不

再担任公司第六届董事会独立董事及专门委员会相关职务。其基本情

况如下：

     陈立泰先生：1970 年 10 月出生，中共党员，博士后，经济学教

授。2002.03--2002.06 任上海浦东生产力促进中心高级项目分析师；

2005.05-- 至 今 历 任 重 庆 大 学 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博 导 （ 其 间

2006.06-2008.10 任重庆大学工业工程博士后研究员）；于 2014 年参

加上海证券交易所独立董事资格培训，并取得独立董事资格证。2014

年 4 月-2021 年 6 月期间担任公司独立董事。

     逯东先生：1981 年 10 月出生，博士，西南财经大学会计学院教

授。2010.07--2012.06 任西南财经大学中国家庭金融调查与研究中心
担任讲师；2012.07--2012.12 任西南财经大学会计学院担任讲师；

2013.01--至今历任西南财经大学会计学院副教授、教授；于 2014 年

参加上海证券交易所独立董事资格培训，并取得独立董事资格证。

2014 年 9 月-2021 年 6 月期间担任公司独立董事。

    经公司董事会提名与薪酬委员会资格审查通过，公司第六届董事

会第二十次会议审议通过，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通

过，选举唐海涛、张亚光先生为公司第六届董事会独立董事。

    董事会按程序相应调整了独立董事在专门委员会中任职，具体如

下：李光金先生任提名与薪酬委员会主任、审计委员会、战略与投资

委员会委员；王淳国先生任审计委员会主任；张亚光先生任提名与薪

酬委员会委员、战略与投资委员会委员、审计委员会委员；唐海涛先

生任审计委员会委员。

    （二）独立董事个人情况

    公司现任独立董事 4 名，独立董事人数达到董事人数的三分之一，

分别为会计、管理、经济领域的专业人士，符合上市公司建立独立董

事制度的要求。

    李光金先生，1965 年 6 月出生，民革党员，研究生学历，教授

（博士生导师）。1996.05--1997.09 西南交通大学经济管理学院工作；

1997.09--2001.08 在四川联合大学管理工程系工作，并担任系科研秘

书，1998 年 12 月晋升副教授。1999 年任管理科学与工程系副系主任；

2001.08--2010.10 在四川大学工商管理学院工作，担任副院长，其中

2003 年 7 月晋升教授，后被聘为博士导师； 2010.10--2012.10 在四
川大学财务处工作，任财务处处长，其间 2012 年 8 月，赴美国密西

根州立大学学习高等教育管理；2012.10--2017.09 在四川省工商联工

作，任专职副主席，省商会副会长；2017.9--至今在四川大学商学院

从事科研与教学工作。于 2006 年参加上海证券交易所独立董事资格

培训，并取得独立董事资格证书。

    王淳国先生，1965 年 3 月出生，注册会计师。1983.07--1988.09

年，在达县景市区供销社从事会计工作（其间：1984-1988.09 担任财

务股副股长、股长）；1988.10--1996.02 在万源市供销社从事财务工作，

（其间：1988.10--1989.06 任财务科副科长，1989.07--1996.02 任审计

科科长；其间 1989 年--1991 年，担任万源市供销干校会计学老师）；

1996.03--1999.12 在达县财政局工作,任会计师事务所副所长；2000.01

筹备组建四川大家会计师事务所有限公司；2000.02 任四川大家会计

师事务所所长（主任会计师），其间：2001 年--2002 年，受聘担任达

县久昌房地产有限公司财务顾问；2004--2008 受聘担任四川恒成置业

有限公司财务顾问；2013--2020 年受聘担任四川碧美房地产开发有限

公司财务顾问，2016--2017 受聘担任国电四川电力股份有限公司、成

都鑫鸿旺食品有限公司财务顾问；2016--2018 年受聘担任四川中茂投

资有限公司财务顾问。于 2016 年参加上海证券交易所独立董事资格

培训，并取得独立董事资格证书。

    唐 海 涛 ， 1980 年 8 月 出 生 ， 共 产党 员 ， 博 士 研 究 生 学 历 。

2006.09--2012.06 四川外国语大学新闻传播学院从事学生管理和教学

工作；2012.07--2019.06 四川外国语大学国际商学院从事法学专业的
教学科研工作；2019.07 至今在四川外国语大学国际法学与社会学院

从事法学专业的教学科研工作，现任四川外国语大学教授，硕士生导

师。于 2021 年参加上海证券交易所独立董事资格培训，并取得独立

董事资格证书。

    张亚光，男，1978 年 2 月出生，共产党员，博士研究生学历。

2008.07 至今在北京大学经济学院从事科研与教学工作，其中：

2008.07--2012.06 北京大学经济学院担任讲师；2012.07--2021.01 北京

大学经济学院担任副教授、博士生导师；2021.02 至今北京大学经济

学院担任长聘副教授/研究员，博士生导师；2017 年 10 月至今任北京

大学经济学院党委委员、副院长。于 2021 年参加上海证券交易所独

立董事资格培训，并取得独立董事资格证书。

    二、关于独立性的情况说明

    我们作为公司的独立董事，严格遵守法律法规和《公司章程》等

有关规定，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主

要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机

构和人员不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系，我们没有从

公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披

露的其它收益。我们不存在影响独立性的情况。

    三、独立董事年度履职概况

    （一）出席会议情况
                                                     参加股东
           参加董事会情况
   董事                                              大会情况
   姓名    本 年 亲 自 以 通 委 托 缺席     是否连续 出席股东
           应 参 出 席 讯 方 出 席 次数     两次未亲 大会的次
           加 董 次数   式 参 次数       自参加会 数
           事 会        加 次            议
           次数         数
  陈立泰   5     4      3     1      0   否       0

  逯东     5     5      3      0     0   否       0

  李光金   10    9      6      1     0   否       1

  王淳国   10    10     6      0     0   否       1

  唐海涛   6     6      3      0     0   否       1

  张亚光   6     5      3      1     0   否       1


我们勤勉尽责，积极出席相关会议，事前与公司董事会秘书及相关人

员沟通交流，认真审议会议各项议案，对相关事项做出审慎周全的判

断和决策。2021 年度我们对公司董事会审议的各项议案均表示同意。

    （二）专门委员会履职情况

    我们积极参加各专门委员会专项会议，对相关事项提出专业性意

见并提交董事会，确保董事会决策的科学性。战略与投资委员会对宏

观与行业形势进行审慎研判，在战略规划执行层面提出建议，促使公

司进一步明确战略愿景和规划蓝图；审计委员会详实听取了相关人员

对公司的财务管理、资金往来等情况的汇报, 及时了解公司的日常经

营状态和可能产生的经营风险,在董事会上发表意见。在年度报告编

制期间，就会计估计合理性、关联交易、担保等事项积极与年审会计

师沟通。初审后我们再次审阅了公司财务报告，认为公司 2021 年度

审计报告中的有关说明和判断,真实客观地反映了公司的财务状况和

经营成果，符合会计制度和会计准则的相关规定，公司不存在利用会

计差错更正进行利润调节的问题，真实地反映了公司本年度的财务状
况和经营成果；提名与薪酬委员会对独立董事候选人资格发表独立意

见，审议了 2021 年管理层人员年薪基值，审议了 2021 年高级管理人

员绩效考核指标，同意将上述事项提交董事会审议；实施了 2020 年

度高级管理人员进行绩效考核。

    （三）现场考察及其他履职情况

    报告期内，我们在参加股东大会和董事会会议的同时多次对公司

进行现场检查，深入了解公司的生产经营状况和财务状况；在公司“十

四五”战略修编项目过程中，也多次进行深入研讨、充分发表意见；

积极了解监管政策的变化，不断更新相关信息与知识储备，提高履职

专业能力；通过电话和邮件，与公司其他董事、监事、高级管理人员

及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，

掌握公司的运行动态；积极推动完善、提升公司法人治理，充分发挥

独立董事在公司治理方面的约束制衡职能，有效保证了公司和中小股

东的合法权益；此外我们在年报编制过程中积极履职，与经营层及年

审会计师进行充分沟通，对公司进行现场考察，认真听取经营层关于

年度经营情况的汇报。在对公司生产经营、规范运作等情况进行深入

了解的基础上，向公司提出相关建议，促进公司实现管理提升和健康

持续发展。

    （四）公司配合情况

    公司始终积极配合、全力支持我们的工作。会议期间，公司精心

准备会议材料，并提前送达，保证我们享有与其他董事同等的知情权，

便于我们有充裕的时间了解议案背景并做出客观公正的判断。闭会期
间，公司其他董事、监事、经营管理层及相关部门人员与我们保持经

常性联系，使我们能及时获悉公司生产运营动态，为我们作出独立判

断、规范履职提供了保障。

    四、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    2021 年，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董

事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董

事会及专业委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有

效性发挥了积极作用。具体情况如下：

    （一）关联交易情况

    报告期内，我们认真审议了转让所持德阳经济技术开发区金坤科

技小额贷款有限公司股权、2020 年度关联交易报告及 2021 年日常关

联交易预案、使用 2021 年农网改造升级工程资金、深圳爱众资本管

理有限公司新增投资以解决拉萨金鼎优先级份额本金及收益兑付、广

安市前锋区爱众新能源销售有限责任公司签署<前锋响水河充电加油

综合站经营权托管合同>等关联交易事项，认为关联交易价格公允，

程序合规，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情形。

    （二）对外担保及资金占用情况

    根据监管机构相关文件精神，我们对公司对外担保情况进行了检

查，报告期内公司未发生违规对外担保的情况。公司控股子公司四川

省广安爱众新能源技术开发有限责任公司根据持股比例为广安深能

爱众综合能源有限公司贷款提供信用担保，旨在推动深广渠江云谷

地源热泵项目建设。公司为全资子公司深圳爱众资本管理有限公司对
外融资提供担保，旨在满足主业并购项目投资资金需求，促进项目稳

步推进。我们认为上述担保不会对公司的正常运作和业务发展造成不

良影响，不会损害股东，特别是中小股东的利益。上述对全资子公司

的担保内容及决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《四川

广安爱众股份有限公司章程》的规定。

    （三）对外投资情况

    我们认真审议了公司对外投资事项。公司通过西南联合产权交易

所挂牌交易方式参与收购贵州华威然气有限公司 100%股权，有利于

提升公司主业收入、利润和业务规模，促进主业可持续发展；公司全

资子公司深圳爱众资本管理有限公司投资成都市巨能科技贸易发展

有限公司事项，有利于公司进一步扩大燃气市场，提高行业竞争力和

影响力。收购云南省德宏州爱众燃气有限公司 13.125%股权事项，有

助于整合云南德宏燃气资源，符合公司战略发展需要。上述对外投资

事项严格按照公司章程有关决定履行相关决策程序，符合公司《章程》

《公司法》相关规定，不存在损害股东利益的情形。

    （四）募集资金使用情况

    根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《公司募

集资金使用管理办法》，我们重点对公司募集资金使用情况进行了监

督和审核，认为公司募集资金的存放和使用过程完全符合相关法规和

制度的要求，不存在违规行为。对闲置募集资金进行现金管理，有利

于提高资金使用效率，不存在损害公司股东利益的情形。

    （五）现金分红及其他投资者回报情况
    我们认为，2020 年利润分配方案综合考虑了公司目前的实际经

营情况以及公司未来的经营计划、资金需求和发展战略，符合公司和

全体股东特别是中小股东的长远利益，且决策过程符合相关法律、法

规规定。2021 年 7 月，公司按计划以总股本为 1,232,259,790 股为基

数，向全体股东按照每 10 股派发现金红利 0.5 元（含税）的方式实

施 2020 年度利润分配，合计派发现金红利 61,612,989.50 元（含税）。

   （六）控股股东及其他关联方资金占用情况

    我们认为公司控股股东及其他关联方不存在违法占用上市公司

资金的情况，对公司及股东的权益不存在损害。

    （七）2021 年度投资理财计划的独立意见

    我们对公司使用自有流动资金进行投资理财发表独立意见，公司

使用自有资金进行投资理财，是在确保公司日常运营和资金安全的前

提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要和公司主营业务的

正常开展，不存在损害股东，特别是中小股东利益的情况，符合相关

法律、法规以及《公司章程》的规定。

    （八）内部控制的执行情况

    公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》

等相关法律法规的要求，编制了公司 2021 年度内部控制自我评价报

告。我们认为：公司内部控制体系建设符合有关要求和公司实际，公

司内部控制制度在生产经营过程中得到贯彻落实，公司 2021 年度内

部控制评价报告真实、全面的反映了公司内部控制体系的建立、健全

情况。
    五、其他事项

    （一）无提议召开董事会的情况；

    （二）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    六、总体评价和建议

    2021 年，我们作为公司独立董事，秉承对公司和全体股东负责

的精神，认真、忠实地履行独立董事职责，积极为公司发展建言献策，

充分发挥了在公司经营、管理、战略、财务等方面的专业优势和独立

作用，在董事会工作中发挥了重要作用。

2022 年，我们将继续本着客观、审慎的原则履行职责，努力提高专

业水平和知识储备，持续加强同公司董事、监事、经营管理层之间的

沟通，积极参与对公司及各下属子公司的现场考察活动，深入了解公

司的生产运行及战略执行情况，竭力为公司发展做更多前瞻性思考，

提供更多建设性意见，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维护

公司整体利益和全体股东合法权益。
   本页无正文，为《四川广安爱众股份有限公司 2021 年独立董事

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