陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
公司代码：600984 公司简称：*ST 建机
陕西建设机械股份有限公司
2016 年第一季度报告
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目录
一、 重要提示 ................................................................ 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................... 3
三、 重要事项 ................................................................ 5
四、 附录 ................................................................... 15
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨宏军、主管会计工作负责人白海红及会计机构负责人（会计主管人员）栗岚保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 5,005,050,666.99 5,129,204,659.98 -2.42
归属于上市公司股东的净资产 3,085,611,253.70 3,107,891,467.27 -0.72
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -39,737,801.63 -452,803.99 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 223,885,659.40 22,601,327.27 890.59
归属于上市公司股东的净利润 -22,408,728.87 -17,672,318.71 不适用
归属于上市公司股东的扣除非
-25,080,506.60 -17,640,376.96 不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -0.72 -3.04 增加 2.32 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.0352 -0.0732 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.0352 -0.0732 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 -13,837.39
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 1,389,961.00
量持续享受的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,378,939.54
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,454.85
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -94,740.27
合计 2,671,777.73
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 8,804
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股份 股东性质
数量 (%) 数量
量 状态
陕西建设机械（集团）有限责任公司 135,312,883 21.25 100,000,000 无 0 国家
柴昭一 64,120,000 10.07 64,120,000 质押 54,710,000 境内自然人
王志荣 26,801,633 4.21 26,801,633 质押 17,398,458 境内自然人
薛刚 22,000,000 3.45 22,000,000 无 0 境内自然人
上海复星创业投资管理有限公司 20,520,000 3.22 20,520,000 无 0 未知
平安大华基金－平安银行－中融国
际信托－中融－财富骐骥定增 28 号 17,200,000 2.70 17,200,000 无 0 未知
集合资金信托计划
北京宝金嘉铭投资管理中心（有限合
17,123,363 2.69 17,123,363 无 0 未知
伙）
广州力鼎凯得创业投资有限合伙企
15,000,000 2.36 15,000,000 无 0 未知
业（有限合伙）
上海晋宇投资管理有限公司 12,631,600 1.98 12,631,600 无 0 未知
中国华融资产管理股份有限公司 9,728,029 1.53 0 无 0 国家
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
陕西建设机械（集团）有限责任公司 35,312,883 人民币普通股 35,312,883
中国华融资产管理股份有限公司 9,728,029 人民币普通股 9,728,029
罗基章 1,100,000 人民币普通股 1,100,000
陈凌云 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
乌克学 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
陈小兴 840,000 人民币普通股 840,000
金雷 700,015 人民币普通股 700,015
万平 680,000 人民币普通股 680,000
中国银行股份有限公司－华夏行业精选混合型证券
586,407 人民币普通股 586,407
投资基金(LOF)
江武媚 564,300 人民币普通股 564,300
本公司前十名股东中，发起人股东相互之间及与其他股东无
关联关系，亦不存在一致行动的情况。公司未知其他社会股
上述股东关联关系或一致行动的说明 东之间是否存在关联关系，也未知其他社会股东是否属于
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表
单位：元 币种：人民币
会计科目 期末金额 期初金额 增幅（%）
货币资金 238,888,741.35 385,893,198.18 -38.09
预付账款 99,442,735.81 55,165,426.99 80.26
其他应收款 89,389,194.09 60,232,746.77 48.41
一年内到期的非流动资产 1,560,856.62 1,007,716.62 54.89
其他流动资产 17,288,777.19 29,538,952.23 -41.47
长期股权投资 0.00 966,318.39 -100.00
固定资产清理 219,032.58 153,069.63 43.09
应付票据 186,979,169.62 123,388,927.32 51.54
预收账款 14,295,022.18 10,503,803.97 36.09
应交税费 17,532,211.38 31,176,308.00 -43.76
其他应付款 113,747,555.65 172,878,568.59 -34.20
少数股东权益 713,397.11 0.00 不适用
原因分析：1、货币资金的变动原因：主要系本期公司归还借款所致；2、预付账款的变动原
因：主要系本期公司采购设备预付款增加所致；3、其他应收款的变动原因：主要系本期公司垫付
租金、诉讼押金等增加所致；4、一年内到期的非流动资产的变动原因：主要系本期公司新增 1
年内到期的融资保证金增加所致；5、其他流动资产的变动原因：主要系本期公司应交税费借方减
少所致；6、长期股权投资的变动原因：主要系本期公司收购路机联盟（北京）工程设备有限公司
少数股东股权纳入合并范围所致；7、固定资产清理的变动原因：主要系本期公司新增报废固定资
产尚未处置所致；8、应付票据的变动原因：主要系本期公司支付采购货款开具银行承兑汇票增加
所致；9、预收账款的变动原因：主要系本期公司合并范围增加所致；10、应交税费的变动原因：
主要系本期公司缴纳了上年度计提的各项税金所致；11、其他应付款的变动原因：主要系本期公
司归还内部借款所致；12、少数股东权益的变动原因：主要系本期公司收购路机联盟（北京）工
程设备有限公司少数股东股权纳入合并范围所致。
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（二）利润表
单位：元 币种：人民币
会计科目 本期金额 上期金额 增幅（%）
营业收入 223,885,659.40 22,601,327.27 890.59
营业成本 188,044,110.04 19,996,383.89 840.39
营业税金及附加 1,443,751.93 122,301.68 1,080.48
管理费用 43,673,150.63 12,520,836.74 248.80
财务费用 7,486,696.68 2,533,696.78 195.49
资产减值损失 -1,217,121.60 0.00 不适用
投资收益 -168,669.39 -30,702.96 -449.36
营业外收入 1,401,415.85 148,058.25 846.53
非流动资产处置利得 0.00 98,058.25 -100.00
营业外支出 108,577.66 180,000.00 -39.68
非流动资产处置损失 13,837.39 0.00 不适用
所得税费用 2,251,868.18 0.00 不适用
原因分析： 1、由于公司 2015 年 8 月发行股份购买上海庞源租赁有限公司（以下简称“庞源
租赁”）和自贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”）100%股权以及本期公司受让路
机联盟（北京）工程设备有限公司股权，使得公司的子公司增加，从而使得本期利润表里以下科
目较上年同期数发生较大变动：营业收入、营业成本、营业税金及附加、管理费用、财务费用、
营业外收入、所得税费用；2、资产减值损失的变动原因：主要系本期公司计提了应收款项的坏账
准备所致；3、投资收益的变动原因：主要系本期公司对投资单位按持股比例计算投资收益所致；
4、非流动资产处置利得的变动原因：主要系本期公司固定资产处置利得减少所致；5、营业外支
出的变动原因：主要系本期公司债务重组损失减少所致；6、非流动资产处置损失的变动原因；主
要系本期公司非流动资产处置损失增加所致。
（三）现金流量表
单位：元 币种：人民币
会计科目 本期金额 上期金额 增幅（%）
经营活动产生的现金流量净额 -39,737,801.63 -452,803.99 -8675.94
投资活动产生的现金流量净额 -8,845,193.68 -174,960.57 -4955.54
筹资活动产生的现金流量净额 -124,533,336.02 -1,001,999.99 -12328.48
原因分析：公司 2015 年 8 月发行股份购买庞源租赁和天成机械 100%股权后，庞源租赁和天
成机械成为公司的全资子公司。经营活动产生的现金流量净额变动原因为：主要系公司本期经营
活动现金支出增加所致；投资活动产生的现金流量净额变动原因为：主要系本期公司购进固定资
产增加所致；筹资活动产生的现金流量净额变动原因为：主要系本期公司归还借款所支付的现金
增加所致。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）为了加强公司路面机械产品的营销，拓展市场空间，公司于 2016 年 1 月 10 日召开总经
理办公会，审议通过了关于对控股子公司路机联盟（北京）工程设备有限公司（以下简称“北京
路机联盟”）受让股权的相关事项。公司受让王改霞持有的北京路机联盟 7.06%的股权，交易金
额人民币 18 万元；受让焦熠博持有的北京路机联盟 2.75%的股权，交易金额人民币 7 万元；受让
魏彩兰持有的北京路机联盟 2.75%的股权，交易金额人民币 7 万元；受让陈杨持有的北京路机联
盟 1.18%的股权，交易金额人民币 3 万元；本次交易完成后，公司对北京路机联盟出资额由 100 万
元增加至 135 万元，合计持有北京路机联盟 52.94%的股权。
（2）2015 年 8 月 4 日，中国证监会向公司下发《关于核准陕西建设机械股份有限公司向柴
昭一等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1849 号）。根据该批复，公
司采用询价方式向 6 名投资者非公开发行人民币普通股 87,950,138 股股份募集配套资金，每股面
值为人民币 1 元，每股发行价格为人民币 7.22 元，共募集配套资金 634,999,996.36 元。扣除承
销及保荐费用 30,100,000.00 后,实际收到转入募集资金 604,899,996.36 元。上述募集资金于
2015 年 11 月 12 日全部到账，经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛事务
所”）验证并于 2015 年 11 月 12 日出具希会验字（2015）0115 号《验资报告》。
根据募集资金使用计划，公司分别在交通银行股份有限公司西安城东支行开立账号为
61189991010003079277 的募集资金专户、在上海浦东发展银行股份有限公司西安高新开发区支行
开立账号为 72040158000038174 的募集资金专户，扣除发行费用后，募集资金中 300,000,000.00
元拟用于增资庞源租赁，200,000,000.00 元拟用于增资天成机械，其余募集资金 104,899,996.36
元拟用于整合标的公司运营。
截至 2015 年 3 月 31 日，公司上述实际收到的募集资金已使用 536,800,000.00 元。其中：增
资庞源租赁投入募集资金 300,000,000.00 元；增资天成机械投入募集资金 115,000,000.00 元；
公司重组完成后的整合运营投入募集资金 69,000,000.00 元，支付中介机构审计及验资费用
2,800,000.00 元；根据公司第五届董事会第二十二次会议决议，公司使用计划用于增资天成机械
募集资金中的 50,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之
日起不超过 3 个月（详情参见 2016 年 3 月 26 日公司于上海证券报、证券时报和上海证券交易所
网站发布的《公司关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告》（2016-013））；
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募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费净额为 259,003.63 元。截至 2016 年 3 月 31 日，
募集资金余额 68,358,999.99 元。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及
承
承诺时 是否及 时履行应 如未能及时履
诺 承诺 是否有履
承诺背景 承诺方 间及期 时严格 说明未完 行应说明下一
类 内容 行期限
限 履行 成履行的 步计划
型
具体原因
2007 年 4 月 26 日，陕西省人民
政府同意将公司原实际控制人陕
西建工集团总公司所属的建机集
解 团整体划转至煤化集团，煤化集 承诺时
收购报告
决 团成为公司实际控制人。为避免 间：2007
书或权益 陕西煤业化
同 对公司的生产经营构成可能的直 年5月8
变动报告 工集团有限 否 是 / /
业 接或间接的业务竞争，煤化集团 日；承诺
书中所作 责任公司
竞 承诺：公司不从事与建设机械主 期限：长
承诺
争 营业务构成同业竞争的业务；不 期有效。
会利用建设机械实际控制人的地
位损害建设机械及其他股东的正
当权益。
为减少和规范与公司的关联交
解 易，煤化集团承诺：公司将尽量 承诺时
收购报告
决 避免与建设机械之间发生关联交 间：2007
书或权益 陕西煤业化
关 易；在进行确有必要的关联交易 年5月8
变动报告 工集团有限 否 是 / /
联 时，保证按市场化原则操作，并 日；承诺
书中所作 责任公司
交 按相关法律法规、规范性文件和 期限：长
承诺
易 建设机械公司章程的规定履行决 期有效。
策程序及信息披露义务。
2011 年 7 月 15 日，公司实际控
制人煤化集团决定将其持有的建
机集团 100%的国有股股权无偿划
转至重装集团，重装集团为煤化
解 集团的全资子公司。本次划转后， 承诺时
收购报告
决 公司实际控制人没有发生变更， 间：2011
书或权益 西安重工装
同 仍为煤化集团。为避免对公司的 年 7 月 20
变动报告 备制造集团 否 是 / /
业 生产经营构成可能的直接或间接 日；承诺
书中所作 有限公司
竞 的业务竞争，重装集团承诺：今 期限：长
承诺
争 后公司控制下的所有企业，均不 期有效。
从事与建设机械主营业务构成同
业竞争的业务；本公司不会利用
间接控制建设机械的地位损害建
设机械及其他股东的正当权益。
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为减少和规范与公司的关联交
解 易，重装集团承诺：公司将尽量 承诺时
收购报告
决 避免与建设机械之间发生关联交 间：2011
书或权益 西安重工装
关 易；在进行确有必要的关联交易 年 7 月 20
变动报告 备制造集团 否 是 / /
联 时，保证按市场化原则操作，并 日；承诺
书中所作 有限公司
交 按相关法律法规、规范性文件和 期限：长
承诺
易 建设机械公司章程的规定履行决 期有效。
策程序及信息披露义务。
鉴于建设机械以发行股份的方式
购买庞源租赁和天成机械各 100%
的股权，作为公司的实际控制人，
为避免对公司的生产经营构成可
解 能的直接或间接业务竞争，煤化 承诺时
决 集团承诺：公司不从事与建设机 间：2015
与重大资 陕西煤业化
同 械主营业务构成同业竞争的业 年 2 月 15
产重组相 工集团有限 否 是 / /
业 务；当存在竞争性同类业务时， 日；承诺
关的承诺 责任公司
竞 公司自愿放弃业务竞争；公司不 期限：长
争 向任何与建设机械存在相同、类 期有效。
似业务或竞争的公司提供资金、
技术和支持；不会利用建设机械
实际控制人的地位损害建设机械
及其他股东的正当权益。
鉴于建设机械以发行股份的方式
购买庞源租赁和天成机械各 100%
的股权，作为公司的实际控制人，
为规范和减少将来可能存在的与
建设机械及其控股公司之间的关
联交易，煤化集团承诺：公司将
解 承诺时
尽量避免与建设机械之间发生关
决 间：2015
与重大资 陕西煤业化 联交易；在进行确有必要的关联
关 年 2 月 15
产重组相 工集团有限 交易时，保证按市场化原则操作， 否 是 / /
联 日；承诺
关的承诺 责任公司 并按相关法律法规、规范性文件
交 期限：长
和建设机械公司章程的规定履行
易 期有效。
决策程序及信息披露义务；公司
将不以任何方式违法违规占用建
设机械的资金、资产，亦不要求
其提供违规担保；不会利用建设
机械实际控制人的地位损害建设
机械及其他股东的正当权益。
鉴于建设机械以发行股份的方式
购买庞源租赁和天成机械各 100%
的股权，作为公司的控股股东，
为避免对公司的生产经营构成可
解 能的直接或间接业务竞争，建机 承诺时
决 陕西建设机 集团承诺：公司不从事与建设机 间：2015
与重大资
同 械（集团） 械主营业务构成同业竞争的业 年 2 月 15
产重组相 否 是 / /
业 有限责任公 务；当存在竞争性同类业务时， 日；承诺
关的承诺
竞 司 公司自愿放弃业务竞争；公司不 期限：长
争 向任何与建设机械存在相同、类 期有效。
似业务或竞争的公司提供资金、
技术和支持；不会利用建设机械
控股股东的地位损害建设机械及
其他股东的正当权益。
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鉴于建设机械以发行股份的方式
购买庞源租赁和天成机械各 100%
的股权，作为公司的控股股东，
为规范和减少将来可能存在的与
建设机械及其控股公司之间的关
联交易，建机集团承诺：公司将
解 承诺时
尽量避免与建设机械之间发生关
决 间：2015
与重大资 陕西建设机 联交易；在进行确有必要的关联
关 年 2 月 15
产重组相 械(集团)有 交易时，保证按市场化原则操作， 否 是 / /
联 日；承诺
关的承诺 限责任公司 并按相关法律法规、规范性文件
交 期限：长
和建设机械公司章程的规定履行
易 期有效。
决策程序及信息披露义务；公司
将不以任何方式违法违规占用建
设机械的资金、资产，亦不要求
其提供违规担保；不会利用建设
机械控股股东的地位损害建设机
械及其他股东的正当权益。
鉴于建设机械以发行股份的方式
购买庞源租赁 100%的股权，本次
重组完成后，庞源租赁成为建设
机械的全资子公司，为避免将来
与建设机械业务上发生竞争事
项，现承诺：在本人持有建设机
解 械股份期间内，本人及本人所控 承诺时
决 制企业将不会以任何方式直接或 间：2015
与重大资
同 间接从事与建设机械现在和将来 年 2 月 10
产重组相 柴昭一 否 是 / /
业 业务范围相同、相似或构成实质 日；承诺
关的承诺
竞 竞争的业务，也不会支持第三方 期限：长
争 以任何方式直接或间接从事与建 期有效
设机械现在和将来业务范围相
同、相似或构成实质竞争的业务；
若因不可抗力导致双方之间可能
构成同业竞争时，则本方将在建
设机械相关方提出异议后及时转
让或终止上述业务。
鉴于建设机械以发行股份的方式
购买庞源租赁 100%的股权，本次
重组完成后，庞源租赁成为建设
机械的全资子公司，为规范和减
少将来可能存在的与建设机械及
其控股公司之间的关联交易，现
承诺：本人及本人所控制的企业
解 承诺时
将尽量避免与建设机械之间发生
决 间：2015
与重大资 关联交易；在进行确有必要的关
关 年 2 月 10
产重组相 柴昭一 联交易时，保证按市场化原则操 否 是 / /
联 日；承诺
关的承诺 作，并按相关法律法规、规范性
交 期限：长
文件和建设机械公司章程的规定
易 期有效。
履行决策程序及信息披露义务；
本人及本人所控制的企业将不以
任何方式违法违规占用建设机械
的资金、资产，亦不要求其提供
违规担保；不会利用建设机械股
东的地位损害建设机械及其他股
东的正当权益。
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建设机械以发行股份的方式购买
庞源租赁 100%的股权，作为交易 承诺时
对方，承诺如下：本人在本次交 间：2015
易中认购的股份自新增股份上市 年 2 月 10
股 之日起 12 个月不得转让；自发行 日；承诺
与重大资
份 之日起的 12 至 24 个月内，可转 期限：
产重组相 柴昭一 是 是 / /
限 让的比例不得超过本次取得股份 2015 年 9
关的承诺
售 的 25%；自发行之日起的 24 至 36 月 12 日
个月内，可转让的股份比例（不 至 2018
包括之前的 25%）不超过本次交 年 9 月 11
易取得股份的 25%；自发行之日 日。
起的 36 月后，不再受限。
鉴于建设机械以发行股份的方式
购买庞源租赁和天成机械各 100%
的股权，作为公司的实际控制人，
为了维护建设机械生产经营的独
承诺时
立性，保护上市公司其他股东的
间：2015
与重大资 陕西煤业化 合法权益，承诺如下：保证建设
其 年 2 月 15
产重组相 工集团有限 机械资产独立、完整；保证建设 否 是 / /
他 日；承诺
关的承诺 责任公司 机械人员独立；保证建设机械财
期限：长
务独立；保证建设机械机构独立；
期有效。
保证建设机械业务独立；保证不
通过单独或一致行动的途径，以
依法行使股东权利意外的任何方
式，干预建设机械重大决策事项。
鉴于建设机械以发行股份的方式
购买庞源租赁和天成机械各 100%
的股权，作为公司的控股股东，
为了维护建设机械生产经营的独
承诺时
立性，保护上市公司其他股东的
陕西建设机 间：2015
与重大资 合法权益，承诺如下：保证建设
其 械（集团） 年 2 月 15
产重组相 机械资产独立、完整；保证建设 否 是 / /
他 有限责任公 日；承诺
关的承诺 机械人员独立；保证建设机械财
司 期限：长
务独立；保证建设机械机构独立；
期有效。
保证建设机械业务独立；保证不
通过单独或一致行动的途径，以
依法行使股东权利意外的任何方
式，干预建设机械重大决策事项。
承诺日
期：2015
鉴于建设机械以发行股份的方式
年 2 月 15
购买庞源租赁和天成机械各 100%
陕西建设机 日；承诺
与重大资 的股权，作为公司的控股股东，
其 械（集团） 期限：
产重组相 建机集团承诺，为了维持建设机 是 是 / /
他 有限责任公 2015 年 9
关的承诺 械控股股东的地位，自本次重组
司 月 12 日
完成后 36 个月内，公司不以任何
至 2018
方式减持建设机械的股份。
年 9 月 11
日。
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
建设机械以发行股份的方式购买
庞源租赁 100%的股权，作为交易
对方，承诺如下：本次重组完成
后 36 个月内，保证不通过所持有
上市公司股份主动谋求上市公司 承诺日
的实际控制权，并在本次重组完 期：2015
成后 36 个月内放弃所持有的上 年 2 月 15
市公司股份所对应的表决权，保 日；承诺
与重大资
其 柴昭一及其 证不通过包括但不限于增持上市 期限：
产重组相 是 是 / /
他 一致行动人 公司股份、接受委托、征集投票 2015 年 9
关的承诺
权、协议等任何方式获得在上市 月 12 日
公司的表决权；保证不以任何方 至 2018
式直接或间接增持上市公司股 年 9 月 11
份，也不主动通过其他关联方或 日。
一致行动人（如有）直接或间接
增持上市公司股份（但因上市公
司以资本公积金转增股本等被动
因素增持除外）。
建设机械以发行股份的方式购买
承诺日
庞源租赁 100%的股权，柴昭一作
期：2015
盈 为交易对方，承诺如下：庞源租
年 2 月 15
利 赁 2015 年度、2016 年度、2017
日；承诺
与重大资 预 年度经审计扣除非经常性损益后
期限：
产重组相 测 柴昭一 归属于母公司股东的净利润分别 是 是 / /
2015 年 1
关的承诺 及 不低于 10,200 万元、12,800 万
月 1 日至
补 元、15,800 万元，若业绩承诺期
2017 年
偿 内庞源租赁当期期末累计净利润
12 月 31
低于当期承诺净利润时，由柴昭
日。
一补偿建设机械。
为避免对公司的生产经营构成可
能的直接或间接的业务竞争，控
股股东建机集团承诺：1、本公司
解 承诺时
及本公司的全资子公司和控股公
决 陕西建设机 间：2003
与首次公 司目前没有从事与建设机械相同
同 械（集团） 年1月5
开发行相 并构成竞争的产品和业务；2、在 否 是 / /
业 有限责任公 日；承诺
关的承诺 本公司作为建设机械股东的事实
竞 司 期限：长
改变之前，本公司及本公司的全
争 期有效。
资子公司和控股公司将不从事任
何与建设机械构成直接或间接竞
争的业务。
承诺时
间：2013
年 6 月 15
公司控股股东陕西建设机械（集
股 陕西建设机 日；承诺
与再融资 团）有限责任公司承诺其认购的
份 械（集团） 期限：
相关的承 公司 2013 年非公开发行股票， 是 是 / /
限 有限责任公 2013 年 6
诺 自发行结束之日起 36 个月不买
售 司 月 21 日
卖或转让。
至 2016
年 6 月 20
日。
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
√适用 □不适用
预计年初至下一报告期期末公司的累计净利润为盈利。
主要原因：2015 年公司重大资产重组完成后，公司的收入结构较去年发生变化，营业收入较
去年同期将实现大幅增长。
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
（本页无正文，为陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告全文之签章页。）
公司名称 陕西建设机械股份有限公司
法定代表人 杨宏军
日期 2016 年 4 月 29 日
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 238,888,741.35 385,893,198.18
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 12,050,905.56 10,954,290.25
应收账款 1,298,794,885.25 1,303,293,305.94
预付款项 99,442,735.81 55,165,426.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 89,389,194.09 60,232,746.77
买入返售金融资产
存货 293,465,942.35 301,949,267.29
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,560,856.62 1,007,716.62
其他流动资产 17,288,777.19 29,538,952.23
流动资产合计 2,050,882,038.22 2,148,034,904.27
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 966,318.39
投资性房地产
固定资产 2,084,930,022.84 2,114,196,782.87
在建工程 26,119,175.06 21,314,771.19
工程物资
固定资产清理 219,032.58 153,069.63
生产性生物资产
油气资产
无形资产 74,094,147.05 74,860,369.35
开发支出
商誉 580,169,863.25 580,169,863.25
长期待摊费用 9,908,886.15 11,095,429.28
递延所得税资产 80,409,754.31 80,099,082.88
其他非流动资产 98,317,747.53 98,314,068.87
非流动资产合计 2,954,168,628.77 2,981,169,755.71
资产总计 5,005,050,666.99 5,129,204,659.98
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
流动负债：
短期借款 160,600,000.00 169,150,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 186,979,169.62 123,388,927.32
应付账款 1,050,585,576.44 1,062,064,217.73
预收款项 14,295,022.18 10,503,803.97
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 34,192,245.34 42,519,604.62
应交税费 17,532,211.38 31,176,308.00
应付利息 8,047,195.46 8,068,162.93
应付股利 33,022,001.55 33,022,001.55
其他应付款 113,747,555.65 172,878,568.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 183,750,350.00 209,950,182.78
其他流动负债
流动负债合计 1,802,751,327.62 1,862,721,777.49
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 115,974,688.56 158,591,415.22
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 115,974,688.56 158,591,415.22
负债合计 1,918,726,016.18 2,021,313,192.71
所有者权益
股本 636,764,203.00 636,764,203.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,786,437,876.07 2,786,727,961.96
减：库存股
其他综合收益
专项储备 7,044,657.58 6,626,056.39
盈余公积 16,498,535.46 16,498,535.46
一般风险准备
未分配利润 -361,134,018.41 -338,725,289.54
归属于母公司所有者权益合计 3,085,611,253.70 3,107,891,467.27
少数股东权益 713,397.11
所有者权益合计 3,086,324,650.81 3,107,891,467.27
负债和所有者权益总计 5,005,050,666.99 5,129,204,659.98
法定代表人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：栗岚
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:陕西建设机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 117,903,384.57 252,256,637.74
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,210,939.76 700,000.00
应收账款 316,074,812.67 319,383,398.77
预付款项 21,255,006.29 10,969,810.48
应收利息
应收股利
其他应收款 48,287,225.36 41,207,658.84
存货 200,861,348.46 220,442,802.37
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 17,615,885.23 20,090,058.46
流动资产合计 728,208,602.34 865,050,366.66
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,286,134,440.96 2,206,243,196.24
投资性房地产
固定资产 107,575,923.90 110,214,397.87
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 703,855.53 759,328.50
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 39,911,240.80 38,845,687.80
其他非流动资产 95,886,581.03 95,886,581.03
非流动资产合计 2,530,212,042.22 2,451,949,191.44
资产总计 3,258,420,644.56 3,316,999,558.10
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
流动负债：
短期借款 20,000,000.00 20,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 23,879,169.62 18,888,927.32
应付账款 87,221,868.94 87,796,411.49
预收款项 4,133,378.23 4,312,781.30
应付职工薪酬 11,460,356.00 14,052,625.52
应交税费 4,676,930.74 469,132.19
应付利息 7,348,262.12 7,315,928.65
应付股利 65,000.00 65,000.00
其他应付款 82,669,334.42 138,970,837.95
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 241,454,300.07 291,871,644.42
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 241,454,300.07 291,871,644.42
所有者权益：
股本 636,764,203.00 636,764,203.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,785,790,192.40 2,786,080,278.29
减：库存股
其他综合收益
专项储备 2,925,880.02 2,663,086.93
盈余公积 16,498,535.46 16,498,535.46
未分配利润 -425,012,466.39 -416,878,190.00
所有者权益合计 3,016,966,344.49 3,025,127,913.68
负债和所有者权益总计 3,258,420,644.56 3,316,999,558.10
法定代表人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：栗岚
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 223,885,659.40 22,601,327.27
其中：营业收入 223,885,659.40 22,601,327.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 245,215,606.11 40,211,001.27
其中：营业成本 188,044,110.04 19,996,383.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,443,751.93 122,301.68
销售费用 5,785,018.43 5,037,782.18
管理费用 43,673,150.63 12,520,836.74
财务费用 7,486,696.68 2,533,696.78
资产减值损失 -1,217,121.60
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -168,669.39 -30,702.96
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -168,669.39 -30,702.96
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -21,498,616.10 -17,640,376.96
加：营业外收入 1,401,415.85 148,058.25
其中：非流动资产处置利得 98,058.25
减：营业外支出 108,577.66 180,000.00
其中：非流动资产处置损失 13,837.39
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -20,205,777.91 -17,672,318.71
减：所得税费用 2,251,868.18
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -22,457,646.09 -17,672,318.71
归属于母公司所有者的净利润 -22,408,728.87 -17,672,318.71
少数股东损益 -48,917.22
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -22,457,646.09 -17,672,318.71
归属于母公司所有者的综合收益总额 -22,408,728.87 -17,672,318.71
归属于少数股东的综合收益总额 -48,917.22
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.0352 -0.0732
（二）稀释每股收益(元/股) -0.0352 -0.0732
法定代表人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：栗岚
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
母公司利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 42,701,942.29 16,676,213.19
减：营业成本 40,003,628.80 14,755,290.81
营业税金及附加 429,481.49 51,353.39
销售费用 3,461,846.50 4,088,650.13
管理费用 8,116,729.99 9,692,751.18
财务费用 957,222.68 1,860,922.28
资产减值损失 -1,243,044.52
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -168,669.39 -30,702.96
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -168,669.39 -30,702.96
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -9,192,592.04 -13,803,457.56
加：营业外收入 3,500.00 98,058.25
其中：非流动资产处置利得 98,058.25
减：营业外支出 10,737.35 180,000.00
其中：非流动资产处置损失 7,587.35
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -9,199,829.39 -13,885,399.31
减：所得税费用 -1,065,553.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -8,134,276.39 -13,885,399.31
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -8,134,276.39 -13,885,399.31
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.0128 -0.0575
（二）稀释每股收益(元/股) -0.0128 -0.0575
法定代表人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：栗岚
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 223,862,510.61 49,405,659.76
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 768,046.00
收到其他与经营活动有关的现金 43,703,991.50 51,352.26
经营活动现金流入小计 268,334,548.11 49,457,012.02
购买商品、接受劳务支付的现金 176,690,820.18 26,908,498.30
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 46,881,610.86 10,469,926.63
支付的各项税费 19,560,397.81 176,748.07
支付其他与经营活动有关的现金 64,939,520.89 12,354,643.01
经营活动现金流出小计 308,072,349.74 49,909,816.01
经营活动产生的现金流量净额 -39,737,801.63 -452,803.99
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 400.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 526,571.31
投资活动现金流入小计 526,971.31
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 9,372,164.99 174,960.57
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 9,372,164.99 174,960.57
投资活动产生的现金流量净额 -8,845,193.68 -174,960.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 39,100,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 600,000.00
筹资活动现金流入小计 39,100,000.00 600,000.00
偿还债务支付的现金 74,950,000.00 500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,321,882.92 1,101,999.99
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 84,361,453.10
筹资活动现金流出小计 163,633,336.02 1,601,999.99
筹资活动产生的现金流量净额 -124,533,336.02 -1,001,999.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -173,116,331.33 -1,629,764.55
加：期初现金及现金等价物余额 328,847,726.02 14,435,170.06
六、期末现金及现金等价物余额 155,731,394.69 12,805,405.51
法定代表人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：栗岚
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陕西建设机械股份有限公司 2016 年第一季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：陕西建设机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 43,774,714.94 30,388,000.97
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 178,343.77 593.31
经营活动现金流入小计 43,953,058.71 30,388,594.28
购买商品、接受劳务支付的现金 20,279,807.85 10,802,660.60
支付给职工以及为职工支付的现金 10,110,055.21 8,816,701.07
支付的各项税费 178,272.02 86,997.86
支付其他与经营活动有关的现金 18,220,029.88 11,419,042.60
经营活动现金流出小计 48,788,164.96 31,125,402.13
经营活动产生的现金流量净额 -4,835,106.25 -736,807.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 66,979.00 104,764.00
投资支付的现金 80,350,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 80,416,979.00 104,764.00
投资活动产生的现金流量净额 -80,416,979.00 -104,764.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 600,000.00
筹资活动现金流入小计 600,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,072,283.32 431,250.00
支付其他与筹资活动有关的现金 50,000,000.00
筹资活动现金流出小计 51,072,283.32 431,250.00
筹资活动产生的现金流量净额 -51,072,283.32 168,750.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -136,324,368.57 -672,821.85
加：期初现金及现金等价物余额 242,812,174.08 11,919,361.72
六、期末现金及现金等价物余额 106,487,805.51 11,246,539.87
法定代表人：杨宏军 主管会计工作负责人：白海红 会计机构负责人：栗岚
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4.2 审计报告
□适用 √不适用
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