股票代码：600984 股票简称：*ST建 机
陕西建设机械股份有限公司2007年第一季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司董事长高峰先生、董事李建中先生因工作原因未能出席，分别委托董事金敬涛先生、李国伟先生代为出席并表决。
1.3公司第一季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人高峰,主管会计工作负责人谢荪强及会计机构负责人（会计主管人员）黄明声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(元) 681,202,498.12 701,999,241.69 -2.96
股东权益(不含少数股东权益)(元) 345,962,450.11 349,839,874.41 -1.11
每股净资产(元) 2.44 2.47 -1.21
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 25,782,700.42 561.84
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.18 550.00
年初至报告期期 本报告期比上年同
报告期
末 期增减(%)
净利润(元) -3,877,424.30 -3,877,424.30 80.90
基本每股收益(元) -0.03 -0.03 78.57
稀释每股收益(元) -0.03 -0.03 78.57
净资产收益率(%) -1.12 -1.12 增加4.68个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) -1.14 -1.14 增加4.66个百分点
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目
（元）
其他非经常性损益项目 70,984.00
所得税影响数 -10,647.60
合计 60,336.40
2.2报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)
单位：股
报告期末股东总数（户） 6,991
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
李秋连 4,113,300 人民币普通股
恒泰证券 2,680,060 人民币普通股
孙先明 2,315,000 人民币普通股
张凤玲 1,099,706 人民币普通股
马淑贤 1,015,600 人民币普通股
方宗珍 913,200 人民币普通股
杜云发 882,900 人民币普通股
翁楚娟 872,530 人民币普通股
杜明 865,500 人民币普通股
贾淑芹 850,500 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
科 目 本期数 上年同期数 增减额 增减比例
应收票据 2,715,000.00 6,367,600.00 -3,652,600.00 -57.36
预付帐款 10,621,521.06 31,803,510.57 -21,181,989.51 -66.60
待摊费用 578,348.86 1,262,244.80 -683,895.94 -54.18
在建工程 14,953,403.69 22,052,548.04 -7,099,144.35 -32.19
应付职工薪酬 4,568,884.46 9,644,622.56 -5,075,738.10 -52.63
应付股利 4,291,500.00 6,285,500.00 -1,994,000.00 -31.72
应交税费 4,714,920.10 2,125,339.18 2,589,580.92 121.84
预提费用 527,453.25 2,504,279.25 -1,976,826.00 -78.94
营业收入 70,632,574.97 41,518,387.57 29,114,187.40 70.12
营业成本 58,188,526.49 39,788,525.04 18,400,001.45 46.24
营业税金及附加 478,466.36 138,930.54 339,535.82 244.39
销售费用 2,408,447.51 6,058,377.31 -3,649,929.80 -60.25
净利润 -3,877,424.30 -20,296,004.39 16,418,580.09 80.90
经营活动产生现金
25,782,700.42 -5,582,582.63 31,365,283.05 561.84
流量净额
1、应收票据比上年同期降低57.36%,是因为应收票据到期兑现、贴现或用以抵支货款。
2、预付帐款比上年同期降低66.60%，是因为经营模式的转变，使企业原材料采购费用大幅降低。
3、待摊费用比上年同期降低54.18%，是因为根据新准则调入"长期待摊费用"科目核算。
4、在建工程比上年同期降低32.19%，是因为在建工程转固定资产所致。
5、应付职工薪酬比上年同期降低52.63%，是因为已支付以前年度所欠的社会保险金。
6、应付股利比上年同期降低31.72%，是因为已支付所欠应付股利。
7、应交税费比上年同期增加121.84%，是因为年初尚未缴纳的税金所致。
8、预提费用比上年同期降低78.94%，是因为已支付预提的银行利息。
9、营业收入比上年同期增加70.12%，是因为企业在生产摊铺机的同时，加大了钢结构的生产、销售规模。
10、营业成本比上年同期增加46.24%，是因为在增大钢结构的销售规模，增加收入的同时，其销售成本也在相应的加大
11、营业税金及附加比上年同期增加244.39%，是因为根据新准则规定，将所有税金及附加归集入本科目所致。
12、销售费用比上年同期降低60.25%，是因为企业实行了新的经营模式，同时采取了一系列积极有效地措施,减少了经营工作方面费用的支出。
13、净利润比上年同期增加80.90%，是因为本期销售收入的增加幅度大于成本费用的增加幅度,使净利润比上年同期有所增长。
14、经营活动产生现金流量净额比上年同期增加561.84%，是因为销售商品、提供劳务收到的现金增加6.15%；购买商品提供劳务、支付工资、税费等现金流出降低30.83％。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、本公司控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司于2005年12月1日质押于上海浦东发展银行西安分行的1650万股国有法人股已解除。同时将其持有的本公司国有法人股1380万股质押于上海浦东发展银行西安分行，为本公司向该行申请借新还旧借款2500万元提供担保，质押期限自2006年9月26日至2007年9月25日。
陕西建设机械（集团）有限责任公司持有本公司国有法人股3531.29万股，占公司股份总数的24.95%。上述质押的1380万股占其持有本公司股份的39.08%，占本公司总股本的9.75%。
公司《关于股东股份质押的公告》已在2006年9月26日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上进行了披露。
2、本公司与英格索兰（上海）贸易有限公司（以下简称“英格索兰贸易公司”）签署了《OEM供应协议》。由本公司自协议签署日至2011年12月10日期间独家向英格索兰贸易公司供应8620型和7620型摊铺机。其中，首年英格索兰贸易公司至少向本公司购买80台摊铺机，此后双方每年对最低供应数额作出修订。双方还约定，在协议期间联合开发新产品。
英格索兰（上海）贸易有限公司是美国英格索兰在中国设立的独资公司。美国英格索兰主要生产制冷、压缩机、道路机械、安全控制、高尔夫等设备。该公司于1990年收购了德国ABG公司，本公司生产的摊铺机的关键部件全部来自于德国ABG。上述协议的签署将使本公司具有稳定的销售渠道，并且可以加快资金周转。
公司《建设机械关于重大合同的公告》已在2006年12月22日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上进行了披露。
3、本公司实际控制人陕西建工集团总公司和陕西煤业化工集团有限责任公司于2007年3月23日签署了《资产划转协议书》，约定将陕西建工集团总公司所属陕西建设机械（集团）有限责任公司（本公司第一大股东）整体划转至陕西煤业化工集团有限责任公司。划转范围包括建设集团的全部资产（包括其持有的上市公司——陕西建设机械股份有限公司股权）、负债、人员，并承继乙方对建设集团银行借款所履行的担保责任，该协议尚待省国资委批准。
公司《关于控股股东发生变化的提示性公告》已在2007年3月26日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上进行了披露。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司全体非流通股股东严格履行其在股权分置改革方案中所作的承诺——遵守法律、法规和规章的规定，履行《上市公司股权分置改革管理办法》规定的股份限售义务。持有公司股份总数百分之五以上的原非流通股股东,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五,在二十四个月内不超过百分之十。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
预计年初至下一报告期期末的累积净利润可能为盈利。
具体原因为：
1、受前期合同履行情况影响，营业收入增加；
2、由于生产成本降低使路面机械产品毛利率上升；
3、加强内部管理后，期间费用降低。
3.5本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明：
□适用√不适用
陕西建设机械股份有限公司董事会
法定代表人： 高 峰
二〇〇七年四月廿三日
4附录
资产负债表
2007年3月31日
编制单位:陕西建设机械股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 10,947,644.33 10,508,308.61
交易性金融资产
应收票据 2,715,000.00 2,280,000.00
应收账款 170,171,602.09 168,827,971.27
预付款项 10,621,521.06 28,682,722.13
应收利息
应收股利
其他应收款 11,483,883.31 9,902,037.93
存货 211,737,565.99 214,092,837.23
待摊费用 578,348.86 166,054.27
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 418,255,565.64 434,459,931.44
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资 81,600.00 81,600.00
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 238,000,921.43 242,487,675.44
在建工程 14,953,403.69 14,867,903.69
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,498,609.98 3,673,039.74
开发支出
商誉
长期待摊费用 856,746.00 873,440.00
递延所得税资产 5,555,651.38 5,555,651.38
其他非流动资产
非流动资产合计 262,946,932.48 267,539,310.25
资产总计 681,202,498.12 701,999,241.69
资产负债表（续）
编制单位:陕西建设机械股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 198,500,000.00 215,700,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 60,300,626.99 66,891,385.73
预收款项 30,234,791.42 25,735,266.86
应付职工薪酬 4,568,884.46 936,266.13
应交税费 4,714,920.10 3,630,433.34
应付利息
应付股利 4,291,500.00 4,291,500.00
其他应付款 32,101,871.79 34,974,515.22
一年内到期的非流动负债
预提费用 527,453.25
其他流动负债
流动负债合计 335,240,048.01 352,159,367.28
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 335,240,048.01 352,159,367.28
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 141,556,000.00 141,556,000.00
资本公积 257,869,780.32 257,869,780.32
减：库存股
盈余公积 16,498,535.46 16,498,535.46
未分配利润 -69,961,865.67 -66,084,441.37
外币报表折算差额
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 345,962,450.11 349,839,874.41
负债和所有者权益（或股东权益）合计 681,202,498.12 701,999,241.69
公司法定代表人:高峰 主管会计工作负责人:谢荪强 会计机构负责人:黄明
利润表
2007年3月31日
编制单位:陕西建设机械股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 本期金额 上年同期金额
一、营业收入 70,632,574.97 41,518,387.57
减：营业成本 58,188,526.49 39,788,525.04
营业税金及附加 478,466.36 138,930.54
销售费用 2,408,447.51 6,058,377.31
管理费用 8,564,994.60 11,257,438.75
财务费用 4,940,548.31 4,576,175.32
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,948,408.30 -20,301,059.39
加：营业外收入 70,984.00 5,055.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -3,877,424.30 -20,296,004.39
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,877,424.30 -20,296,004.39
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.03 -0.14
（二）稀释每股收益 -0.03 -0.14
公司法定代表人:高峰 主管会计工作负责人:谢荪强 会计机构负责人:黄明
现金流量表
2007年1-3月
编制单位:陕西建设机械股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 本期金额 上年同期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 85,099,000.17 80,172,299.88
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流入小计 85,099,000.17 80,172,299.88
购买商品、接受劳务支付的现金 44,062,642.75 61,608,410.30
支付给职工以及为职工支付的现金 7,552,164.88 8,484,295.38
支付的各项税费 4,197,742.30 386,607.35
支付的其他与经营活动有关的现金 3,503,749.82 15,275,569.48
经营活动现金流出小计 59,316,299.75 85,754,882.51
经营活动产生的现金流量净额 25,782,700.42 -5,582,582.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净
额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,202,816.39
投资所支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,202,816.39
投资活动产生的现金流量净额 -3,202,816.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 29,000,000.00 40,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 29,000,000.00 40,000,000.00
偿还债务支付的现金 46,200,000.00 52,340,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,940,548.31 5,186,175.32
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 51,140,548.31 57,526,175.32
筹资活动产生的现金流量净额 -22,140,548.31 -17,526,175.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 439,335.72 -23,108,757.95
加：期初现金及现金等价物余额 10,508,308.61 38,254,021.06
六、期末现金及现金等价物余额 10,947,644.33 15,145,263.11
公司法定代表人:高峰 主管会计工作负责人:谢荪强 会计机构负责人:黄明